矿山监理规划.doc

xxxxxxxxx工程

项目监理规划

文件编号：
编 制 人：xxx
总工审核：
日 期：2012年3月1日

xxxxx监理有限公司
2012年3月1日制定 项目监理部

xxxxxx基建
工程监理规划

xxxxxx股份有限公司xxxxx水泥用石灰岩矿介于xxxx煤矿和xxxx之间，矿山面积为xxxk㎡，为资源整合矿山项目。水泥用石灰岩矿和铅锌矿采用地下开采，设计高程范围为地表～xxxm之间，其中本次设计的Ⅰ期工程高程范围为地表～xxxm之间。
该矿区所蕴藏主要矿石为石灰岩矿，等级为Ⅰ级品和Ⅱ级品，矿石储量为xxxxx万吨。
矿山的生产规模为：水泥用石灰岩矿xxxxxxxx、褐铁矿xxxxxxt /a、铅锌矿根据生产实际确定。产品方案主要为水泥用石灰岩矿，同时兼采部分铅锌矿原矿石和褐铁矿。
xxxxx建设工程监理，按照相关规定和要求，结合该工程项目的特点，依据设计图纸文件、标准、规范、规程以及监理合同和相关的工程建设合同等对铁矿工程建设实施的监督与管理活动。为了比较系统、规范、科学地对该工程实施监理，监理公司组织有关人员本着“求真务实、注重实效”的原则制定了本工程建设监理规划，力争使监理工作取得较好的成效，为德化xxxxx一期工程建设尽一份自己的力量。

