决策理论-西蒙.ppt

西蒙的行为主义行政学说1生平与著述主要思想内容简评2 生平与著述l赫伯特西蒙（Herbert Alexander Simon，1916-）是美国的著名行政学家，也是著名的计算机科学和心理学教授。l任职经历l研究领域：行政学、管理学、政治学、心理学、计算机科学。l行政行为行政组织决策过程的研究 3西蒙行政学思想的主要内容 1.行政学研究方法理论基础 2.行政决策理论理论深化 3.行政组织理论进一步探索4（一）行政谚语对传统行政学理论的批判 传统的行政原则并非科学的原则，而是行政谚语：西蒙专门对人们常常谈到的“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅度”和“根据目标、程序、服务对象、地点划分组织”等四项原则作了具体阐释。5 传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出行政原则，因此在研究方法上就必需寻求新的途径，即只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则，这便是西蒙将传统的行政原则称之为行政谚语的真实含义所在。6（二）行政学研究方法论 1.事实与价值的区分 社会科学家在传统研究上不重视事实与价值的区别，二西蒙则强调了这二者的区别并且在这二者区别的基础上建立其进一步的方法理论。在行政学研究中，西蒙更是以二者的区别为其方法论的出发点。（1）理论依据：价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述；事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，实然问题，描述性陈述。（2）实际辨别之一：手段与目的的区别（手段是事实，目的是结果）手段目的链手段与目的的相对性 价值最终目的复杂且关系不清的手段目的关系网中间目的与中间价值以手段目的区分事实价值的缺陷 7 实际辨别之二：可供选择的行为与行为后果来区别事实与价值 就手段目的的关系来区别价值与事实既然具有这种缺点，于是西蒙便提出“可供选择的行为”、“备选行为”或“备选方案”，“行为后果”或“后果”与价值关系来区别价值与事实。所谓“可供选择的行为”，是指在特定时间和特定情况下个人或组织所可能实施的任何行为，而“行为后果”则是指各种行为所产生的各种后果。将后果视为行为的价值指标 这种后果可以视为这种行为的价值指标，由此与价值相关联。人们在决策时到底选择哪一种行为便取决于这种价值指标的高低。当然，这种价值并无绝对数字可言，它们却有程度之别。同时，这里所指的价值既包括积极价值，也包括消极价值。如果再就手段目的的关系来解释的话，那么一种行为就是一种手段，一种行为产生各种后果，也就等于有多种手段目的的关系。在这种手段目的的关系上，目的本身并不等于价值，只是作为价值指标而与价值并关。以上说法是将行为与行为后果均视为事实问题，价值则由行为结果予以实现。这种说法也只是比单纯的手段目的关系更能明确地分清事实而已。8（3）以事实与价值的区分为基础对政策问题与行政问题进行区分，界定行政学的研究对象与范围 西蒙是从价值与事实的区分以及决策理论的观点来看待政策问题与行政问题的区别的。如前所述，判断价值问题与判断事实问题正确与否的标准是不同的，即前者基于人的主观价值，而后者则基于客观的，实证的真实性。基于这种观点，西蒙提出了下列区分政策问题与行政问题的原则：一个决策问题是应该交给立法机关还是应该交给行政机关，这取决于其中所含的事实问题和价值（伦理）问题的相对重要性以及关于事实问题的纷争程度。行政机关的价值判断必须反映社会价值，价值判断有争议时，则行政人员（机关）对这种价值判断必须向立法机关负完全责任，即立法机关对这种价值判断保留控制权。就政策问题而言，价值因素在其中占有重要地位，衡量决策正确与否的标准主要取决于立法人员的主观价值，而对于行政问题来说，事实因素则在其中占居着重要的地位，所涉及的价值问题主要是反映社会价值，所以衡量其决策正确与否的标准主要在于客观、实证的真实性。西蒙的这种政策（政治）与行政区分说，其目的并不在于作为立法机关与行政机关职权的区分准则，而是在于区分政策问题与行政问题的性质，从而确定行政学和行政行为的研究对象。9 2.操作定义 西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，所谓名词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的。