土木工程合同策划与索赔管理精讲讲义.ppt

*,单击此处编辑母版文本样式,第二层,第三层,第四层,第五层,单击此处编辑母版标题样式,土木工程合同策划与索赔管理,Contract Planning&Claim Management,for Civil Engineering,0,东南大学建设与房地产研究所东南大学土木工程学院建设与房地产研究所,土木工程建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同管理整体策划,土木工程合同管理目标、内容及其分解,土木工程合同,策划与管理,土木工程合同管理导论,土木工程合同索赔,1,问题 1,某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误,期罚款为2万/每天，投标单位在投标文件中,提出为1万/每天。经过评标后该投标单位中,标，业主发出了中标通知书。双方在签订合,同时发生了争议。在该施工合同签订时，违,约误期罚款到底是多少？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,2,问题 2,某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合,同，在工程量清单中有电表500个，水表500,个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中,开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表,安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文,件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱,子费用10万元，此10万元费用应由谁承担？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,3,问题 3,关于施工合同的效力,：在下列情况下签订的,施工合同是否无效？,（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者,超越资质等级的；,（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；,（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；,（4）承包人非法转包工程的；,（5）承包人违法分包工程的；,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,4,问题 4,关于工程质量,：某写字楼在完成地下室至地面时，,双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同,被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量,合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的,造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用,为15万；如果参照合同约定确定的造价为1100万；,则该工程应按多少结算工程价款？,如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获,得多少结算工程价款？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,5,问题 5,关于垫资条款,：某施工单位中标后在签订某住宅,项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资,1500万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利,率为4.5%），2年后工程竣工时归还本息，最后,施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条,款是否无效？业主应归还多少利息？,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,6,问题 6,关于合同解除,：承包商有下列情形之一的，业主是,否有权解除合同？,（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；,（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告,的合理期限内仍未完工的；,（3）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；,（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,7,问题 7,关于合同解除,：业主有下列情形之一的，导致承包,商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应,义务的，承包商是否有权解除合同？,（1）未按约定支付工程价款的；,（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不,符合强制性标准的；,（3）不履行合同约定的协助义务的。,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,8,问题 8,关于工程结算,：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？,（1）当事人首先协商；,（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；,（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标准。,答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,9,问题 9,关于竣工结算,：某办公楼项目竣工验收后，承包商,于04年12月1日向业主提交竣工结算报告，业主应,支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直,到05年2月1日业主提出经审核只能支付1200万。,问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有,约定业主的答复期限）,答案：合同对答复期限没有约定的均为28天,工程实践中的疑惑？,测试？