DB32∕T 3497-2019 道路旅客运输行业安全监督检查规范(江苏省).pdf

ICS 03.220.20R11备案号：XXXX-2019江苏省地方标准DB32DB32/T 34972019道路旅客运输行业安全监督检查规范Safety supervision and inspection specification of passenger transportationenterprise2019-01-12 发布江苏省市场监督管理局发布2019-01-30 实施I目次前言.I1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 检查总体要求.15 检查人员要求.26 检查方式与频次.27 检查计划.28 检查内容.29 检查程序.310 相关要求.3附录 A （规范性附录）.4附录 B （规范性附录）.14I前言本标准是按照 GB/T 1.1-2009标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准由江苏省交通运输厅运输管理局提出并归口。本标准起草单位：江苏省交通运输厅运输管理局、苏交科集团股份有限公司。本标准主要起草人：陆元良、杨桂新、李云飞、莫琨、彭民军、刘柏平、陈俭娟、贺帅帅、钱成林、虞渊、江金凤、王冬、熊琴、赵霞、谷慎昌。DB32/T 349720191道路旅客运输行业安全监督检查规范1 范围本规范规定了对道路旅客运输企业和道路旅客运输站实施安全监督检查的工作要求、 人员要求、方式与频次、计划、内容、程序等。本规范适用于各级道路运输管理机构对依法取得道路运输经营许可的道路旅客运输企业（以下简称“客运企业”）和二级及以上道路旅客运输站（以下简称“客运站”）实施安全监督检查的活动。道路旅客运输包括班车客运、包车客运、旅游客运。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注明日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本 （包括所有修改单） 适用于本文件。GB/T 18344-2016 汽车维护、检测、诊断技术规范JT/T 200-2004 汽车客运站级别划分和建设要求JT/T 1045-2016 道路运输车辆技术管理规定JT/T198-2016 道路运输车辆技术等级划分和评定要求JT/T 1094-2016 营运客车安全技术条件DB32/T 3156-2016 道路客运企业营运车辆动态监控规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 综合检查 Comprehensive Examination是指在未明确特定检查事项的前提下，对客运企业及客运站开展安全监督检查的活动。3.2 专项检查 Special Examinations是指在明确一类或几类特定检查事项的前提下， 对客运企业及客运站开展安全监督检查的活动。3.3 安全生产隐患 Hidden Danger of Safety Production是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、政策、规程和安全生产管理制度等规定， 或因其他因素在生产经营活动中存在的可能导致安全生产事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。3.4 被检查单位负责人 The Person in Charge of The Inspected Unit是指被检查单位的主要负责人（包括法定代表人和实际控制人、其他负责人）或其授权委托的相关人员。4 检查总体要求4.1 道路运输管理机构贯彻落实有关道路旅客运输安全生产法律、 法规、 规章、 标准和政策，DB32/T 349720192制定并实施年度安全监督检查计划。4.2 道路运输管理机构负责组织对客运企业及客运站贯彻执行安全生产法律、法规、规章、标准、政策、规程和安全生产管理制度等规定的安全监督检查。4.3 道路运输管理机构对安全监督检查中发现的安全生产隐患，督促被检查单位及时整改，形成闭环。4.4 道路运输管理机构应保证安全监督检查工作所需的人员、装备和经费。5 检查人员要求5.1 检查人员应掌握道路旅客运输安全生产法律、法规、规章、标准和政策。5.2 检查人员应当具备行政执法资格，严格按照职责权限和法定程序进行安全监督检查。5.3 检查人员按照检查计划、检查方案实施安全监督检查，如实记录检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况等。