一般均衡论和福利经济学.ppt

单击此处编辑母版标题样式,*,*,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,第九章、一般均衡论和福利经济学,5/27/2026,1,消费者,(,基数,与序数效用论,),厂商,(,生产理论与成本理论,),S,D,S,D,回顾和前瞻,及教学要求,产品市场理论,要素市场理论,生产要素供给,生产要素需求,产品需求,产品供给,一般均衡论,福利经济学,5/27/2026,2,第九章、一般均衡论和福利经济学,第四节、效率与公平,第三节、社会福利函数,第二节、帕累托最优,第一节、一般均衡理论,5/27/2026,3,第一节、一般均衡论,二、一般均衡的存在性,一、局部均衡与一般均衡,5/27/2026,4,在局部均衡分析中，市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置；,一、局部均衡与一般均衡：局部均衡,只考虑产品市场或要素市场的供求关系和均衡价格的分析方法被称为局部均衡分析（,Partial equilibrium analysis,）。,局部均衡分析方法,:,用局部市场的需求和供给曲线共同决定市场的均衡价格和均衡数量。,P=f(Q,L,W),P=g(Q,L,W),W=h(L,Q,P),W=k(L,Q,P),5/27/2026,5,在一般均衡分析中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品的价格；,把产品市场和要素市场联系起来综合考虑供求关系和均衡价格的分析方法被称为一般均衡分析（,General equilibrium analysis,）。,一、局部均衡与一般均衡：一般均衡,当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。,每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品价格联合着决定。,P=f(Q,L,W),P=g(Q,L,W),W=h(L,Q,P),W=,k(L,Q,P),?,5/27/2026,6,法国经济学家里昂,瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。,二、一般均衡的存在性,一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等？,除此之外，他还对一般均衡的,惟一性,、,稳定性,及,最优性,等问题也作过探索。,瓦尔拉斯最终得到的结论是：存在一组价格，使所有市场的供给和需求恰好相等，亦即存在着整个经济体系的一般均衡。,5/27/2026,7,二、交换的帕累托最优条件,第二节、,帕累托最优,一、均衡结果的判断与福利经济学,四、交换和生产的帕累托最优条件,三、生产的帕累托最优条件,六、帕累托标准的局限,五、“无形的手”与帕累托最优,5/27/2026,8,一、均衡结果的判断：福利经济学的性质,福利经济学（,Welfare Economics,）考虑一个国家实现最大经济福利所,应具备的条件,，以及国家为了增进经济福利,应该采取的政策措施,，其中的福利包括,:,故福利经济学属于规范经济学范畴。,（,2,）产品在消费者之间的最优配置。,（,1,）要素在厂商之间的最优配置。,5/27/2026,9,个人福利,是指个人生存在世时所具有的各种需要得到满足而感受到的生理或心理的幸福。,福利经济学研究,社会福利中的经济福利。,在社会福利中，可以用货币来衡量的福利被称作,“经济福利”,。,社会福利,是个人福利的有机加总，即社会全体成员物质生活和精神生活的需要得到满足而感受到的幸福与快乐。,一、均衡结果的判断：福利经济学的研究对象,5/27/2026,10,英国的经济学家庇古于,1920,年出版了,福利经济学,一书，对福利经济学进行了系统阐述。在该书中，庇古确定了,衡量经济福利的尺度,国民收入。并把国民收入分解为两大指标：,一、均衡结果的判断：庇古的福利经济学,（,2,）国民收入在社会成员间的分配状况。,（,1,）国民收入的数量。,5/27/2026,11,在不减少穷人的收入、不增加生产要素的消耗的前提下，国民收入在数量上增加了。,一、均衡结果的判断,：经济福利增进的标准,在国民收入数量不变的前提下，财富从富人手中转移到了穷人手中。,公平标准：,效率标准：,5/27/2026,12,一、均衡结果的判断,：经济福利增进的效率判断,没达到理想产量时，可通过国家干预（课税,or,补贴）使其达到最优。,资源配置达到最优时生产的国民收入，被庇古称为,“理想产量”,。,在效率方面，生产资源达到最优标准的均衡条件是：,任何一种生产资源用在各种用途上、最后一单位所提供的边际社会纯产值相等（而不是边际私人纯产值相等）,。