,10,1 土木工程合同管理绪论,1.1 工程建设中的合同法律关系,1.2 市场经济条件下的合同管理,1.3 政府加强合同管理的措施与手段,1.4 职业工程师与建设法律/合同管理,11,1.1 工程建设中的合同关系,工程项目建设基本程序,(1)项目建议书,(2)可行性研究报告,(3)编制设计文件,(4)施工准备,(5)项目列入年度投资计划，办理施工执照,(6)组织施工，做好生产准备,(7)竣工验收和交付生产,(8)项目后评价及检验反馈,12,工程项目建设基本程序示意图,长期,计划,五年,计划,预备项,目计划,年度投,资计划,项目建议书,可行性研究,报告,设计文件,建设准备,建设实施,生产准备,竣工验收,交付使用,投资估算,设计总概算,施工图预算,竣工决算,可行性,研究,13,业主,承包商,咨询合同,贷款合同,勘察/,设计合同,监理委,托合同,采购供应,合同,工程保险,合同,材料设备,运输合同,科技开发,合同,材料设备,采购合同,流动资金,贷款合同,保险合同,仓储保管,合同,设备租赁,合同,工程分包,合同,国际工程,承包合同,FIDIC,运输合同,开发商,土地征用与出,让(成批/宗地)合同,拆迁安置及,拆迁承包合同,供用水/,电/气等合同,房屋租赁与,销售合同,工程施工,承包合同,如果变成,工程建设中的合同关系,代理销售,合同,物业管理,合同,14,1.2 市场经济条件下的合同管理,(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体,(2)建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂,(3)建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强,(4)重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益,(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场,15,案例分析(1.1),业主违约索赔,鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和,日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业,主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的,三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，,引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的,补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助,可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了,208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地,表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国,内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，,一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地,流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”,有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业,主输得太残了.”,实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为,229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及,外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,16,案例分析(1.2),广蓄现象说明了什么？,“,广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家,重点工程-广州抽水蓄能电站工程。,业 主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行,项目业主负责制，被称为我国工程,建设投资体制改革的典范。,承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下,鲁布革经验的水电十四局。,工 程：优质高速完成，用了4年7个月，创,造了世界水电建设史上的奇迹。其,它国家同类项目一般用68年时间。,但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价,上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承,包商实际亏损9248万元，预计后期还将会亏损,2020万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一,致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。,17,案例分析(1.3),国内成功的建筑工程合同索赔案件,中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限,公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定,：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年,2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美,元，其中500万美元折合人民币支付。,工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款,161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合,计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确,认的索赔款折合人民币1300多万元。,中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海,建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人,民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提,出66万5千美元的反诉。,乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和,违反索赔时效规定而无法成立。,乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。,114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字,迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得,证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之,高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成,功,。