5.4 检查人员安全监督检查时，不得影响被检查单位的正常生产经营活动，对涉及的被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。6 检查方式与频次6.1 检查方式6.1.1 按检查内容可分为综合检查和专项检查。6.1.2 道路运输管理机构除独立开展安全监督检查外，还可会同其他负有安全监督管理职责的部门实行联合检查，可聘请专家或委托第三方服务机构参与。6.2 检查频次6.2.1 本规范仅对综合检查频次进行界定，专项检查频次可结合实际工作需要确定。6.2.2 道路运输管理机构每年应对辖区客运企业进行评定，根据评定结果对客运企业进行分类管理。对违法违规率较高、发生较大及以上事故或被通报的企业，评定为重点监管企业；其他企业评定为常规监管企业。6.2.3 道路运输管理机构根据评定结果确定综合检查次数。（1）对常规监管企业每半年综合检查至少 1 次，最多不超过 2 次；（2）对重点监管企业每季度综合检查至少 1 次，最多不超过 3 次。6.2.4 道路运输管理机构对辖区客运站的综合检查每季度组织至少 1 次。7 检查计划7.1 道路运输管理机构应依据安全生产法律、法规、规章、标准和政策，结合监督管理权限、生产经营单位状况、执法人员数量、技术装备和经费保障等实际情况，制定年度安全监督检查计划，并报同级交通运输主管部门后实施。7.2 年度安全监督检查计划应当对辖区企业全覆盖。7.3 年度安全监督检查计划应包括：检查人员、检查对象、检查内容、检查要求等；并明确“双随机”抽查事项清单（含每个抽查事项的名称、抽查主体、抽查依据、抽查内容、抽查方式等内容）。8 检查内容客运企业及客运站综合检查内容见附录 A，专项检查内容可参考附录 A 相应内容。DB32/T 3497201939 检查程序9.1 检查准备9.1.1 道路运输管理机构应根据年度安全监督检查计划，制定安全监督检查工作方案；工作方案应包括检查对象、人员、时间、内容等。9.1.2 道路运输管理机构应根据安全监督检查方案，成立监督检查小组，每组至少 2 名检查人员， 可以聘请专家或者第三方服务机构人员参与， 检查小组成员应事先了解被检查单位相关信息，携带必要的文书和取证设备。9.1.3 综合检查表见附录 B.1 和附录 B.2。9.2 检查过程9.2.1 检查人员出示有效执法证件，对照检查内容进行检查，填写监督检查表，如实记录检查情况，对发现的问题固定相应证据。9.2.2 对检查中发现的安全生产隐患，应及时告知被检查单位，并督促被检查单位整改，对整改难度较大、 需一定时间方能整改消除的安全生产隐患， 应下发安全生产隐患整改通知书（见附录 B.3）限期整改。对涉及违法行为的，还应依法给予行政处罚。9.2.3 检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字； 被检查单位的负责人拒绝签字的， 检查人员应当将情况记录在案，并向实施监督检查的道路运输管理机构报告。9.3 跟踪整改9.3.1 收到安全生产隐患整改通知书的被检查单位，应在规定的期限内完成安全生产隐患的整改。9.3.2 道路运输管理机构应对被检查单位的整改措施、 责任、 预案的落实情况进行跟踪督查，督促被检查单位上报安全生产隐患整改情况报告， 并对安全生产隐患整改结果进行复核。 对已经整改到位的安全生产隐患予以确认， 并及时完成安全生产隐患整改通知书， 形成闭环管理；对未采取措施消除安全生产隐患的，责令立即消除或者限期消除；对拒不执行的被检查单位，依法作出责令停产停业整顿等行政处罚。10 相关要求10.1 道路运输管理机构应建立监督检查档案，并归档保存，做到“一企一档”。检查档案内容主要包括：安全监督检查相关检查表、证据、整改通知书、整改报告及相关资料。检查档案应保存期限应不少于 36 个月；宜建立电子档案。10.2 道路运输管理机构应公开安全生产相关投诉举报电话、信箱或电子邮件地址，受理安全生产有关投诉举报。10.3 道路运输管理机构应加强对安全监督检查工作的考核和监督，对考核中表现优异的监督检查人员宜给予奖励。10.4 道路运输管理机构应将安全隐患排查治理不力、拒不整改安全生产隐患、安全生产违法违规率较高的企业纳入信用管理体系。10.5 道路运输管理机构应加强与公安、安监等部门的合作，发现存在的其他安全生产隐患，应及时移送其他有关部门并形成记录备查。10.6 被检查单位应当配合检查人员依法履行安全监督检查职责，不得拒绝、阻挠。10.7 被检查单位应及时处理安全监督检查中发现的安全生产隐患。10.8 客运企业和客运站可参照综合检查表制定检查表格，自行开展安全生产检查活动。