,5/27/2026,13,在国民收入公平分配方面，庇古的政策主张是：在保持国民收入总量不变的前提下，可,向富人征收累进所得税和遗产税,，用税收发展文教卫生事业，改善穷人的受教育和身体健康状况，以及开展社会保险、社会救济等社会保障事业，使穷人的经济福利增加。,一、均衡结果的判断,：经济福利增进的公平判断,5/27/2026,14,假定整个社会 只有两种可能的资源配置状态,A,和,B,。,如果至少有一人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则认为从社会的观点看亦有,A,优于,B,！,意大利经济学家帕累托,1906,年出版了,政治经济学,一书，在序数效用基础上，利用无差异曲线这一分析工具，提出了“帕累托最优”标准。,一、均衡结果的判断：帕累托最优标准（,Pareto,Criterion,）与帕累托改进,帕累托标准指具有“一致认同性”的准则：,如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏。,帕累托改进：,5/27/2026,15,满足帕累托最优状态就是有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。这就是帕累托效率（,Pareto efficiency,）,如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。帕累托最优状态又称作经济效率。,一、均衡结果的判断：,帕累托最优状态（,Pareto optimality,）,5/27/2026,16,3,、交换和生产的帕累托最优。,2,、生产的帕累托最优；,1,、交换的帕累托最优；,一、均衡结果的判断：实现帕累托最优状态的条件,5/27/2026,17,X,B,Y,B,O,B,X,A,Y,A,O,A,二、交换的帕累托最优：艾奇渥斯盒形图介绍,艾奇渥斯盒是一个矩形盒：,OB,表示消费者,B,的原点。,OA,表示消费者,A,的原点，,它的纵轴表示,Y,产品的数量；,它的横轴表示,X,产品的数量，,盒中的任意一点（包括边界）表示,X,和,Y,在,A,和,B,之间的分配。,5/27/2026,18,交换的帕累托最优：交换的契约曲线,V,X,B,Y,B,O,B,X,A,Y,A,O,A,U,A1,U,B3,U,A2,U,B2,U,A3,U,B1,a,a,代表双方都不愿意改变的交换结果吗？,a,是,U,B1,和,U,A2,的交点！,盒内,U,B1,和,U,A2,之间的点，是能够同时提高,A,和,B,效用水平的点，是帕累托改进的交换方向！,所有无差异曲线之间的公切点，符合帕累托最优标准，这些点构成交换的契约曲线。,所有的帕累托最优产品分配状态的点都在交换的契约曲线上。,推广即为：所有消费者买进的任何两种产品的边际替代率均相等，就达到了交换的帕累托最优。,契约曲线上的点都是最优分配点吗？,5/27/2026,19,三、生产的帕累托最优：生产的契约曲线,Kc,Oc,Lc,K,D,O,D,L,D,Q,D1,Q,D2,Q,D3,Q,C3,Q,C2,Q,C1,V,a,所有的等产量曲线之间的公切点构成的曲线称为生产的契约曲线。,所有的帕累托最优要素配置状态的点都在生产的契约曲线上。,所有厂商生产任一种产品所使用的任何生产要素的边际技术替代率均相等，则实现了生产的帕累托最优。,5/27/2026,20,生产和消费的同时最优意味着什么？或需要什么条件？,四、交换和生产的帕累托最优条件,交换的帕累托最优只是说明消费是最有效率的；,生产的帕累托最优只是说明生产是最有效率的。,假定整个经济体系：,只有两个消费者,A,和,B,，他们在,X,和,Y,两种产品之间进行选择；,只有两个生产者,C,和,D,，他们在两种生产要素,L,和,K,之间进行选择，以生产两种产品,X,和,Y,。,A,和,B,的无差异曲线族（或效用函数）既定；,C,和,D,的等产量线（或生产函数）族既定；,5/27/2026,21,进一步假定生产者,C,只生产一种产品,X,，,生产者,D,只生产另外一种产品,Y,。,O,C,X1,O,D,Y2,E2,E1,K,L,Y,O,X,Y1,X2,E2,E1,X1,Y1,Y2,X2,V,（一）与生产的帕累托最优相对应的生产可能性曲线,以之前的假定经济社会为例,生产的契约曲线上的任意一点都是在既定的技术条件和要素总量前提下的最优产出，因此，生产的契约曲线与生产可能性曲线相对应！,5/27/2026,22,Y,X,生产可能性曲线有两个特点：,O,（二）生产可能性曲线与边际转换率（,Marginal Rate of Transformation,）,（,2,）它向右上方凸出。其原因是产品的边际转换率（,MRT,）递增。,（,1,）向右下方倾斜。