,18,1.3 政府加强工程合同管理的措施与手段,在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。,为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计/施工/监理/装饰等合同示范文本。,在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。,在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。,为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。,成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。,重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。,借鉴国外工程合同管理经验，引进,DRB(USA),ADR(UK),等作法。,颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法、合同法、建筑法、质量管理条例工程建设施工招标投标管理办法，工程建设施工合同管理办法等。,19,1.4 注册工程师与建设法律/合同管理,职业工程师,注册建筑师,注册结构,工程师,注册监理,工程师,注册造价,工程师,注册房地产,估价师,注册营造师,注册风景,园林师,注册规划师,英国/美国等职业,工程师学会,如CIOB/ICE等,与国际接轨,项目经理,20,需培训、持证,上岗的有关人员,技术员,预算员,质检员,安全员,财会员,劳资员,计划员,统计员,定额员,材料员,设备管理员,合同管理员,注册,工程师,企业或行业,协会培训,大学毕业生,21,土木工程,建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同,策划与管理,22,2,土木工程建设模式与合同结构,2.1 平行承包模式（传统模式）,业 主,咨询工程师,设计院,承包商,分包商1,分包商2,注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）,D,esign,P,rocurement,C,onstruction,A,cceptance,DPCA,模式,23,Quantity,Surveyor,Engineers,(Structure/Services),contractors,Nominated,Subcontractors,Nominated,Supplies,Domestic,Subcontractors,Domestic,Supplies,Client,Architect,Client Sector,Consulting Sector,Production Sector,Line of Separation,Management Relationship,Contractual Relationship,Typical,Separation,of Design&,Production Functions,2,土木工程建设模式与合同结构,24,2,土木工程建设模式与合同结构,2.2 D+B模式（设计施工总承包模式）,业 主,业主代表,设计施工总承包商,设计院,承包商1,承包商2,承包商3,25,2,土木工程建设模式与合同结构,2.3 EPC模式（项目总承包交钥匙模式）,业主,EPC,总承包商,设计、技术,Engineering,工艺设备采购,Procurement,施工管理,Construction,Management,分包商3,分包商2,分包商1,26,Quantity,Surveyor,Main Contractors,Architect,/Designers,Engineers,(Structural,/Services),Contractors Project,Coordinator,Clients,Integrated,Design&Build Arrangement,Construction,Management,Production,Site Team,/Subcontractor,Clients,Professional,Advisers,2,土木工程建设模式与合同结构,27,2,土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Non-Agency 模式(施工管理模式）,业主,分包商,供应商,CM,总承包商,设计商,分包商2,分包商1,供应商2,供应商1,28,2,土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Agency 模式(施工管理模式）,设计商,业主,CM,总承包商,分包商2,分包商1,供应商2,供应商1,若干分包商,若干供应商,29,设计(D),招标(P),施工(C),D1,D2,D3,P1,P2,P3,C1,C2,C3,总工期缩短,提前开始施工时间,Fast-Track-Construction Management,2,土木工程建设模式与合同结构,30,2,土木工程建设模式与合同结构,2.5 BOT模式（带资承包模式）,业主一般为政府,BOT发起人,出资人,（银行财团）,项目施工,总承包商,项目,经营者,设计,单位,施工,总承包,施工,分包商1,施工,分包商2,供应商,31,2,土木工程建设模式与合同结构,2.6 转换型承发包模式（,Notation Contract,）,业 主,设计院,承包商,设计院,分包商,分包商,分包商,深度3080,剩余2070,合 转,同 换,转换前阶段,转换后阶段,32,1.业主不断变化的新需求要求建筑业开发,出新的承发包模式，业主是建筑业发展,的推动力和马达,2.承包商必须主动适应建筑市场的新变化,应能适应业主不断变化的承发包新模式,3.承包商必须要有自身的特色和市场定位,4.大型承包商必须具备工程设计能力,5.承包商应具备融资能力，加强银企合作,6.进一步掌握工程管理国际惯例,7.培养高素质的建筑企业家和工程管理人才,土木工程承发包新模式思考与启示,2,土木工程建设模式与合同结构,33,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同,策划与管理,34,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,总价合同,所谓总价合同是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有以下四种不同的形式。,固定总价合同（,Fixed Lump Sum),调值总价合同（,Escalation Lump Price),固定工程量总价合同（,Lump Sum on Firm Bill of Quantities),管理费总价合同（,Management Fee Lump Sum),35,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,2.工程单价合同,当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单价合同有以下两种不同的形式。