DB32/T 349720194附录A（规范性附录）表 A.1 客运企业综合检查清单序号检查事项检查依据检查方法检查内容1经营资质1.中华人民共和国道路运输条例第八条2.道路旅客运输及客运站管理规定第十条1.查看相关证明材料，视情实地核查；2.登录“江苏运政在线”系统核查相关材料1.登录“江苏运政在线”系统，核查企业经营许可证是否在有效期内，并定期审验。2.企业运营车辆数、客位数是否符合其经营范围要求。2人员管理安全生产领导机构道路旅客运输企业安全管理规范第六条1.查看企业组织结构网络图；2.查看相关聘任合同1.是否按照规定设置安全生产领导机构。2.是否包括企业主要负责人，运输经营、安全管理、车辆技术管理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的主要负责人。3安全生产管理机构1.安全生产法第二十一条2.江苏省安全生产条例第十五条3.道路旅客运输企业安全管理规范第七条、第八条1.查看企业组织结构网络图；2.查看安全生产管理人员聘任合同1.是否按照规定设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员。2.安全生产管理人员数量是否符合要求。4主要岗位人员资格1.安全生产法第二十四条2.中华人民共和国道路运输条例第九条1.查看从业人员档案相关材料；2.登录“江苏运政在线”系统核查相关材料；3.查主要负责人和安全管理人员考试合格证书1.主要负责人是否通过安全生产知识和管理能力的考核。2.安全生产管理人员是否通过安全生产知识和管理能力的考核。3.是否实行对客运驾驶员的“一人一档”管理；随机抽查至少 2 份从业人员档案，核查身份证、驾驶证、从业DB32/T 349720195序号检查事项检查依据检查方法检查内容资格证（复印件）是否在有效期内。5客运驾驶员管理道路旅客运输企业安全管理规范第二十条至第二十七条1.查看制度文本；2.查看驾驶员管理台账1.是否建立客运驾驶员聘用制度、岗前培训制度、安全教育培训及考核制度、从业行为定期考核制度、信息档案管理制度、调离和辞退制度、安全告诫制度、防止客运驾驶员疲劳驾驶制度等相关客运驾驶员管理制度。2.随机抽查其中至少一项制度，是否有相应落实台账。3.是否每月分析客运驾驶员道路交通违法信息和事故信息。6车辆管理车辆技术管理1.道路旅客运输及客运站管理规定第十条2.道路运输车辆技术管理规定第十四条、第十五条3.道路旅客运输企业安全管理规范第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条1.查看车辆档案相关材料；2.登录“江苏运政在线”系统核查相关材料1.是否设置车辆技术管理机构或配备专业车辆技术管理人员。2.是否建立车辆技术档案；随机抽查至少 2 份车辆技术档案，核查车辆技术档案内容中车辆基本信息、车辆技术等级评定、客车类型等级评定或者年度类型等级评定复核、车辆维护和修理、车辆主要零部件更换、车辆变更、行驶里程、对车辆造成损伤的交通事故等记录是否齐全并实时更新。3.登录“江苏运政在线”随机至少抽查 2 辆车，查看车辆技术等级是否符合要求。7车辆管理其他制度道路旅客运输企业安全管理规范第二十八条、第三十三条至第三十五条1.查看制度文本；2.查看车辆管理台账1.是否建立客运车辆选用管理制度、维护管理制度、技术状况检查制度、安全技术状况检测和年度审验检验制度等基本车辆管理制度。2.随机抽查其中至少一项制度，是否有相应落实台账。DB32/T 349720196序号检查事项检查依据检查方法检查内容8车辆年度审验道路旅客运输及客运站管理规定第七十一条登录 “江苏运政在线” 系统，查看年审相关材料、数据等记录1.检查车辆年审工作台账。2.核查年审数据是否存在脱期。9运输组织线路考察道路旅客运输企业安全管理规范第三十六条1.查线路管理相关台账；2.查看驾驶员领取记录1.随机抽查至少 2 条线路，是否建立线路的交通状况、限速情况、气候条件、沿线安全隐患路段情况等信息台账。2.是否对信息台账进行定期更新，并提供给客运驾驶员。10接驳运输管理（实施接驳运输的企业）道路旅客运输企业安全管理规范第四十一条1.查看相关制度；2.查看相关方案；3.查看接驳车辆视频监控装置是否完好1.是否制定接驳运输安全生产管理制度。2.是否制定接驳运输线路运行组织方案。3.接驳运输车辆是否安装视频监控装置。11包车客运标志牌管理 （具有包车营运资质的企业）道路旅客运输企业安全管理规范第四十二条1.查看相关制度；2.查看客运标志牌领用台账1.是否制定包车客运标志牌统一管理制度。2.是否指定专人签发客运标志牌，且建立领用台账，要求领用人签字。