西蒙在行政行为行政组织决策过程的研究一书中将“权威”一词的操作定义表述如下：“只要一个下级人员将自己的行为置于上级决策的指导之下，不对该项决策的是非曲直进行自主审查，我们就说那个下级人员接受了权威”。西蒙和汤普森合著的另一本书公共行政学中将“权威”分为法定的权威与心理的权威两种类型：法定的权威：“一个人有权利要求服从就是他有（法定）权威，我们说一个人有法定权利要求服从时，我们的意思是指有一个为我们视为正当的法律体系，这个法律体系指出在某种情况下其他人应该接受这个人所作出的决策。”心理的权威：“从心理的观点来看，权威的运用是一种两个人以上的关系。一方面是一个为他人的行动做建议的人，另一方面是一个接受这些建议的人即服从这些建议的人。一个人接受他人的建议有三种可能的情形：10a.他可以审查这些建议的妥当性，他确信这些建议妥当后他应予以执行。我们不将这种接受建议的情形列入权威观念之中b.他并没有完全相信甚至尚未部分地相信这些建议的妥当性便执行这些建议。事实上，他可能根本没有审查这些建议的妥当性c.虽然他认为这些建议是错的无论是从个人、组织或者是从二者的价值观点来看，他仍然执行这些建议 3.概念工具和分析单位概念（工具）的重要性：西蒙认为：“在一门科学能够创立原则之前，首先必须具备某些概念。例如，在重力定律得以形成之前，必须先具备“加速度”与“质量”概念。因此，行政学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。“这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来作为研究这一学科，建立这一学科的理论和原则的工具，所以称之为”概念工具“。西蒙最重要的著作行政行为行政组织决策过程的研究一书中的理论即是旨在提出研究行政学的一组概念工具。11分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念。西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的，就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位，以“决定前提”为最小分析单位的。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并非唯一的概念工具，每一个行政学者都可以自行提出其有用的概念工具。（三）行政决策论 1.行政学研究应以决策研究作为重点 提出决策理论的目的是为行政学研究构造出一个概念框架体系。西蒙在其行政行为行政组织决策过程的研究一书的序言中明确地表述了他在行政学研究中提出决策理论的目的和以决策行为去研究行政学的理由：传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”，而不注意“行动”之前的“决策”。组织中的操作人员和非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决策。12传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述。所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度。决策程序的重要性：行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必需发展出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。2.有限理性与决策准则 西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。这里所谓基于理性概念，并非是说人的行为都合乎理性，而是指从理性概念讨论人的决策行为之间的关系等问题。（1）理性的含义：理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。西蒙的理性：与现代科学中的一般理性概念一致，但有其更明确的专就其决策理论所指的意义。在西蒙的理论中，“理性的”是指一种决策行为方式，所谓“理性的决策”即是指理性方式的决策。13（2）西蒙的有限理性行政人假设 西蒙的理论观点主要是通过客观理性“经济人”假设与有限理性“行政人”假设的对比来予以描述的。客观理性经济人假设 西蒙认为，所谓“客观理性”就是人们通常所说的“完善理性”、“绝对意义上的理性”或者叫“传统经济人的理性”，实际上是古典经济学理论和统计决策论发展起来的理性概念。“经济人”假设所依据的理性原则包含了下列四个先决条件：a.