一、工程概况
1.工程名称：
2.建设单位：
3.建设地点：
4.工程规模：该矿区总面积为xxxx㎡，矿石储量初步探明为xxxxxx万吨。
5.开拓方式：本矿的开采方式为地下开采，地下开采方式为如下三种：
当矿层厚度≤10m时采用浅孔房柱法；当矿层厚度为10～20m时，采用预切顶中深孔房柱法；当矿层厚度＞20m时，采用分段凿岩阶段矿房法
6.工程造价：约xx亿
7.设计单位：xxxx筑材料设计院
8.施工单位：xxxxx井巷工程公司、xxxxx建设有限公司、 xxxx建设集团有限公司
二、本工程的主要特点
1．本工程是一个比较复杂的系统工程，需要构建通风、提升、给排水、供电、压风、运输、生产、通讯设施、地表工业广场、土建工程等系统。本工程主要包括井巷、机电安装和地表工程等三大工程，其中井巷工程又包括井巷的掘进与支护；机电安装工程包括管线敷设、机电设备安装与调试；地表工程包括矿山的工业广场、办公楼等设施。因此，建设施工过程中环境条件较为恶劣，危险源较多，安全隐患较大，应对安全、质量方面予以重点监控。
2．本工程的井巷主体工程，所处的地质、水文条件比较复杂，井下施工环境比较恶劣，作业条件比较差，加上地质构造复杂，在施工过程中常会遇到断层带、松软破碎带、溶洞、突水等情况，给矿井建设增加了较大的难度和不安全因素。需要更加健全和完善的施工措施和安全措施，以便使工程建设顺利开展。
3．由于地质资料很难与实际地质情况完全相符，所以常会出现一些不可预见的事情，要求施工单位按照有关规定结合工程实际工情况及时制定一些必要的预防措施。
4．井巷工程支护形式受井下围岩条件影响较大，在施工过程中当地质条件与设计条件相差较大时，及时根据实际情况会同设计、施工和建设单位有关人员对相应的支护形式作适当的调整。
5．矿山提升、排水、通风、供电等系统设备及管线安装工作大部分处在井下作业，作业环境和条件均比较差，实施过程中，及时根据实际情况采取相应有效措施进行施工，确保施工安全和质量。
三、监理工作范围
需按设计要求，完成该工程的井建工程以及与矿山建设相配套的地表工程、井巷工程和设备安装等工程（主要包括工业广场、办公楼、平巷掘进、竖井掘进、老巷道扩帮、通风系统和提升系统的安装）。
四、监理工作目标
1、质量目标：质量等级合格
2、工期目标：
3、造价控制：
五、监理工作依据
1、国家有关的法律法规，部门、地方规章及有关规定；
2、国家、行业有关设计、施工技术规范、规程；
3、经批准的初步设计、施工图纸、概预算和其他有关文件；
4、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）、《矿山井巷工程施工及验收规范》（GBJ213-90）、《冶金矿山井巷工程质量检验评定标准》（YBJ218-89）、《工程建设标准强制性条文（矿山部分）》（建标[2001]92）、《金属与非金属地下矿山安全规程》（GB16424-1996）及与机电安装工程相关的规范、验收标准等；
5、依法签订的工程监理合同、工程施工承包合同和材料、设备供应等合同及产品的设备技术标准；
6、施工组织设计及其它有关规定。
六、监理工作主要内容
项目监理工作主要根据有关要求和项目监理工作制度等，针对本工程建设的特点，编制较为详细的项目监理规划，用以全面指导项目监理部人员开展相关的监理工作。在监理过程中拟以预控为核心，运用主动控制与动态控制相结合的方法，采取检查、巡视、旁站等方式，做好质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、现场组织管理与协调工作，对重点部位和关键环节设置质量控制点予以重点监控，并作相关的监理记录，督促施工单位按照有关规定及时报送施工内业资料和记录，以便作为工程竣工验收和决算的书面依据，同时加强相关各方的联络与沟通，使本工程能够正常、有序、顺利地开展。
(一)施工准备期的监理工作
1．工程建设项目施工阶段的监理工作程序详见下页的总流程图。
2．成立工程项目监理部并按时进驻现场
委托监理合同签订后，由公司根据监理大纲或有关要求及具体情况提出项目监理部组成人员名单，经公司领导批准后正式成立项目监理部，项目部监理人员应满足监理工作需要。委托监理合同签订后十天内应将项目监理部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。
项目监理部成立后，总监理工程师应了解工程总进度计划，并于开工前的一段适当时间进驻现场。进驻现场前需领取有关文件（ISO9001质量管理体系文件、建设法规汇编、监理规范、强制性标准、施工验收规范、图集、技术资料等），监理记录表格，办公用品（含项目监理部铭牌、项目监理部组织机构图、三控制流程图、守则、电脑、打印机等），生活及监理设施等。
3．编制监理规划
签订委托监理合同及收到设计文件后由总监理工程师主持编制监理规划，报监理公司技术负责人批准，并在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划在实施过程中如实际情况有较大变化，应作修改，按原程序报批和报送。
监理规划应包括以下主要内容：⑴工程项目概况；⑵监理工作范围；⑶监理工作内容；⑷监理工作目标；⑸监理工作依据；⑹项目监理机构的组织形式；⑺项目监理机构的人员配备计划；⑻项目监理机构的人员岗位职责；⑼监理工作程序；⑽监理工作方法及措施；⑾监理工作制度；⑿监理设施。具体内容请根据《监理规划编制规定》和其他相关要求进行编制。
4．由总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题在设计交底前，通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。项目监