12行车日志道路旅客运输企业安全管理规范第四十三条1.查看相关制度；2.查看行车日志1.是否制定客运驾驶员行车日志制度（省际、市际班线客运和包车客运）。2.抽查至少 2 辆车的行车日志，是否按要求填写。DB32/T 349720197序号检查事项检查依据检查方法检查内容13安全生产责任制1.安全生产法第四条、第十九条2.江苏省安全生产条例第四条、第十三条、第三十五条3.道路旅客运输及客运站管理规定第十条4.道路旅客运输企业安全管理规范第十四条至第十八条1.查看相关责任制文本；2.查看安全生产责任书签订；3.查看安全生产责任制考核相关台账资料；4.抽查安全生产职责落实相关台账1.是否建立企业安全生产责任制。2.是否将安全生产责任分解到各部门、各岗位，设置各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等。3.主要负责人、安全生产管理人员安全生产职责是否符合要求。4.企业是否层层签订安全生产目标责任书，并定期对安全生产责任落实情况进行考核。5.随机抽查至少 1 名从业人员安全生产责任制落实相关台账，是否落实其安全生产职责。14安全生产操作规程1.江苏省道路运输条例第十九条2.道路旅客运输及客运站管理规定第十条3.道路旅客运输企业安全管理规范 第五节第五十八条至第六十三条1.查看相关操作规程文本；2.询问从业人员1.是否根据岗位特点分类制定并落实安全生产操作规程：包括客运驾驶员行车操作规程、客运车辆日常检查和日常维护操作规程、车辆动态监控操作规程、乘务员安全操作规程、其他相关安全运营操作规程等。2.随机抽查 2 名从业人员，询问其对操作规程的了解情况。15隐患排查治理与风险管控1.安全生产法第三十八条2.江苏省安全生产条例第二十一条、第三十五条3.道路旅客运输企业安全管理规范 第七十一条至第七十八条1.查看相关制度文本；2.查看隐患排查治理相关台账资料；3.查看风险管理台账1.是否建立生产安全事故隐患排查治理制度。2.是否建立隐患排查与整改记录台账、隐患排查治理档案。3.隐患是否及时整改。4.是否建立安全生产风险管理制度，并进行风险辨识。DB32/T 349720198序号检查事项检查依据检查方法检查内容16动态监控1.道路运输车辆动态监督管理办法第九条、第十五条、第二十二条、第二十四条、第二十七条、第三十条、第三十六条2.道路旅客运输企业安全管理规范 第四节第四十九条至五十二条、第五十四条1.现场检查动态监控平台；2.查看专职监控员聘任合同；3.查看动态监控相关台账资料1.是否建立或使用符合条件的动态监控平台，并保持正常使用，接入市级重点营运车辆联网联控系统。2.接入系统平台中的车辆数是否与营运车辆数一致。3.专职监控人员数量是否符合要求。4.是否建立健全的动态监控管理制度。5.抽查至少两天的值班记录，是否在车辆营运时间均有人值班。6.是否对破坏卫星定位装置及恶意人为干扰、屏蔽卫星定位装置信号、 篡改卫星定位装置数据等人员进行处理。7.监控人员是否实时分析、处理车辆行驶动态信息，及时提醒驾驶员纠正违法行为，并记录至动态监控台账。17安全活动1.安全生产法第二十五条、二十六条2.江苏省安全生产条例第十三条、第三十五条3.江苏省道路运输条例第十九条4.道路旅客运输企业安全管理规范第九条、第十条、第二十一条、第二十二条1.查看相关制度；2.查看教育培训计划；3.查看安全会议台账资料；4.查看主要负责人、安全管理人员培训台账；4 查看其他从业人员岗前、日常安全教育培训及考核台账资料1.是否建立安全会议制度。2.是否建立安全教育培训制度与计划，并落实。3.是否按规定每季度至少召开一次安全生产工作会议、每月至少召开一次安全例会。4.新进人员上岗前是否经过岗前培训并考核合格。5.主要负责人是否经过培训，且初次培训时间不少于 24学时，每年再培训时间不少于 12 学时。6.安全管理人员是否经过培训，且初次培训时间不少于24 学时，每年再培训时间不少于 12 学时。7.是否开展每月不少于 1 次的客运驾驶员统一培训，每次不少于 2 学时。8.如采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，是否及时对从业人员进行教育培训。9.是否对道路交通违法和事故驾驶员进行针对性的教育和处理。DB32/T 349720199序号检查事项检查依据检查方法检查内容18安全生产资金保障1.安全生产法第二十条2.江苏省安全生产条例第十三条、第三十五条3.道路旅客运输企业安全管理规范第九条、第十一条4.企业安全生产费用提取和使用管理办法第九条、第二十一条、三十二条1.查看相关制度；2.查看安全经费使用相关台账资料；3.查看保险是否齐全有效1.