,估计工程量单价合同（,Bill of Approximate Quantities Contract),纯单价合同（,Straight Unit Rate Contract),36,3,土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,3.成本补偿合同,当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本补偿合同的形式比较合适。成本补偿合同有以下几种形式。,成本加固定费用合同（,Cost-plus Fixed Fee),成本加定比费用合同（,Cost-plus Percentage Fee),成本加浮动酬金合同（,Cost-plus Incentive Fee),目标成本加奖励,成本加固定最大酬金合同（,Cost-plus Upset Maximum),37,Lump,sum,(drgs,&spec.),Lump,sum,(BQ,),Measurement,&value,(B of AQ,),Measurement,&value,(Sch of prices,),Target,price,C+fluc,fe,e,C+fixed,fee,Equal share,of risk,Little partial,transferred,to contractor,Client retains,all risks,C+%,Complete,transferred,to contractor,Contractors risk,3,土木工程合同类型及选择,38,3,土木工程合同类型及选择,3.2 土木工程合同类型选择,合同类型比较表,39,3,土木工程合同类型及选择,3.2 土木工程合同类型选择,选择合同类型参考表,40,施工招标,方式的选择,合同数量,的划分,合同类型,的选择,招标方式,1,.施工内容的专业要求,2.施工现场条件,3.对工程总投资的影响,4.发挥承包商的特长,5.有利于诸合同的衔接,6.其他影响因素,1.,总价合同,2.单价合同,3.成本加酬,金合同,1,.公开招标,2.邀请招标,1,.项目规模和复杂程度,2.工程设计的深度和明确程度,3.采用先进施工技术的情况,4.对施工要求的紧迫程度,3,土木工程合同类型及选择,41,土木工程合同管理整体策划,土木工程合同,策划与管理,42,4,土木工程项目合同管理整体策划,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,建设意图的产生,项目,决策,项目,动用,项目废除和拆迁,设计准备,设计,招投标,施工,保修期,决策阶段,实施阶段,运营阶段,全寿命周期,动用准备,建设项目全寿命周期的阶段划分,43,4,土木工程项目合同管理整体策划,主要阶段,决策阶段,设计准备,阶段,设计阶段,招投标,阶段,施工阶段,运营及维护阶段,废除或拆迁,输出（示例）,业主方、咨询工程师,业主方、咨询工程师,业主方、咨询工程师及设计人员,业主方、咨询工程师,拆迁机械、设备及工具,项目定义文件,设计任务书,设计图纸、,技术要求,施工合同,竣工建筑设施,运营及维护的建筑设备,废品、回收品,建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出类型,44,4,土木工程项目合同管理整体策划,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类,45,4,土木工程项目合同管理整体策划,建设项目全寿命周期中涉及的合同主体,项目业主,供应商,保险,公司,政府,银行,勘查,单位,设计,单位,用户,科研,院所,咨询,公司,施工,单位,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,46,4,土木工程项目合同管理整体策划,业主,承包商,咨询合同,贷款合同,勘察/,设计合同,监理委,托合同,采购供应,合同,工程保险,合同,材料设备,运输合同,科技开发,合同,材料设备,采购合同,流动资金,贷款合同,保险合同,仓储保管,合同,设备租赁,合同,工程分包,合同,国际工程,承包合同,FIDIC,运输合同,开发商,土地征用与出,让(成批/宗地)合同,拆迁安置及,拆迁承包合同,供用水/,电/气等合同,房屋租赁与,销售合同,工程施工,承包合同,如果变成,工程建设中的合同关系,代理销售,合同,物业管理,合同,47,4,土木工程项目合同管理整体策划,建设项目全寿命周期不同参与方服务时间及目标分析,建设意图的产生,项目决策,项目动用,项目废除和拆迁,设计准备,设计,招投标,施工,保修期,决策阶段,实施阶段,运营阶段,动用准备,48,4,土木工程项目合同管理整体策划,建设项目合,同链及运行,合同1,合同2,合同1,合同5,合同4,合同3,建设项目合同链及其运行,合同有效期,合同工期,维修期,投标有效期,合同终止,维修结束,竣工,开工,签订合同,中标,定标,评标,开标,投标截止,准备投标文件,现场观察,发放招标文件,资格预审,招标公告,合同招标投标阶段,合同履行阶段,合同全寿命周期,合同谈判阶段,施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件,49,建设项目分解结,构及编码体系,10000000,11000000,12000000,-,-,11200000,11100000,11210000,-,11230000,11220000,-,11233000,11232000,11231000,电 话,电 脑,用 户,灰白色,Pentium 3,18000元,属 性,对 象,房 间,楼 层,单项工程,单项工程组,大型房屋建设项目,50,建设项目分解结,构及编码体系,项目结构分解,WBS,成本分解结构,CBS,项目发包结构,PPS,项目进度计划,CPM,51,4,土木工程项目合同管理整体策划,4.2 土木工程项目合同管理整体策划的主要内容,项目合同管理组织机构及人员配备,项目合同管理责任及其分解体系,项目合同管理方案设计,项目发包模式选择,合同类型选择,项目分解结构及编码体系,合同结构体系（合同打包、分解或合同标段划分）,招标方案设计,招标文件设计,合同文件设计,主要合同管理流程设计,投资控制流程,工期控制流程,质量控制流程,设计变更流程,支付与结算管理流程,竣工验收流程,合同索赔流程,合同争议处理流程等,52,土木工程合同管理,目标、内容及其分解,土木工程合同,策划与管理,53,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标及分解,合同管理,目标及分解,传统目标（TQC),Time,Quality,Cost,新型目标(SHE),Safety,Health,Environment,Contract,Management,54,5,土木工程项目合同管理,工期(Time),质量,(Quality),成本,(Cost),传统合,同目标,工期,质量,成本,安全/,健康/,环境,现代合,同目标,55,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Quality,质量目标,投标文件,合同文件,质量标准,检查与返工,隐蔽工程和中间验收,重新检验,工程试车,竣工验收,质量保修,材料设备