监理工作总流程图

合同登记备案
签订监理合同
产品(服务)要求评审即合同评审

签订监理合同后十
天内送报建设单位
任命项目总监理
工程师和确定项
目部人员名单
成立项目监理部并按时进驻现场

总监理工程师主持编制监理规划
监理规划

报监理公司审批

第一次工地会议前报建设单位备案

否 是否中型及以上或
专业性较强的工
程项目

专业监理工程师编制监理实施细则

报项目总监理工程师审批

参加设计交底，审核施工组织设计，审查承包单位现场的质保体系、分包单位资质、检查测量放线成果，审查开工报审表，参加第一次工地会议，召开工地例会等
是施工准备期监理

质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、合同与信息管理和协调工作等

按照法律、法规、标准、规范、规程、合同、设计文件等有关规定

建设行政主管部门、监理公司定期检查考核

填报项目放行、交付报审表
组织工程预验收

提交监理
工作总结
参加甲方组织的竣工验收
提出工程质
量评估报告

理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师还应对设计技术交底会议纪要进行签认。
5．由总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核签认后报建设单位。
6．总监理工程师应审查承包单位现场项目部的质保体系，当该体系确能保证工程项目施工质量时予以确认。
7．有分包的工程在其开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
8．专业监理工程师应按有关要求对承包单位报送的测量放线控制成果等进行检查，符合要求时，专业监理工程师对其测量成果报验申请表予以签认。
9．检查并督促施工单位做好开工前的各项准备工作。
10．专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，当同时具备以下条件时：施工许可证已获政府主管部门批准；施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；现场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。由总监理工程师签发，并报建设单位。
11．监理人员在工程项目开工前，应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议主要议题为：由建设单位、承包单位、监理单位分别介绍各自驻现场的人员及其分工情况；建设单位宣布对总监理工程师的授权及介绍开工准备情况；承包单位介绍施工准备情况；总监理工程师介绍监理规划编制情况；与会各方商讨召开工地例会周期及主要参加人员；对工程项目建设提出建议和要求等有关事宜。项目监理部负责起草会议纪要，并经与会各方代表会签。
（二）工地例会
1．总监理工程师或总监代表应根据第一次工地会议确定的工地例会周期，在施工过程中定期主持召开工地例会，会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会各方代表会签。总监理工程师或总监代表还应根据实际需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。
2．工地例会主要应包括以下内容：检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实情况；检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项以及其他有关事宜。
（三）工程质量控制
1．由总监理工程师或总监代表组织各专业监理人员对设计图纸及有关文件进行验证，设计图纸是否齐全，签章是否完整——设计院盖章、施工图审核部门盖章等。
2．由总监理工程师组织各专业监理人员进一步熟悉设计图纸及有关文
件，并作自审记录，参加设计技术交底会和图纸会审，纪要一般由承包单位起草，参加各方签字盖章。
3．专业监理工程师应对承包单位报送的测量放样成果进行复核，符合要求时应予以确认。
4．审查主要进场设备的型号及完好情况等。
5．审查承包单位报送的工程材料、构配件、设备报审表及其质量证明资料。
6．核查试验资料和报验申请表，按照合同约定或有关规定需要现场取样送检的材料，依照有关要求进行取样见证，送至具备相应资质的检测单位进行检测，经检测合格后，方可用于工程施工，以保证工程材料的合格性。
7．按委托监理合同范围和建设单位授权实施监督。
8．按审批的施工组织设计（方案）和强制性标准等检查施工过程。
9．对隐蔽工程、重要工序的施工过程，监理人员要旁站监督，专业监理工程师对符合要求的应予以签认。
10．提醒施工单位对容易发生的质量通病采取措施进行预防，并督促施工单位加强内部质量管理，增强施工质量意识，保证工程的施工质量。 11．按照设计要求和施工技术规范进行过程检查与控制，若发现质量缺陷或不合格的情况，及时签发监理通知单要求施工单位及时采取有效措施进行整改，监理通知要有反馈，整改后要复查并有记录，直至符合要求为止。
12．工程存在重大质量、安全隐患或出现质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改并向建设单位报告。整改后经复查符合要求，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。对需要返工处理或加固补强的，要求承包单位报送质量事故处理报告，经设计院等有关单位认可实施，实施过程予以跟踪和验收。总监理工程师应向建设单位和本监理单位提交书面报告，记录归档。
13．项目监理部应根据工程项目的特点，找出影响工序施工质量的重要部位和关键环节，设置质量控制点（参见下表），对其进行重点检查或以旁站形式予以监控。
14．专业监理工程师审核承包单位报送的分项工程质量验评资料，符合要求后予以签认。
15．工序交接检查与隐蔽工程检查验收工序
①交接检查：上道工序完成后，先由施工单位进行自检、合格后，通知现场监理员进行检查验收，检验合格后签署认可方能进行下道工序。
②隐蔽工程检查验收：隐蔽工程完成后，先由施工单位进行自检合格后，填报隐蔽工程质量验收通知单，通知现场监理人员到现场会同建设单位现场代表等相关人员进行检查验收，经验收合格并签字认可后才能予以隐蔽。
16．总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认。
17．工程变更和处理
任何一方对本工程提出的设计或施工方案变更都应书面通知监理单位，经各有关单位共同认可后方可实施。
18． 项目监理部根据工程项目的特点，找出影响工序施工质量的重要部位和关键环节，设置质量控制点（参见下表），对其进行重点检查或以旁站形式予以监控。