是否建立安全经费提取使用管理制度。2.是否建立安全生产费用使用台账，台账记录的使用明细是否在规定的使用范围内。3.抽查至少 2 辆车，是否投保承运人责任险等安全生产责任保险，且在有效期内。19应急管理1.安全生产法第七十八条2.江苏省安全生产条例第十三、十四、三十、三十五条3.生产安全事故应急预案管理办法第十四条、第二十一条、第三十三条、三十六条3.交通运输突发事件应急管理规定第七条、第二十一条1.查看应急预案文本；2.查看应急物资及其维护记录；3.查看应急演练台账1.是否编制应急预案。2.是否配备应急物资，并定期维护。3.是否定期开展应急演练。4.隶属关系、经营方式、法人发生变化和应急组织体系或职责调整以及依据的法律法规发生变化等，应急预案是否及时修订。20事故管理1.生产安全事故报告和调查处理条例第九条、第三十三条2.生产安全事故信息报告和处置办法第六条查看事故登记及处理台账1.是否按要求及时上报事故。2.抽查近期发生的事故台账，是否按照“事故原因未查清不放过、责任人员未受到处理不放过、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过、事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过”原则处理事故。DB32/T 3497201910表 A.2 客运站综合检查清单序号检查事项检查依据检查方法检查内容1经营资质1.中华人民共和国道路运输条例第三十六条2. 道路旅客运输及客运站管理规定第十一条、第十三条3. 汽车客运站级别划分及建设要求表 1、表 21.查看相关证明材料，视情实地核查；2.登录“江苏运政在线”系统核查看相关材料1.登录“江苏运政在线”系统，核查企业经营许可证是否在有效期内，并定期审验。2.是否按照汽车客运站级别划分及建设要求配备行包安全检查等相应的设备、设施。2安全生产管理机构1.安全生产法第二十一条2. 江苏省安全生产条例 第十五条3. 汽车客运站安全生产规范 第十三条、第十四条1.查看企业组织结构网络图；2.查看安全生产管理人员聘任合同1.是否按照规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。2.安全生产管理人员数量是否符合要求。3安全生产责任制1. 江苏省安全生产条例 第四条、第十三条、第三十五条2. 江苏省道路运输条例 第十九条3. 道路旅客运输及客运站管理规定第六十一条1.查看相关责任制文本；2.查看安全生产责任书签订；3.查看安全生产责任制考核相关台账资料；4.抽查安全生产职责落实相关台账1.是否建立企业安全生产责任制。2.是否将安全生产责任分解到各部门、各岗位，设置各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等。3.主要负责人、安全生产管理人员安全生产职责是否符合要求。4.企业是否层层签订安全生产目标责任书，并定期对安全生产责任落实情况进行考核。5.随机抽查至少 1 名从业人员安全生产责任制落实相关台账，是否落实其安全生产职责。DB32/T 3497201911序号检查事项检查依据检查方法检查内容4安全生产操作规程1.中华人民共和国道路运输条例第三十六条2. 江苏省道路运输条例 第十九条3. 汽车客运站安全生产规范 第十五条1.查看相关操作规程文本；2.询问从业人员1.是否制定各岗位安全生产操作规程。2.随机抽查 2 名从业人员，询问其对操作规程的了解情况。5隐患排查治理与风险管控1.安全生产法第三十八条2. 江苏省安全生产条例 第二十一条、第三十五条3. 江苏省道路运输条例 第十九条1.查看相关制度文本；2.查看隐患排查治理相关台账资料；3.查看风险管理台账1.是否建立生产安全事故隐患排查治理制度。2.是否建立隐患排查与整改记录台账、隐患排查治理档案。3.隐患是否及时整改。4.是否建立安全生产风险管理制度，并进行风险辨识。6安全活动1.安全生产法第二十五条2. 江苏省安全生产条例 第十三条3. 汽车客运站安全生产规范 第十六条、十七条4. 国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定第九条1.查看相关制度；2.查看教育培训计划；3.查看日常安全教育培训及考核台账资料1.是否每季度至少召开安全生产工作会议，每月至少召开一次安全例会。2.是否建立安全教育培训制度与计划，并开展。3.新进人员上岗前是否经过岗前培训并考核合格。4.如采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，是否及时对从业人员进行教育培训。