存在着数种可以相互替代的行为类别 b.每一类行为都能够产生明确的结果 c.经济主体对行为产生的结果拥有充分的信息和情报 d.经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便让他依据自己的所好来选择自己认为适当的行为 因此，“经济人”假设的最重要特征就是认为人类理性是经济活动的主导因素，亦即“经济人”具有“客观理性”。14西蒙对客观理性的驳斥及其有限理性行政人假设：西蒙驳斥了古典经济学理论的这种认为经济人具有“客观理性”和“绝对理性”并且能够使利益最大化的观点。在他看来，知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的。有限理性与行政人假设：人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的“客观理性”，也不是弗洛伊德所讲的“非理性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理性”，任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，而不就被看作是一个绝对理性的体系。因此，西蒙主张用“行政人”来取代“经济人”，而“行政人”的基础便是“有限理性”。在他看来，“行政人”是心理人和经济人两者的结合。客观理性与有限理性的关系：理性是个程度问题。客观理性虽然不可能，但是这个概念却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为准则、目的。假如我们能够达到客观理性，则不应该以有限理性为满足；同理，假如我们能够达到最高目的，则不应该以“满意”、“比较好”为满足。在西蒙的用法上，“理性的”实际上是指以客观理性为准则，有限理性在不同程度上的表现。15（3）西蒙的行政决策准则：令人满意准则正是基于上述对客观理性“经济人”假设和有限理性“行政人”假设的认识和分析，西蒙提出了他关于决策准则的看法即应该用“令人满意的”准则取代“最优化”准则。西蒙认为，既然所谓的“客观理性”或“绝对理性”事实上并不存在，那么我们就不应该把建立在“绝对理性”基础之上的“最优化准则”作为决策的准则；相反，我们在决策时由于没有求得“最优化”的才智和条件而只能满足于“令人满意的”这一准则。所谓令人满意的决策准则，具体地说就是，在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。此外，西蒙还指出，按照令人满意的准则进行选择时，有时进行选择的标准本身也可以加以变动，例如，在按照原定标准寻找不到令人满意的任何备选方案时，就有必要考虑改变原定的标准。163.行政决策过程（1）关于决策的含义：广义的理解：管理就是决策，包含了决定前的调查分析，作决定以及决定作出后的评价等一系列过程。（2）决策过程的四个阶段：A.情报活动：探查环境，寻求要求决策的条件；B.设计活动：设计、制定和分析可能采取的备选行动方案；C.抉择活动：从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案；D.审查活动：对已经作出的抉择进行评价174.行政决策的类型与技术18（四）行政组织论-对巴纳德组织理论的深化和完善1关于组织平衡问题的探讨个人参加组织的三个基础：a.因组织目标的实现而直接得到的个人报偿b.与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的个人诱因 c.与组织规模及增长无关的、由组织提供的个人诱因 19西蒙进一步详细讨论组织平衡中的基本问题a.“贡献”：组织所需要的一切有形和无形的资源 b.“诱因”：一切有形和无形的事物c.组织的“参与者”d.组织平衡与效率 只有能维持住贡献对诱因的正差额（即贡献大于诱因），或者至少维持两者的平衡，他们才能通过组织实现其个人的目标。202对组织影响力的探讨 组织成员的决策会受组织的影响 影响组织成员的五种主要影响力：（1）权威 权威：一种能够用来作出指导他人行动之决定的力量 权威关系：上级与下级两个个人之间的关系 权威的运用对组织有三种值得特别注意的作用，即：使运用权威者负责任、让专家去作决策以及组织活动的协调。21（2）沟通 沟通的含义：沟通是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员。沟通的重要性：没有沟通就没有组织沟通的双向性：一方面是将命令、资料、意见等信息传达到决策中心；另一方面是决策中心将决策传达到组织各方面。