质量控制点设置表
序号
工程项目
质 量 控 制 要 点
控制手段
1
巷道（含斜井、平硐、斜巷、平巷）表土掘进工程
¥ 井口的定位、施工方法
¥ 明槽开挖的深度和边坡允许值

观测、检查
现场检查、量测

2
巷道（含斜井、平硐、斜巷、平巷）基岩掘进工程
¥ 巷道掘进光面爆破参数
¥ 巷道宽度、高度、坡度和中心线定位
对照爆破作业规程检查
现场检查、量测
3
锚杆支护
工程
¥ 锚杆杆体出厂合格证、试验报告
¥ 锚杆规格、尺寸
¥ 锚杆安装
¥ 锚杆的抗拔力
检查、现场取样
现场检查、量测
现场观察、检查
现场抽验
4
喷射混凝土
工程
¥ 水泥、骨料等的产品合格证及试验报告
¥ 喷射混凝土的配合比
¥ 喷射混凝土强度
¥ 喷射混凝土支护规格偏差控制
¥ 喷层厚度
¥ 喷射混凝土的表面平整度和基础深度控制
现场检查、取样
检查配合比试验报告
检查强度试验报告
现场检查、量测
打孔尺量检查
现场观察、量测

5

混凝土与钢筋混凝土工程

¥ 钢筋、水泥等主材控制
¥ 混凝土配合比
¥ 混凝土强度
¥ 模板工程(模板材质、强度、刚度、稳定性、接缝宽度等)
¥ 钢筋的绑扎、焊接质量及搭接长度
¥ 混凝土或钢筋混凝土支护规格
¥ 设备基础的纵横轴线位置
¥ 预埋件及预埋管线的位置
合格证、试验报告、取样
检查配合比试验报告
检查强度试验报告
现场检查、量测

现场观察、量测
现场检查、量测
现场检查、量测
现场检查、量测
6
给排水工程
¥ 管道安装位置及坡度、接头
¥ 管阀连接位置、接头
¥ 水压试验
¥ 消火栓及消防器材
¥ 自动喷洒、水幕、位置、间距、方向
¥ 水阀安装位置、标高，试运转轴承温升
¥ 排水系统通水试验
现场观察、量测
现场观察、量测
水压试验
现场观察、量测
现场观察、量测
现场观察、量测
现场通水试验
7
机电安装工程
¥ 变配电设备的位置标高、线路连接
¥ 屏柜、附件及线中安装
¥ 电缆的型号规格、电缆终端头和电缆接头的制作和敷设质量
¥ 电力变压器的型号、规格与安装质量
¥ 通风机、压风机等机电设备的型号、规格与安装质量
¥ 电气照明器具及其配电箱（盘）安装
¥ 绝缘、接地