供应的质量控制,56,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Cost,价格目标,投标文件,合同文件,合同价款约定及调整,工程预付款,工程计量和进度款,变更价款确定,施工中涉及的其他费用,竣工结算,质量保修金,57,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Time,工期目标,投标文件,合同文件,合同工期约定,制订进度计划,开工及延期开工,工程师检查与监督,暂停施工,设计变更,工期延误,竣工验收与竣工,58,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Safety,安全目标,投标文件,合同文件,安全目标设定,安全制度与措施,安全施工与检查,安全防护,事故处理,59,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Environment,环境目标,投标文件,合同文件,环境目标设定,制订环境保护计划和方案,工程师检查与监督,施工现场布置与绿化,施工噪音控制,施工粉尘/污水/烟尘控制,建筑垃圾处理,施工光污染控制等,60,业主,招标文件,列入环境保护目标、技术、措施等方面的要求,投标者,投标文件,应包括施工现场内外环境保护规划大纲(组织结构/人员/措施/方法(如噪音、粉尘控制/污水处理/废气排放等),评标委员会,评标规则,应包括环保内容，成为投标者中标的评价因素,中标人,合同文件,明确双方环境保护责任与义务,承包商,工程实施,制定环境保护实施计划和方案,找出不足，持续改进,评审与改进,施工阶段环境管理,61,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Health,健康和卫生目标,投标文件,合同文件,健康和卫生目标设定,劳动保障和福利设施,工人住宿/食堂等卫生保障,工人健康保障,工人饮食卫生保障,特殊环境施工健康保障,职业病防治等,62,5,土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Contract Management,合同管理目标,投标文件,合同文件,施工合同成立与生效,工程转包及分包,不可抗力,工程担保与保险,违约责任,争议处理,施工合同解除,施工合同终止等,63,施工合同的成立、生效与终止,双方约定合,同生效方式,发包人履行全,部义务,支付完,毕竣工结算价款,承包人履行全部义务,（保修除外）,交付竣工工程,施工合,同终止,质,量,保,修,协,议,终,止,保修合同,（协议）,施工,合同,终止,施工合同,施工,合同,生效,保修协,议生效,工程,竣工,签订,保修,合同,保修,开始,5,土木工程项目合同管理,64,6 土木工程合同与索赔管理,6.1 索赔基本理论,6.2 工期索赔,6.3 费用索赔,6,土木工程合同索赔,65,6.1 工程索赔的基本理论,索赔的含义,索赔的特征,索赔与违约责任的区别,索赔是双向的,只有实际发生了经济损失或权,利损害，一方才能向对方索赔,索赔是一种未经确认的单方行为,6,土木工程合同索赔,66,索赔的本质特征：,索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张,索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件,索赔是因非自身原因导致，要求索赔一方没有过错,与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害,索赔必须有切实有效的证据,索赔是单方行为，双方没有达成协议,6,土木工程合同索赔,67,国际建筑市场若干建设惯例,业主如何,选择,承包商？,严格的资格预审后，,倾向于取最低标或次低标,承包商如何,投标报价？,既能中标，又能盈利,承包商如何,经营/管理？,中标靠低标，盈利靠索赔,业主,拍脑袋(决策)+掏口袋(付款)+拿钥匙(使用),68,索赔的起因,工程项目的特殊性,工程项目内外部环境的复杂性和多变性,参与工程建设主体的多元性,工程合同的复杂性及易出错性,6,土木工程合同索赔,69,索赔管理的特点,索赔工作贯穿工程项目始终,索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术,影响索赔成功的相关因素多,合同管理,进度管理,成本管理,信息管理,6,土木工程合同索赔,70,工程索赔的现状与作用,我国工程索赔的现状,索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视,对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识,索赔经验及索赔实例资料贫乏,索赔专门人才缺乏,索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要,6,土木工程合同索赔,71,工程索赔的作用,索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利,索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段,索赔是合同实施的保证,索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用,6,土木工程合同索赔,72,索赔的分类,按索赔当事人分类,承包商与业主间的索赔,承包商与分包商间的索赔,以上两种又称施工索赔,承包商与供货商间的索赔,承包商与保险公司的索赔,以上两种又称商务索赔,6,土木工程合同索赔,73,按索赔的依据分类,合同内索赔,(,Contractual Claim),合同外索赔,(,Non-Contractual Claim),道义索赔,(,Ex-,Gratia,Payment),6,土木工程合同索赔,74,按索赔目标分类,工期索赔,(,Claim for Extension of Time),费用索赔,(,Cost Claim),6,土木工程合同索赔,75,按索赔事件的性质分类,工程延误索赔,工程变更索赔,工程终止索赔,工程加速索赔,意外风险和不可预见因素索赔,其他索赔,6,土木工程合同索赔,76,按索赔处理方式分类,单项索赔,综合索赔,6,土木工程合同索赔,77,索赔事件,在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：,1 业主未按合同规定的时间和数量交付,设计图纸和资料，未按时交付合格的,施工现场及行驶道路、接通水电等，,造成工程拖延和费用增加。,2 工程实际地质条件与合同规定不一致。,3 业主或工程师变更原合同规定的施工,顺序，打乱了工程施工计划。,6,土木工程合同索赔,78,4 设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。,5 工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。,6 业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。,7 业主或工程师指令增加额外工程。,8 业主指令工程加速。