因为一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少；,5/27/2026,23,交换和生产的帕累托最优条件,以假定的经济社会为例,Y,O,A,X,O,B,S,E,2,E,1,Y,0,X,0,生产可能性曲线上的点满足生产的帕累托最优条件！,既定技术条件和资源总量下的一种最优产出！,但该产出怎样在假定经济社会中的,A,和,B,之间分配才最优呢？,5/27/2026,24,（,1,）交换的帕累托最优,（,2,）,生产的帕累托最优,五、“无形的手”与帕累托最优：福利经济学第一定理,（,3,）交换和生产的帕累托最优,福利经济学第一定理：,完全竞争市场经济的一般均衡是帕累托最优的！,完全竞争的市场均衡存在：,？,？,？,5/27/2026,25,在所有消费者的偏好为凸性（即无差异曲线凸向原点）和其他的一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以从适当的最初配置出发，通过完全竞争的市场均衡来达到。（即证明了“无形的手”的原理。）,五、“无形的手”与帕累托最优：福利经济学第二定理,福利经济学的第一定理和第二定理表明，完全竞争是社会资源实现帕累托最优配置的充分必要条件！,5/27/2026,26,（,2,）帕累托最优未考虑社会收入分配不公的问题。,（,1,）帕累托效率标准假定每个社会成员的行为互不影响，这不符合实际。实际上很多行为都在着“外部效应”。,六、帕累托最优标准的局限,（,3,）虽然满足帕累托最优，但无法对生产和交换契约曲线上的点熟优熟劣进行比较！,（,4,）尚不能回答经济社会的生产怎样将资源配置到生产可能性曲线上的某个点，而不是可能性曲线上的其它点？,5/27/2026,27,一、效用可能性曲线,第三节、社会福利函数,三、不可能性定理,二、社会福利函数,四、再论“无形的手”,5/27/2026,28,一、效用可能性曲线：概念,Y,O,A,X,O,B,e,Y,0,X,0,U,U,A,U,B,O,U,e,存在无数个类似于点,e,的满足生产和交换的帕累托最优条件的资源配置状态！,与,e,对应的是一对,最优,的效用组合,与无数个类似于对应于,e,点的最优效用组合构成既定技术条件和资源总量的效用可能性曲线。,5/27/2026,29,一、效用可能性曲线：特点,U,U,A,U,B,O,U,e,由于效用可能性曲线上的点均由满足全部的帕累托最优条件而来，因此，消费者,A,的效用水平与,B,相反（否则存在帕累托改进）。,即可能性曲线向右下方倾斜！,可能性曲线的“凹凸性”是随意的！,三个区域的划分：,无效率区域,效用不可能区域,边界,因没达到帕累托最优条件,效用可能性区域,福利经济学的目的是要在效用可能性区域中找到一点或一些点使社会福利最大！,5/27/2026,30,二、社会福利函数：概念,W=f,（,U1,Un,，,E,）,E,为其他因素。,社会福利函数是由社会每个成员的个人效用综合而成，取决于全体成员获得的满足水平。用公式表示为：,美国经济学家柏格森于,1938,年撰写的,福利经济学一些方面的重新表述,一文，首先提出引进“社会福利函数”。后来美国经济学家保罗,萨缪尔森将之加以发展。,假设一个社会只有,A,、,B,两个人。社会福利函数简化为：,W=f,（,U,A,，,U,B,）,5/27/2026,31,W3,W2,W1,社会福利函数在图形中表现为一族社会无差异曲线（如下图），每条社会无差异曲线代表一种福利社会水平，离原点越远的社会无差异曲线代表的社会福利水平越高。,二、社会福利函数：无差异曲线,U,B,O,U,A,5/27/2026,32,二、社会福利函数：资源配置的均衡确定,U,U,A,U,B,O,U,e,W3,W2,W1,限制条件下的最大满足点！,资源配置在生产可能性曲线上的具体位置确定！,社会福利函数要存在！,即能不能在不同偏好当中合理的形成社会福利函数！,5/27/2026,33,要达到最优社会福利水平点，就必须先确定社会福利函数。但是，对于最优社会福利函数本身存在两个主要的问题：,对于第一个问题，著名的经济学家阿罗,1951,年用数学证明：在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好次序的社会福利函数。这就是“阿罗不可能定理（,Impossibility theorem,）”。,（,2,）如何界定公平的问题。,（,1,）存在性问题；,三、不可能性定理,5/27/2026,34,甲、乙、丙三人一人一票，按少数服从多数的原则：,显然自由投票的三种结果自相矛盾，所以没有适合所有个人偏好的社会福利函数。,案例分析：假设社会中有甲、乙、丙三个人，他们分别对三种经济安排,A,、,B,、,C,进行投票，用以确定社会对这三种情况的偏好，假定：,对,C,、,A,进行表决，则：,C A,。