现场观察、量测
现场观察、量测
现场检查、量测

现场观察、量测
现场观察、量测
现场观察、量测
现场检查、量测
8
土建工程
¥ 基础持力层
¥ 轴线定位
¥ 钢筋、水泥等主材控制
¥ 混凝土强度等级（配合比）
¥ 模板工程（垂直度、平整度等)
¥ 轴线定位
¥ 砂浆强度等级（配合比）
¥ 灰缝、错缝
¥ 门窗孔位置
¥ 预埋件及预埋管线
量测、验槽
经纬仪量测
现场取样
混凝土试配试验
现场检查、量测
经纬仪量测
砂浆配合比试验
量测
量测
现场检查、量测
（1）巷道表土掘进工程施工监理工作控制要点
①检查井口的方位、尺寸是否准确，施工方法是否正确。
②检查槽的开挖深度是否符合要求，边坡施工是否符合规定的允许值。
（2）基岩掘进工程施工监理工作控制要点
① 检查基岩爆破法掘进是否采用光面爆破，爆破图表是否齐全，爆破参数选择是否合理。
② 检查普通法基岩掘进和软岩掘进规格（宽度、高度、坡度和中心线）偏差是否符合相关的规定，井巷掘进坡度偏差是否在允许的范围内。
（3）锚杆支护工程施工监理工作控制要点
①检查锚杆杆体出厂合格证、试验报告，必要时进行现场取样送检。
②检查锚杆规格、尺寸是否符合设计及有关要求。
③检查锚杆安装是否牢固，带托板的应密贴壁面，不松动。
④进行锚杆抗拔力试验，抗拔力最低值不小于设计的90%。
（4）喷射混凝土工程施工监理工作控制要点
①检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等；检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符合质量要求，拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求，混凝土拌制的方法、程序、和时间，混凝土浇筑是否分层连续进行，施工缝的设置是否符合要求，混凝土的养护方法和时间，水泥、骨料等的产品合格证及试验报告，并按有关要求进行取样送检。
②检查是否按照具备资质的检测部门提供的喷射混凝土配合比进行喷射混凝土的拌制。
③核查喷射混凝土强度试验报告，验证其强度是否符合设计要求。
④检查喷射混凝土支护的规格偏差是否符合有关要求。
⑤检查喷层厚度是否符合有关规定。
⑥检查喷射混凝土的表面平整度和基础深度否符合有关要求。
（5）混凝土与钢筋混凝土工程施工监理工作控制要点
①检查钢筋的品种、出厂日期、质保资料，水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料等；检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符合质量要求，拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求，混凝土拌制的方法、程序、和时间，混凝土浇筑是否分层连续进行，施工缝的设置是否符合要求，混凝土的养护方法和时间，钢筋、水泥、骨料等的产品合格证及试验报告，并按有关要求进行取样送检。
②检查是否按照具备资质的检测部门提供的混凝土配合比进行混凝土的拌制。
③检查混凝土强度试验报告，验证其强度是否符合设计要求。
④检查模板工程(模板材质、强度、刚度、稳定性、组装尺寸、接缝宽度等) 是否符合有关规定和要求。
⑤检查钢筋的绑扎、焊接质量及搭接长度是否符合有关规定和要求。
⑥检查混凝土或钢筋混凝土支护规格（厚度、净宽、净高）偏差是否符合相关的规定。
⑦检查混凝土或钢筋混凝土支护的表面质量和壁后充填质量是否符合有关规定和要求。
⑧检查设备基础的纵横轴线位置偏差是否符合有关规定，水沟、台阶、固定道床、地坪的检查参照上述相关内容。
⑨检查预埋件及预埋管线的位置是否符合设计和有关要求。
（6）给排水工程施工监理工作控制要点
①检查管道安装位置及坡度、接头是否符合有关规定和要求。
②检查管阀连接位置、接头是否符合有关规定和要求。
③到现场进行水压试验，验证其是否符合设计和有关要求。
④检查消火栓及消防器材是否符合设计和有关要求。
⑤检查自动喷洒、水幕、位置、间距、方向是否符合有关规定和要求。
⑥检查水阀安装位置、标高，试运转轴承温升是否符合有关规定和要求。
⑦检查排水系统通水试验是否符合设计和有关要求。
(7)电气工程施工监理工作控制要点
①检查变配电设备安装的位置标高、线路连接是否符合设计和有关要求。
②检查屏柜、附件及线中安装是否符合有关规定和要求。
③检查电缆的型号规格是否符合设计要求；检查电缆终端头和电缆接头的制作质量；检查电缆的敷设质量。
④检查电力变压器的型号、规格、电压等级是否符合设计要求；电力变压器油箱及其附件是否齐全，变压器的试验是否符合要求，变压器的本体与附件的安装质量以及变压器的线路连接是否符合要求。
⑤检查通风机、压风机等机电设备的型号、规格、电压等级是否符合设计要求，通风机、压风机等机电设备的安装位置、质量是否符合要求。
⑥检查照明器具及配电箱的规格型号是否符合设计要求，附件和备件是否齐全；元器件是否受损；检查灯具吊扇的吊钩、预埋件、防松及防震装置的装设质量；检查器具、配电箱（盘）或板的安装质量。
⑦检查绝缘、接地是否符合设计和有关要求。
(8)工序交接检查与隐蔽工程检查验收
①工序交接检查：坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理员到现场会同检验，检验合格后签署认可方能进行下道工序，工作流程如下图：
②隐蔽工程检查验收：隐蔽工程完成后，先由施工单位进行自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理人员检查验收合格后签署认可才能进行下道工序施工。
（9） 土建工程技术控制要点
①检查基础是否开挖至设计要求的持力层，基础开挖尺寸及轴线是否满足图纸要求；
②检查钢筋的质保资料和送检报告（包括冷拉、冷拔、冷弯和焊接检验）；检查钢筋的绑扎与安装；检查箍筋的弯钩角度和平直度，检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等；
③混凝土工程：检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等；检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符合质量要求；检查拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求；检查配合比的配置和计量，检查混凝土拌制的方法、程序、和时间；检查混凝土浇筑是否分层连续进行，施工缝的设置是否符合要求；检查混凝土的养护方法和时间；检查施工单位是按要求制作混凝土试块；
④检查模板的强度、刚度、稳定性和支承面积是否符合设计、施工等要求；
⑤砌砖工程：检查砖的品种、强度及质保资料等；检查砌筑砂浆所使用的水泥、砂、水的质量是否符合设计要求；检查拌制砂浆的配合比使用、配料准确度、搅拌时间；检查砌体工作段的划分是否合理；检查砌筑形式及方法；检查砌砖工程的留楂、拉结筋等情况；检查砌体的灰缝、预留孔洞、预埋件等是否符合有关要求和规定。
19．质量、技术签证
凡质量、技术等重要方面的最后签证，须由项目总监理工程师签署方为有效，专业质量监理人员、现场质量检验员可在有关质量、技
术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签。
20．组织现场质量协调会
现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持，会后还要形成纪要。
21．参加单项工程竣工验收；
22．审核竣工图及其它技术文件资料；
通过上述控制力争使工程施工质量达到优良，质量控制工作流程图如下所示：
质量控制工作流程图（一）

