招商股权投资管理有限公司项目投资后管理办法模版.doc

xx*股权投资管理有限公司项目投资后管理办法（x 年 12 月制定）第一章总则第一条 为了规范和加强对被投资企业的跟踪监测和持续评估工作，促进被投资企业的持续健康发展，提高项目投资后增值服务的整体水平，特制定本办法。 第二条 本办法根据中国证券业协会颁布的证券公司直接投资业务规范、x资本投资有限公司（以下简称“x资本”）颁布的x资本投资有限公司直接投资业务基本管理制度、x资本投资审批管理指引，以及xx*股权投资管理有限公司章程、xx*股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议等相关规定、章程和协议制定。 第三条 本办法适用范围为：xx*股权投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），及其受托管理的xx*股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。 第四条 项目投资后管理的具体工作，由项目组负责。 第五条 本办法所称项目档案是指项目自投资完成至退出的跟踪管理阶段的档案，包括但不限于被投资企业的财务报告、年度预决算报告、年度经营报告、股东会和董事会决议，以及项目组所分析和撰写的访谈纪要、定期跟踪分析报告等材料。其中涉及利润分配、股权比例变动的股东会和董事会决议，应及时告知财务会计人员。 第六条 项目组负责项目档案的定期接收和归档工作，并遵照x资本投资有限公司档案管理办法执行。 第二章投资后项目管理计划的建立第七条 项目组应根据所负责投资项目的具体情况，在投资项目完成交割之日起 20 个工作日内，拟定投资后项目管理计划（以下简称“管理计划”）。 第八条 管理计划的内容包括但不限于： （一）投资后项目档案的定期收集方案。项目组根据项目具体情况设定收集被投资企业资料的范围、频率和时限。对所有投资项目，至少应取得被投资企业的年度财务决算、经注册会计师审计的年度审计报告、下一年度的财务预算、管理层年度工作报告（或类似文件）、股东和董事会的议案和决议等。 （二）投资后项目管理重点和跟踪方案。项目组根据项目具体情况明确投资后项目管理的重点，包括但不限于：行业、竞争对手、被投资企业的销售、成本变化、盈利能力、现金流、资本开支、管理层表现、违约情况（若有）等。 在明确投资后管理重点后，项目组可针对性的提出相应的跟踪方案，包括但不限于：定期收集行业数据、进行行业访谈和企业回访、要求被投资企业企业提供重要的财务数据、与管理层定期召开电话会议等，同时设定相应行为的范围、频率和时限。 项目组每年原则上应对被投资企业开展至少两次实地回访，了解企业经营管理状况和存在的问题，若有问题，形成解决方案。若被投资企业为上市公司、全国中小企业股权转让系统（以下简称“新三板”）挂牌企业，或，投资后实现上市、新三板挂牌的，鉴于其信息披露的公开性、充分性，项目组认为确无定期回访必要的，在拟定或修订管理计划时可以予以说明要求豁免。 （三）投资后项目定期跟踪分析报告。项目组根据项目具体情况和管理重点， 制定投资后项目定期跟踪分析报告的内容和格式，包括但不限于：被投资企业企业的销售和盈利情况、现金流、资本开支、管理层表现、履约情况、项目减值迹象（若有）及减值测试结果等。 项目组同时设定项目定期跟踪分析报告编制、提交的频率和时限。 第九条 项目组拟定的管理计划经业务例会讨论通过后，经管理公司总经理审核，提请管理公司董事长批准。 在项目投资后管理过程中，若项目组根据实际情况修订管理计划，须按前述程序履行审批程序。 第三章投资后项目管理的执行第十条 项目组应按管理计划设定的范围、频率和时限，收集项目档案资料并归档。 项目组应在每个会计年度结束后 4 个月内取得被投资企业财务决策、经注册会计师审计的年度审计报告、下一会计年度财务预算等重要经营管理资料。项目组在收到上述资料后应于 2 个工作日内将副本抄送财务会计人员。若预计上述资料在既定期限内无法取得，项目应在期满前至少提前 5 个工作日于业务例会提出，讨论解决方案并持续跟进，同时告知财务会计人员。 第十一条 项目组应按管理计划设定的范围、频率和时限实施跟踪方案，定期编制项目跟踪分析报告，并在业务例会进行讨论。业务例会讨论认为涉及重要事项的，应以以电子邮件形式报送投资决策委员会委员。 第十二条 项目组应积极提供项目投资后增值服务，包括但不限于资本结构优化、组织架构调整、外部人才引进、发展战略制定、并购战略制定、研发方向确定、内部管理制度完善、员工股权激励方案设立、财务规范化改进等。项目组还应及时了解企业在经营方面诸如客户拓展和业务联系等需求，在公司及其股东、合伙企业有限合伙人的资源范围内，尽力协助满足。 第十三条 公司委派股东代表、董事、监事应亲自出席被投资企业的股东会、董事会、监事会等重要会议，并将会议材料、会议决议等文件交项目组归档。 上述委派股东代表、董事、监事行使表决权，应履行相关授权程序。 第四章重要事件的反应机制第十四条 重要事件指在宏观环境、被投资项目企业所处行业中，或被投资企业本身，突然或逐步发生的，对企业的基本状况和未来发展构成或潜在构成重大影响，或导致企业与项目投资预期和企业规划发生明显偏差的事件。若被投资项目企业已上市，则还包括对项目企业股票价格产生或潜在产生重大影响的事件。 重要事件分为非突发重要事件和突发重要事件。 第十五条 对于非突发重要事件，项目组应在定期跟踪分析报告中明确指出并分析其潜在影响，提出解决方案。 投资决策委员会就非突发重要事件做出相应决策的，项目组应予以执行，并在跟踪分析报告中说明执行情况。 第十六条 对于突发重要事件，项目组应在知悉突发重要事件后第一时间通过面谈、电话等语音形式报告总经理。总经理根据需要，及时报告投资决策委员会主任委员，和/或召集投资决策委员会全体委员商议。如有需要，可以做出临时决定，交由项目组执行。 项目组应在知悉突发重要事件后 24 小时内形成文字材料报送投资决策委员会，包括但不限于事件事由、可能影响、解决方案等。投资决策委员会主任委员做出决策，或根据需要召集投资决策委员会会议进行决策，项目组应予执行，并及时报告执行情况。 第五章附则第十七条 本办法由管理公司董事会负责解释和修订。第十八条 本办法自公布之日起施行。附件：投资后项目管理月/季度/半年报表（模板） x壹号股权投资管理有限公司 投资后项目管理月/季度/半年报表（模板） 所属月度： 年 月/季度/半年 填表部门： 填报人（签字）： 项目基本信息 企业名称 投资日期 年 月 日 投资金额 企业注册资本总额 投资占比 项目负责人 投资团队成员 注：投资日期指完成工商变更日期 投资后项目管理工作 投后管理工作 【当期项目投资后管理工作情况】 获取资料说明 【记录当期获取的项目公司相关资料，原始文件作为附件】 重要情况说明及分析 【根据管理计划中设定的投后管理重点，对项目进行分析】 【资本市场表现】 【对于已上市/挂牌企业，列示当期股价波动、异常走势、浮盈浮亏等情况】 【其他】 【若有，需补充】