沟通程序：上行、平行和下行沟通种类：正式沟通和非正式沟通22（3）训练训练的目的：旨在使组织成员能够自行做出满意的决策训练的种类：职前训练，在职训练训练对决策影响作用：训练可以向受训练者提供决策所必须的事实要素，可以为受训练者提供思维的参照框架，可以向受训练者传授业已证明行之有效的处理问题的方法，还可以向受训练者灌输决策所依据的价值观念。23（4）效率准则 效率准则是指个人应基于效率观点作决策，达到一定成果应选择机会成本最低的行动。与理性准则的关系：理性准则：要全盘考虑可能的行动，可能的结果以及整个价值体系 效率准则：将复杂现象予以简化后的决策依据，是在决策上接近理性准则的方法，是在简化决策情况下求最大成果。24（5）组织认同（组织忠诚）含义：个人以组织价值代替个人价值为他决策时的指标种类：一是组织目的的认同 二是对组织本身的认同功能：是为实现组织目标之所必须可能造成的困难：目标冲突 253对组织设计问题的探讨（1）关于组织的结构形态 组织的结构形态是组织设计的首要问题，任何一个组织机构的建立，首先遇到的问题就是围绕着哪些工作任务来形成哪些部门或单位。首先要建立或改变组织目标得到组织的目标体系。该目标体系的作用：既是规定组织结构的重要依据之一，又是影响组织成员决策环境的重要因素。组织应设计成层级结构：上层、中层、基层。（2）组织的专业分工 从信息处理的角度对组织进行专业化分工（决策职能的分工），将整个决策系统分解为彼此相对独立的决策子系统。分工的宗旨：尽量减少子系统之间的依赖性、尽量充分利用决策能力分工的作用：分散决策 26（3）组织的工作重心 由于组织成员的信息处理能力有限，组织必须把自己有限的能力花在重要的决策任务上。西蒙强调，在很难兼顾的情况下，组织设计必须应用“控制注意力的原则”，有效地利用组织的“注意力资源”。具体地说就是要求：a.必须合理地设计组织系统的边界结构，或称“分界面”，使之有选择地注意和吸收那些为组织的长期战略决策所必须的信息，并且将它们及时传递给组织内部的相应部门，而要做到这一点，则需要认真设计面向外部的信息处理系统和信息沟通网络。b.组织，尤其是组织的上层机构，必须设计如何安排议事日程的规则，用来区分紧迫的决策任务和期限较为灵活的决策任务。（4）组织的权力配置：合理集权与分权 在组织中如何科学合理地配置权力一直都是组织设计中的一个十分重要的问题。一般地说，组织的权力配置方式不外乎集权和分权两种，而在西蒙看来，集权和分权各有利弊：27分析集权的利弊 集权的好处：有利于保证作业活动的协调，发挥决策才能，明确责任进而能够促使决策者以更加负责的精神去制定决策，克服由于组织内部各单位之间的“门户之见”而引起的困难，等等。集权的弊端：易于导致决策者负担过重，无法集中时间和精力考虑重要的决策问题，易于导致决策过程的重复、使下级人员无所作为，易于导致信息沟通网络的扩张和繁忙进而造成决策费用的增加，易于造成“下情不上达”致使决策脱离实际，等等。强调了分权的必要性与适当性必要性：由于个人的认识能力是有限的，所以在作出重大的新决策时，必须实行适当的分权，即让各个单位和各级管理人员参与决策。分权要适当：组织决策要“适当”分权而不允许“绝对”分权，业务组织活动是集团的活动，要顺利实现组织目标，就必须有一定的集中协调机制。28简短评价 西蒙的贡献和成就绝不仅限于行政学领域，在其他学术领域也极有建树，其理论对许多领域都有重要的影响。其著作横跨了政治学、行政学、心理学、管理学、计算机科学以及经济学等诸多领域。政治学和行政学领域：杰出的行政学家，是西方行政学说行为主义学派的领袖和中坚力量。他坚持主张将逻辑实证主义精神应用于社会科学研究，认为自然科学与社会科学的研究方法基本上是一致的。在经济学的领域：1978年他获得的诺贝尔经济学奖，是诺贝尔奖历史上唯一的一位以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者。心理学领域：美国心理学会的杰出科学贡献奖。计算机科学领域：全美计算机械协会的AM图灵奖。29 就行政领域而言，当今任何论及公共政策以及组织理论的著作没有不提到西蒙之贡献的，西蒙甚至被视为“决策”的同义词，享有崇高的学术地位 1.其提出的研究方法论开启了行政学研究的新时代：即以科学化的概念、实证的研究方法来取代充满含混的命题与教条化陈述的传统行政学；2.广泛引用了心理学、社会学等其他学科的研究成果开拓了行政学研究的新视野。3.提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公共行政研究的主流。从这个角度看，西蒙不仅是决策研究的开拓者，也是站在时代的前沿，具有高瞻远瞩的预言家。30 谢谢大家！31