施工人员、设备到场情况
施工许可证
施工组织设计
材料到场情况、材料试验报告
“三通一平”情况等
审核开工条件
（总监理工程师）

整改
填写分项（隐蔽）工程报验单，通知监理验收
（施工单位）
审核
结果

提交开工报审表及其相关资料（施工单位）

开工准备（施工单位）

必要时委托试验
（抽检、见证）

现场检查
（监理工程师）

不合格

合 格审核结果

批准开工申请
（总监理工程师）

签认分项（隐蔽）工程质量报验表（监理工程师）
各道工序（分项）施工
（施工单位）

合 格

分部（子分部）工程完成
各分项（隐蔽）工程自检
（施工单位）

自检结果

不合格整改

合格

质量控制工作流程图（二）

填写分部（子分部）工程报验申请表（施工单位）

检查结果

汇总分部（子分部）工程所含的各分项（隐蔽）工程报验资料，并加以审核（监理工程师）

实测实量
（监理工程师）
天内送报建设单位
成立项目监理部并按时进驻现场
任命项目总监理
工程师和确定项
目部人员名单
合同登记备案
签订监理合同
产品(服务)要求评审即合同评审
现场检查
（监理工程师）
整改

内部资料检查
（监理工程师）

整改

不合格内部资料检查
（监理工程师）

现场检查
（监理工程师）

不合格 检查结果

提出工程质量评估报告（监理单位）

签署分部（子分部）工程质量评定等级（总监理工程师）

合 格
竣工验收（建设单位、监理 单位 ）
设计单位 施工单位等）

整改

验收结果
单位工程完成
不合格

合 格
相关各方签署
竣工报告书

报送工程竣工验收资料（施工单位）

组织单位工程预验收
（总监理工程师）

（四）工程进度控制
1．审核施工单位提交的施工总进度计划是否符合总工期控制目标的要求，及其合理性等情况，经审核后报建设单位。
2．督促施工单位采取强有力措施，合理组织安排好施工人员，材料、机具等，备足易损件和备用件，充分做好施工前的准备工作，使工程建设有条不紊地顺利进行。
3．督促施工单位落实好各个施工工序的配合与协调，使工序间的衔接紧凑，节约各工序的循环时间，确保工程的施工进度。
4．对工程进度进行过程动态检查，当实际进度比计划进度滞后较大时，要求施工单位认真分析原因，并提出进度调整的措施和方案，以便加快施工进度，争取工程按期完工。
5．根据监理工作经验多提一些可操作性的合理化建议，提高工程的施工进度。
6．建立反映工程进度的监理日志，对有关进度、计量方面进行签证。
通过上述控制力争使工程按期完工，进度控制工作流程图如下页所示。
（五）工程造价控制
1．按照合同规定，及时对已完工程进行验收和计量。
2．按照有关规定和要求认真审核和控制工程变更费用及新增工程量。
3．严格按照有关规定和要求，会同建设单位有关人员如实对现场零星工程进行签证。
4．根据合同等规定定期（一般按月）审核施工单位报送的已完工程进度款，报建设单位。
5．审核年度建设资金使用计划，报建设单位。
6．审核施工单位提交的工程结算书，报建设单位。
通过上述控制力争使工程造价得到有效控制，造价控制工作流程图如第15页所示。
（六）工程安全控制
进度控制工作流程图
单位、单项工程开工报告
（施工单位）
根据施工总进度计划
编制年、季、月度施工计划
（施工单位）