5.安全生产管理人员每年是否接受 20 小时以上培训。DB32/T 3497201912序号检查事项检查依据检查方法检查内容7三不进站、六不出站危险品查堵1. 江苏省道路运输条例 第二十三条2. 汽车客运站安全生产规范 第二十五条查看相关制度、危险品检查相关台账资料1.是否制定危险品检查制度。2.是否建立危险品查堵台账。8无关人员、无关车辆管理汽车客运站安全生产规范第九条查看相关台账资料1.是否建立台账登记进站的人员、车辆。9车辆安全例行检查汽车客运站安全生产规范第二十六条查看相关制度、车辆安全例检相关台账资料及例检场所和设备1.是否制定车辆安全例行检查制度。2.是否有指定的安全例检人员和专门的检查场地，并配置必备的例检设备。3.是否按规定开具“安全例检合格通知单”。10车辆出站检查1. 江苏省道路运输条例 第二十二条2. 道路旅客运输及客运站管理规定第六十一条3. 汽车客运站安全生产规范 第二十七条查看相关制度、出站登记表等相关台账资料1.是否制定出站检查管理制度。2.是否建立出站客车和驾驶员出站登记表。3.出站检查是否包括对客车的“安全例检合格通知单”、行驶证、道路运输证、客运标志标牌、实载旅客人数和对驾驶员的驾驶证、从业资格证、安全承诺以及乘客和驾驶员是否系安全带等的检查。9发班车辆报班汽车客运站安全生产规范第二十六条查看相关证明材料、车辆报班相关台账资料1.是否制定车辆报班制度。2.是否建立车辆报班台账。DB32/T 3497201913序号检查事项检查依据检查方法检查内容11消防设施设备汽车客运站安全生产规范第二十三条现场查看设施设备的设置情况1.是否按规定配备安全消防设备和消防器材。12实名制管理道路旅客运输及客运站管理规定第四十九条、第五十条、第五十一条查看相关证明材料、实名制管理相关台账资料1.是否按照规定实名售票。2.是否按照规定对车票记载的身份信息与旅客及其有效身份证件原件进行一致性核对。3.行包托运是否实行安全检查，并实名登记。13安全生产投入保障1.安全生产法第二十条2. 江苏省安全生产条例 第十三条、第三十五条3. 汽车客运站安全生产规范第二十条1.查看相关制度；2.查看安全经费使用相关台账资料1.是否建立安全经费提取使用管理制度。2.是否建立安全生产费用使用台账，台账记录的使用明细是否在规定的使用范围内。14应急管理1.安全生产法第七十八条2. 江苏省安全生产条例 第十三、十四、三十、三十五条3. 江苏省道路运输条例 第十九条4. 生产安全事故应急预案管理办法第十四条、第二十一条、第三十三条、三十六条5. 道路旅客运输及客运站管理规定第六十八条6. 汽车客运站安全生产规范 第二十四条1.查看应急预案文本；2.查看应急物资及其维护记录；3.查看应急演练台账1.是否编制应急预案。2.是否配备应急物资，并定期维护。3.是否定期开展应急演练。4.隶属关系、经营方式、法人发生变化和应急组织体系或职责调整以及依据的法律法规发生变化等，应急预案是否及时修订。DB32/T 3497201914附录B（规范性附录）表 B.1 客运企业综合检查表企业名称经营许可证号安全管理人员共名营运车辆共辆驾驶员共名检查单位检查时间检查人员检查事项检查内容检查记录经营资质1.登录“运政在线”系统，核查企业经营许可证许可及审验是否在有效期内。2.企业运营车辆数、客位数是否符合其经营范围要求。安全生产领导机构1.是否按照规定设置安全生产领导机构。2.是否包括企业主要负责人，运输经营、安全管理、车辆技术管理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的主要负责人。安全生产管理机构1.是否按照规定设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员。2.安全生产管理人员数量是否符合要求。主要岗位人员资格1.主要负责人是否通过安全生产知识和管理能力考核。2.安全管理人员是否通过安全生产知识和管理能力考核。3.随机抽查至少 2 份从业人员档案，核查有无身份证、驾驶证、 从业资格证、 继续教育等材料复印件且是否在有效期内。客运驾驶员管理1.是否建立客运驾驶员聘用制度、岗前培训制度、安全教育培训及考核制度、从业行为定期考核制度、信息档案管理制度、调离和辞退制度、安全告诫制度、防止客运驾驶员疲劳驾驶制度等相关客运驾驶员管理制度。2.随机抽查其中一项制度，是否有相应落实台账。3.是否每月分析客运驾驶员道路交通违法信息和事故信息。车辆技术管理1.是否设置车辆技术管理机构或配备专业车辆技术管理人员。2.随机抽查 2 份车辆技术档案，核查车辆技术档案内容：车辆基本信息、车辆技术等级评定、客车类型等级评定或者年度类型等级评定复核、车辆维护和修理、车辆主要零部件更换、车辆变更、行驶里程、对车辆造成损伤的交通事故等记录是否齐全并实时更新。