2026年证券经纪技能（证券交易）考题及答案.doc

2026年证券经纪技能（证券交易）考题及答案

（考试时间：90分钟 满分100分）
班级______ 姓名______

第I卷（选择题，共30分）
答题要求：本卷共6题，每题5分。每题只有一个正确答案，请将正确答案填在括号内。

w1. 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）。
A. 合法的证券公司
B. 投资品种的选择
C. 委托买卖方式的选择
D. 全权委托投资

w2. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。
A. 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一
B. 证券经纪商可以根据自己的判断来进行证券买卖
C. 证券经纪商必须严格按照客户的要求完成交易
D. 证券经纪业务的收益主要来源于买卖价差

w3. 下列关于证券账户的说法中，错误的是（ ）。
A. 证券账户是证券登记结算机构为投资者设立的
B. 证券账户用于记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况
C. 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
D. 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

w4. 上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
A. 9:15～9:25
B. 9:30～11:30
C. 13:00～15:00
D. 14:57～15:00

w5. 下列关于申报时间的说法中，错误的是（ ）。
A. 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
C. 每个交易日9:20～9:25，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D. 每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报

w6. 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

第II卷（非选择题，共70分）

w7. （10分）简述证券经纪业务的含义和特点。

w8. （15分）试述证券账户的种类及其用途。

w9. （15分）某投资者在上海证券交易所进行股票交易，其委托指令如下：买入A股票1000股，价格为每股15元，申报时间为上午9:35。请分析该委托指令是否有效，并说明理由。

w10. （20分）阅读以下材料：
投资者李某在某证券营业部开立了证券账户，并存入了一定金额的资金。2026年5月10日，李某通过该证券营业部的交易系统发出委托指令，买入B股票1000股，价格为每股20元。该委托指令于9:30进入证券交易所交易系统。在集合竞价过程中，B股票的撮合成交价为每股19.5元。李某的委托指令成交数量为800股，成交金额为15600元。剩余200股未成交。
请回答以下问题：
（1）李某的委托指令在集合竞价中是如何成交的？
（2）未成交的200股委托指令将如何处理？

w11. （20分）阅读以下材料：
某证券经纪商为客户提供证券经纪服务。客户王某于2026年3月15日在该证券经纪商处开立了证券账户，并存入资金50万元。王某通过该证券经纪商的交易系统发出委托指令，卖出C股票2000股，价格为每股30元。该委托指令于10:00进入证券交易所交易系统。在连续竞价过程中，C股票的市场价格波动较大。10:10时，C股票价格为每股29元；10:20时，C股票价格为每股31元。
请回答以下问题：
（1）证券经纪商在执行王某的委托指令时应遵循哪些原则？
（2）如果在10:20时，有其他投资者以每股31元的价格买入C股票，王某的委托指令是否会成交？为什么？

答案：
w1. D
w2. AC
w3. D
w4. A
w5. D
w6. C
w7. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。特点包括：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。
w8. 证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。人民币普通股票账户又分为A股账户和B股账户，A股账户可用于买卖人民币普通股票、债券、基金等；B股账户专门用于买卖人民币特种股票。人民币特种股票账户主要供外国投资者和我国香港、澳门、台湾地区投资者买卖境内上市外资股。证券投资基金账户用于买卖上市基金。创业板交易账户用于买卖创业板股票等。
w9. 该委托指令无效。理由如下：上海证券交易所规定，每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。该投资者申报时间为上午9:35，此时已过开盘集合竞价时间，进入连续竞价时间，而其申报价格每股15元并未在连续竞价的有效申报范围内，所以该委托指令无效。
w10. （1）在集合竞价中，首先对所有买入申报和卖出申报按价格优先、时间优先的原则进行排序。然后，根据撮合成交规则确定成交价，若能全部成交则成交，若不能全部成交则部分成交。李某委托买入价格为每股20元，撮合成交价为每股19.5元，按成交价成交800股。（2）未成交的200股委托指令自动失效，客户可在交易时间内重新发出委托指令进行申报买卖。
w11. （1）证券经纪商在执行王某的委托指令时应遵循客户指令的权威性原则，即严格按照客户的委托指令进行买卖证券；还应遵循价格优先、时间优先的原则进行申报。（2）王某的委托指令可能会成交。因为在连续竞价过程中，遵循价格优先原则，此时C股票价格为每股31元，王某委托卖出价格为每股30元，若其他投资者买入申报价格高于或等于31元，且申报时间优先于王某委托时间，则王某委托指令无法成交；若其他投资者买入申报价格低于31元，且申报时间不优先于王某委托时间，则王某委托指令可能成交。