按工程承包合同编制
施工总进度计划
（施工单位）

审 批
（总监理工程师）

审 批
（总监理工程师）

合 格

落实审查施工图，施工措施，劳动力组织，工程材料，施工设备，安全措施，检查施工环境
（监理工程师）

分析原因制定纠偏措施
（施工单位）

检查计划进度与实际工程进度情况
（监理工程师）

组织实施
（施工单位）

审 核（监理工程师）

结束

造价控制工作流程图

安排投资计划

（建设单位）

审 核
（监理工程师）
施工计划安排
（施工单位）

施工单位
验工计价

设计变更
（提议单位）

连同完成工作量报表及形象 进度提出验工申请
（施工单位）

从质量、造价、进度 控制角度审查磋商
（监理工程师）

设计单位技术审核

经济监理工程师初步检查并征询各专业监理审查本专业完成的工作量及质量的意见，根据各专业反馈意见汇总工程款额

（监理工程师）

批准或审核
（监理工程师）

建设单位

提出图纸、预算及增 减工作量变更表

（施工单位）

审查工程款，并签署付款凭证（总监理工程师）

核定费用及工期
（监理工程师）

审定工程款
（建设单位）

支付工程款
总监理工程师

设计变更项目成立

1．熟悉与安全有关的法律、法规、条例、标准强制性条文等规定，熟悉设计图纸，分析工程特点，认真审核施工组织设计中的安全保证措施及专项施工方案的安全保证措施，对不足之处，提出修改意见，建立完善的安全保证体系。
2．检查施工人员尤其是特殊工种的上岗证，检查施工单位的安全生产许可证，检查施工人员的安全教育和交底记录等。
3．检查施工设备、机具的完好程度及安全性能。
4．根据本工程特点预测施工中可能发生的安全隐患，督促施工单位制订相应的预防措施，以便防患于未然。
5．督促施工单位按照施工组织设计（方案）和专项施工方案中的安全保证措施及相关的预防措施予以落实，并检查其落实情况。
6．在施工过程中根据有关规定和要求检查现场的安全情况，发现问题或安全隐患立即以口头和监理工程师通知单的形式要求施工单位及时采取相应措施予以整改。
7．检查施工单位有关安全方面的记录和相关资料。
8．当发生安全问题时，应及时督促施工单位采取相应的有效措施使损害和影响降低到最小程度，按照有关规定及时向有关部门汇报，并组织有关人员调查原因，编写安全专题报告。
9．审核施工单位提交的安全记录和有关资料是否齐全。
（七）现场管理与协调工作
1．合同管理。项目监理部应根据委托监理合同和工程建设其他合同认真履行职责，督促工程建设各方严格按照合同的约定履行义务，当工程发生变化需要变更合同时，甲、乙双方应就相关事宜进行协商，签订补充协议，必要时重新签订合同。当合同发生争议时，项目监理部应及时进行调查和取证，了解合同争议的全部情况，及时与合同争议的双方进行磋商，提出相关的意见，进行妥善处理。
2．信息沟通。项目监理部以召开工程例会或专题会议等形式与建设单位、施工单位进行交流与沟通，并通过监理月报向建设单位定期反馈工程信息，以便于建设单位能够及时掌握工程的进展动态。项目监理部从中心、与工程建设有关方等途径获得的有用的信息应及时传达给本部人员和有关方，使工程方面的信息能够得到共享与沟通，使工程建设的各方更加紧密地配合与协作，使工程建设顺利开展。
3．协调工作。 在监理过程中，监理人员应站在公正的第三方，对工程建设中的有关事宜按照相关的程序和方法进行协调，特别是有关建设单位和承包单位之间的