,9 不可抗力因素。,6,土木工程合同索赔,79,10 业主未及时支付工程款。,11 合同缺陷，如条款不全、错误或前,后矛盾，双方就合同理解产生争议。,12 物价上涨，造成材料价格、工人工,资上涨。,13 国家政策、法令修改，如增加或提,高新的税费、颁布新的外汇管制条,例等。,14 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇,率损失等。,6,土木工程合同索赔,80,索赔事件的发生率,1索赔次数和索赔成功率,2索赔与工期延长要求,3索赔的比例分布（附表）,4相关因素分析,工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。,中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。,6,土木工程合同索赔,81,种类/事件,比 例 分 布,设计错误,是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%,工程变更,是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。,现场条件变化,是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%,恶劣气候和罢工,这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%,其他,包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%,索赔事件的发生率,82,索赔的依据,合同文本种类,条 款 序 号,FIDIC合同条件,6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1,建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）,4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41,业主向承包商的索赔依据（或权利）,6,土木工程合同索赔,83,索赔的依据,合同文本种类,条 款 序 号,FIDIC合同条件,2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1,建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）,6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43,承包商向业主的索赔依据（或权利）,6,土木工程合同索赔,84,索赔的证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：,（1）各种工程合同文件；,（2）施工日志；,（3）工程照片及声像资料；,（4）来往信件、电话记录；,（5）会谈纪要；,（6）气象报告和资料；,（7）工程进度计划；,6,土木工程合同索赔,85,索赔的证据,（8）投标前业主提供的参考资料和现,场资料；,（9）工程备忘录及各种签证；,（10）工程结算资料和有关财务报告；,（11）各种检查验收报告和技术鉴定,报告；,（12）其他，包括分包合同、订货单、,采购单、工资单、官方的物价,指数、国家法律、法规等。,6,土木工程合同索赔,86,索赔文件（报告）,序号,索赔文件构成,一般内容,1,题目,如关于事件的索赔。,2,事件,详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。,3,理由,主要是法律依据、合同条款等。,4,结论,指出对方造成的损失或损害及其大小。,5,损失估价,列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。,6,延期计算,列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。,7,附录,指各种编过号的证据、图表等。,单项索赔文件的一般格式,6,土木工程合同索赔,87,索赔文件（报告）,一揽子索赔文件的主要组成部分如下：,（1）索赔致函和要点；,（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；,（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条,目写明索赔内容的名称和索赔额）；,（4）上述事件详述；,（5）上述事件结论；,（6）合同细节和事实情况；,（7）分包商索赔；,（8）工期延长的计算和损失费用的估算；,（9）各种证据材料等。,6,土木工程合同索赔,88,索赔文件编写要求,符合实际,说服力强,计算准确,简明扼要,6,土木工程合同索赔,89,索赔工作程序,索赔意向的提出说服力强,索赔资料的准备,索赔文件的提交,工程师（业主）对索赔文件的,审核,索赔的处理与解决,6,土木工程合同索赔,90,索赔技巧和艺术,正确把握提出索赔的时机,索赔谈判中注意方式方法,索赔处理时作适当必要的让步,发挥公关能力,6,土木工程合同索赔,91,6.2 工期索赔,工期延误的合同一般规定,在FIDIC合同条件第44条规定：“如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商”。,6,土木工程合同索赔,92,我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：,（1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及,开工条件；,(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、,进度款，致使施工不能正常进行；,(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准,等，致使施工不能正常进行；,(4)设计变更和工程量增加；,6,土木工程合同索赔,93,（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气,造成停工累计超过8小时；,（6）不可抗力；,（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延,的其他情况。,承包人在以上情况发生后14天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。,6,土木工程合同索赔,94,关于误期损害赔偿费的合同一般规定,如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：,（1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。,（2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。,6,土木工程合同索赔,95,承包商要求延长工期的目的,根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害