2026年备考期货从业资格之期货法律法规能力测验试题高频卷附答案.docx

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2026年备考期货从业资格之期货法律法规能力测验试题高频卷附答案单选题（共150题） 1、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】 C 2、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负【答案】 C 3、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。 A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪 B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪 C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪 D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D 4、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D 5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（） A.客户利益优先；公平对待 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.自身利益优先；公平对待 D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】 A 6、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】 A 7、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。 A.事业单位和国家机关 B.期货交易所的工作人员 C.上市公司 D.期货业协会的工作人员【答案】 C 8、期货公司净资本的预警标准是（）。 A.不得低于人民币1800万元 B.不得高于人民币1800万元 C.不得低于人民币1200万元 D.不得低于人民币1200万元【答案】 A 9、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　） A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C 10、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 A.监事会 B.董事会 C.股东大会 D.中国证监会【答案】 D 11、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】 B 12、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.应当 B.暂缓 C.拒绝 D.可以【答案】 D 13、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的【答案】 A 14、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。 A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司【答案】 C 15、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】 D 16、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】 A 17、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 18、期货业协会的权力机构为（　　）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】 D 19、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】 B 20、期货公司风险监管指标不包括（）。 A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A 21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 22、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 D 23、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（　　）。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】 C 24、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。 A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 A 26、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。 A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A 27、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。 A.期货业协会 B.证券业协会 C.证券投资基金业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 28、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】 D 29、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】 A 30、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】 A 31、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制【答案】 D 32、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 33、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月【答案】 C 34、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】 A 35、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（　　），并注意防范投资者的信用风险。 A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 36、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。 A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】 A 37、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元 C.王某承担主要责任。自行承担800万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A 38、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2014年10月29日 D.2008年4月15日【答案】 C 39、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A 40、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。 A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】 D 41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。 A.核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产【答案】 A 42、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D 43、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C.全部损失由客户承担 D.全部损失由期货公司承担【答案】 A 44、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。 A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级【答案】 C 45、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（） A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】 B 46、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C 47、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。 A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】 A 48、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 49、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】 B 50、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】 D 51、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】 C 52、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.6 D.9 【答案】 C 53、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 54、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】 D 55、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月【答案】 A 56、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 B 57、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】 B 58、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A 59、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月【答案】 D 60、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B 61、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】 C 62、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 B 63、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 64、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。 A.单个股东的持股比例增加到3% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C.单个股东的持股比例增加到1% D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 【答案】 B 65、首席风险官应当保守期货公司的（）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】 D 66、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。 A.基差值为正，而且绝对值变大 B.基差值为负，而且绝对值变小 C.基差值为正，而且绝对值变小 D.无法判断【答案】 C 67、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确【答案】 B 68、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（　　） A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】 B 69、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实【答案】 C 70、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】 C 71、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 72、期货交易的交割，由（）统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 73、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.资本 B.净资本 C.净资产 D.流动资产【答案】 C 74、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益【答案】 C 75、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.期货交易所【答案】 A 76、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 77、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查【答案】 C 78、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B 79、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C 80、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用. A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B 81、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。 A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】 B 82、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】 B 83、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。 A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件【答案】 A 84、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 A 85、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A 86、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】 A 87、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年【答案】 C 88、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C 89、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 90、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（　　）。 A.40% B.50% C.100% D.150% 【答案】 C 91、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C 92、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 A 93、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。 A.15％ B.20％ C.35％ D.50％【答案】 D 94、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。 A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所【答案】 D 95、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D 96、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 97、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。 A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年7月31日 D.2017年9月1日【答案】 A 98、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】 A 99、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C 100、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。 A.公司管理层提交 B.期货交易所提交 C.中国证券监督管理委员会提交 D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】 D 101、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D 102、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A 103、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　） A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D 104、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】 C 105、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 106、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】 A 107、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】 C 108、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 109、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。 A.60% B.80% C.100% D.150% 【答案】 D 110、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（　　）。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C 111、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】 B 112、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。 A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价【答案】 A 113、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80% 【答案】 D 114、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.

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