3.登录“江苏运政在线”系统随机抽查 2 辆车，核查车辆技术等级评定是否符合要求。被检查单位负责人：_检查人员：_DB32/T 3497201915车辆管理其他制度1.是否建立客运车辆选用管理制度、维护管理制度、技术状况检查制度、安全技术状况检测和年度审验检验制度等基本车辆管理制度。2.随机抽查其中至少一项制度，是否有相应台账。车辆年度审验1.检查车辆年审工作台账。2.登录“江苏运政在线”系统，核查年审数据是否存在有效期内。线路考察1.随机抽查至少 2 条线路，是否建立线路的交通状况、限速情况、气候条件、沿线安全隐患路段情况等信息台账。2.是否对信息台账进行定期更新，并提供给客运驾驶员，建立驾驶员签收台账。接驳运输管理（实施接驳运输的企业）1.是否制定接驳运输安全生产管理制度。2.是否制定接驳运输线路运行组织方案。3.接驳运输车辆是否安装视频监控装置。包车客运标志牌管理（具有包车营运资质的企业）1.是否制定包车客运标志牌统一管理制度。2.是否指定专人签发客运标志牌，且建立领用台账，要求领用人签字。行车日志管理1.是否制定客运驾驶员行车日志制度（省际、市际班线客运和包车客运）。2.抽查至少 2 辆车的行车日志，是否按要求填写。安全生产责任制1.是否建立企业安全生产责任制。2.是否将安全生产责任分解到各部门、各岗位，设置各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等。3.主要负责人、安全生产管理人员安全职责是否符合要求。4.是否层层签订安全生产目标责任书，并定期对安全生产责任落实情况进行考核。5.随机抽查至少 1 名从业人员安全生产责任制落实相关台账，是否落实其安全生产职责。安全生产操作规程1.是否根据岗位特点分类制定安全生产操作规程：包括客运驾驶员行车操作规程、客运车辆日常检查和日常维护操作规程、车辆动态监控操作规程、乘务员安全操作规程、其他相关安全运营操作规程等。2.随机抽查 2 名从业人员，询问其对操作规程是否了解。隐患排查治理与风险管控1.是否建立生产安全事故隐患排查治理制度。2.是否建立隐患排查与整改记录台账、隐患排查治理档案。3.隐患是否及时整改。4.是否建立安全生产风险管理制度，并进行风险辨识。被检查单位负责人：_检查人员：_DB32/T 3497201916车辆动态监控1.是否建立或使用符合条件的动态监控平台，并保持正常使用，接入市级重点营运车辆联网联控系统。2.接入系统平台中的车辆数是否与营运车辆数一致。3.专职监控人员数量是否符合要求。4.是否建立健全的动态监控管理制度。5.抽查两天的值班记录，是否在车辆营运时间均有人值班。6.是否对破坏卫星定位装置及恶意人为干扰、屏蔽卫星定位装置信号、篡改卫星定位装置数据等人员进行处理。7.监控人员是否实时分析、处理车辆行驶动态信息，及时提醒驾驶员纠正违法行为，并记录至动态监控台账。安全活动1.是否建立安全会议制度。2.是否建立安全教育培训制度与计划，开展教育培训工作。3.是否按规定每季度至少召开一次安全生产工作会议、每月至少召开一次安全例会（拥有 20 辆及以下客运车辆的客运企业，安全生产工作会议可与安全例会一并召开）。4.新进人员上岗前是否经过岗前培训并考核合格。5.主要负责人是否经过培训，且初次培训时间不少于 24 学时，每年再培训时间不少于 12 学时。6.安全管理人员是否经过培训， 且初次培训时间不少于 24 学时，每年再培训时间不少于 12 学时。7.是否开展每月不少于 1 次的客运驾驶员统一培训，每次不少于 2 学时。8.如采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，是否及时对从业人员进行教育培训。9.是否对道路交通违法和事故驾驶员进行针对性的教育和处理。安全生产资金保障1.是否建立安全经费提取使用管理制度。2.是否建立安全生产费用使用台账，台账记录的使用明细是否在规定的使用范围内。3.抽查至少 2 辆车，是否投保承运人责任险等安全生产责任保险，且在有效期内。应急管理1.是否编制应急预案。2.是否配备应急物资，并定期维护。3.是否定期开展应急演练。4.隶属关系、经营方式、应急组织体系或职责调整以及依据的法律法规发生变化等，应急预案是否及时修订。事故管理1.是否按要求及时上报事故。被检查单位负责人：_检查人员：_DB32/T 34972019172.