,对,B,、,C,进行表决，则：,B C,；,对,A,、,B,进行表决，则：,A B,；,丙的偏好顺序是：,C A B,。,乙的偏好顺序是：,B C A,；,甲的偏好顺序是：,A B C,；,5/27/2026,35,对于第二个问题，即公平性问题，经济学家尚未有统一的看法。比较有代表性的观点包括：,（,3,）最大最小（,maxmin,）的社会福利函数观。认为福利标准是社会中境况最差的成员的效用达到最大化。,（,2,）功利主义（,utilitarian,）的社会福利函数观。认为社会福利是所有个人效用的加权平均。,（,1,）平均主义（,egalitarian,）的社会福利函数观。强调绝对平均分配。,5/27/2026,36,四、再论“无形的手”（一）,在严格假定的前提下（完全竞争），“无形的手”理论上能够促成同时满足生产与交换的帕累托最优；,帕累托最优状态的具体确定依赖于社会福利函数；,在个人偏好存在差异的社会，社会福利函数的不确定，使“无形的手”不能指引社会福利最大化的明确方向！,是肯定“独裁”对社会偏好的统一作用，还是否定“无形的手”的自然力量的存在？,在“独裁”不能彻底统一社会中的个人偏好、社会偏好又兼具同质性和异质性的现实与未来社会中，我们宁愿相信两种力量的同时存在！,5/27/2026,37,四、再论“无形的手”（二）,另外，公平是决定社会福利水平的重要因素，而公平又是主观的，这使西方经济学曾决议背弃主观价值评判，而现却越来越依赖主观价值评判，以至于人们认为在没有道德约束的情形下，无形的手就不可能促成帕累托最优！,最后，现实中存在让“无形的手”失灵的种种原因，我们更不能将社会福利最大化的希望全部寄托给“无形的手”，现实中的均衡应当是个体利益要求和个体的行为决策与集体利益要求和集体行动决策共同作用的结果！,如果说简单地立足于静态分析无法解释经济社会如何将走出个体理性与集体理性冲突之间的囚徒困境，那么，我们就应当从我们认识经济社会的方法中寻求突破，比如按静态分析和比较静态分析相结合的原则去表达这一演进的（经济）世界！,5/27/2026,38,第四节、效率与公平,一、效率与公平的矛盾,二、“效率优先”和“兼顾公平”,三、收入再分配的具体措施,5/27/2026,39,效率与公平这两个目标有时候是相互促进的，但更多情况下是相互矛盾的。主要表现在：,一、效率与公平的矛盾,在这里，效率是指资源的更加优化的配置，公平是指收入的更加平等的分配。,公平的增进也不一定有利于效率的提高。,效率的提高并不一定意味着公平的增进；,5/27/2026,40,1,、缺乏公平的效率提高,Q,Q,O,Q,2,G,E,Q,1,1,2,F,B,C,D,A,45,45,假定社会可能生产的最大产量为,Q,，,Q,要在两个社会成员之间进行分配。则对于点,A,有：,Q,1,Q,2,，且,Q,1,+,Q,2,Q,。从,效率角度看，,QQ,曲线上任何一点都比点,A,更好。,5/27/2026,41,Q,Q,O,Q,2,G,E,Q,1,1,2,F,B,C,D,A,45,45,但是从公平的观点来看，情况就不一定了：,（,4,）从点,A,向点,F,或,G,移动：,（,3,）从点,A,向点,D,或,E,移动：,（,2,）从点,A,向点,C,移动：,（,1,）从点,A,向点,B,移动：,分配随效率的提高而改善；,分配随效率的提高而不变；,分配随效率的提高而恶化；,分配随效率的提高而先改善后恶化。,5/27/2026,42,（,2,）平等化的间接效率损失，它产生于平等化本身所带来的各种“反刺激”效应。我们知道，政府改善收入分配的两个最重要的手段是税收和转移支付。而它们的反刺激效应都是非常明显的。,2,、缺乏效率的公平增进,平等化的效率损失包括两个方面：,（,1,）平等化的直接效率损失，它是为获得更大程度的平等而不得不支出的各种费用。,5/27/2026,43,对于效率与公平的矛盾，较为普遍的解决思路是“效率优先，兼顾公平”。,2,、兼顾公平。兼顾公平主要做好以下的工作：,（,1,）减少和消除不合理的收入；（,2,）促进机会均等，如教育机会、就业机会、共享信息机会等；（,3,）限制某些行业、某些个人的垄断性收入；（,4,）实现生存权利和消灭贫穷。,1,、效率优先。效率优先就是在决定收入分配的问题上，首先考虑效率，把效率当做决定收入分配的第一位的因素，在保证效率的基础上，再考虑兼顾公平的问题。,二、“效率优先”和“兼顾公平”,5/27/2026,44,1,、税收政策。国家的税收政策主要从以下几方面考虑：（,1,）合理的税收制度；（,2,）分析清楚税收的真正归宿；（,3,）税收的累进程度。,3,、其他措施。例如价格管制、重新分配产权等等。,2,、政府支出。政府支出能明显改善收入分配的政策包括：对基本食品消费的补助；公共卫生提供；免费义务教育；退休、伤残、失业人员的社会保障；农业发展计划；落后地区发展计划等等。,三、收入再分配的具体措施,5/27/2026,45,