抽查至少 1 起事故台账，是否按照“事故原因未查清不放过、责任人员未受到处理不放过、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过、事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过”原则处理事故。检查意见经现场检查，现将存在的问题及安全生产隐患告知如下：（注：存在的问题或隐患当场已整改完毕的，此处应记录在案。）对于下发整改通知书的，请被检查单位于年月日前将存在的安全生产隐患整改完毕并将整改情况报告。被检查单位确认（同意上述意见的，请单位盖章）被检查单位负责人签名：日期：年月日检查人员确认日期：年月日注：本表一式两份，一份由检查活动组织单位备案，一份交被检查单位。DB32/T 3497201918表 B.2 客运站综合检查表客运站名称站级安全管理人员共名从业人员共名检查单位检查时间检查人员检查事项检查内容检查记录经营资质1.登录“江苏运政在线”系统，核查企业经营许可证许可及审验是否在有效期内。2.是否按照汽车客运站级别划分及建设要求配备行包安全检查等相应的设备、设施。安全生产管理机构1.是否按照规定设置安全生产管理机构。2.安全生产管理人员数量是否符合要求。安全生产责任制1.是否建立企业安全生产责任制。2.是否将安全生产责任分解到各部门、各岗位，设置各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等。3.主要负责人、安全生产管理人员安全生产职责是否符合要求。4.是否层层签订安全生产目标责任书，并定期对安全生产责任落实情况进行考核。5.随机抽查至少 1 名从业人员安全生产责任制落实相关台账，是否落实其安全生产职责。安全生产操作规程1.是否制定各岗位安全生产操作规程。2.随机抽查 2 名从业人员，询问其对操作规程是否了解。隐患排查治理与风险管控1.是否建立生产安全事故隐患排查治理制度。2.是否建立隐患排查与整改记录台账、隐患排查治理档案。3.隐患是否及时整改。4.是否建立安全生产风险管理制度，并进行风险辨识。安全活动1.是否每季度至少召开安全生产工作会议，每月至少召开一次安全例会。2.是否建立安全教育培训制度与计划，并开展。3.新进人员上岗前是否经过岗前培训并考核合格。4.如采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，是否及时对从业人员进行教育培训。5.安全生产管理人员每年是否接受 20 小时以上培训。被检查单位负责人：_检查人员：_DB32/T 3497201919危险品查堵1.是否制定危险品检查制度。2.是否建立危险品查堵台账。无关人员、无关车辆管理1.是否建立台账登记进站的人员、车辆。车辆安全例行检查1.是否制定车辆安全例行检查制度。2.是否有指定的安全例检人员和专门的检查场地。3.是否按规定开具“安全例检合格通知单”。出站检查1.是否制定出站检查管理制度并落实。2.是否建立出站客车和驾驶员出站登记表3.出站检查是否包括对客车的“安全例检合格通知单”、行驶证、道路运输证、客运标志标牌、实载旅客人数和对驾驶员的驾驶证、从业资格证、安全承诺以及乘客和驾驶员是否系安全带等的检查。发班车辆报班1.是否制定车辆报班制度并落实。2.是否建立车辆报班台账。消防设施设备1.是否按规定配备安全消防设备和消防器材。实名制管理1.是否按照规定实名售票。2.是否按照规定对车票记载的身份信息与旅客及其有效身份证件原件进行一致性核对。3.行包托运是否实行安全检查，并实名登记。安全生产投入保障1.是否建立安全经费提取使用管理制度。2.是否建立安全生产费用使用台账，台账记录的使用明细是否在规定的使用范围内。应急管理1.是否编制应急预案。2.是否配备应急物资，并定期维护。3.是否定期开展应急演练。4.隶属关系、经营方式、法人发生变化和应急组织体系或职责调整以及依据的法律法规发生变化等，应急预案是否及时修订。被检查单位负责人：_检查人员：_DB32/T 3497201920检查意见经现场检查，现将存在的问题及安全生产隐患告知如下：（注：存在的问题或隐患当场已整改完毕的，此处应记录在案。）对于下发整改通知书的，请被检查单位于年月日前将存在的安全生产隐患整改完毕并将整改情况报告。被检查单位确认（同意上述意见的，请单位盖章）被检查单位负责人签名：日期：年月日检查人员确认日期：年月日注：本表一式两份，一份由检查活动组织单位备案，一份交被检查单位。DB32/T 3497201921表 B.3 安全生产隐患整改通知书被检查单位名称编号检查人员检查时间检查记录检查意见经现场检查，发现以下安全生产隐患，现责令你们进行整改。1、2、3、整改要求如下：1、2、3、请你单位于年月日前将以上问题整改完毕并将整改情况报告。被检查单位名称：检查人员签名：被检查单位负责人签