2026年备考期货从业资格之期货法律法规题库练习试题高频卷附答案.docx

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2026年备考期货从业资格之期货法律法规题库练习试题高频卷附答案单选题（共150题） 1、期货交易所的所得收益不能用于（）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】 C 2、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A 3、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。 A.每日 B.每周 C.每半个月 D.每个月【答案】 A 4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后【答案】 C 5、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.50% B.60% C.70% D.80% 【答案】 D 6、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.20% D.50% 【答案】 B 7、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.外汇管理部门 D.工商管理部门【答案】 C 8、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】 B 9、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】 B 10、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。 A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格【答案】 C 12、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.应当 B.暂缓 C.拒绝 D.可以【答案】 D 13、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 14、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失 B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任 C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任 D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D 15、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 A.1个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】 C 16、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】 B 17、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。 A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A 18、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性【答案】 D 19、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】 C 20、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。 A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A 21、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C 22、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局【答案】 B 23、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】 D 24、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】 A 25、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A 26、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 27、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 C 28、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。 A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D 29、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】 A 30、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】 A 31、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理【答案】 B 32、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】 C 33、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作【答案】 D 34、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。 A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 B 35、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。 A.分支机构营业执照副本复印件 B.分支机构负责人任职资格证明 C.总经理签署的证明文件 D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】 C 36、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1 B.10 C.6 D.12 【答案】 C 37、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下【答案】 A 38、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个【答案】 B 39、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。 A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最高余额 C.风险管理措施 D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B 40、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 41、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】 C 42、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】 B 43、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。 A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】 C 44、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。 A.A期货公司 B.甲 C.A期货公司与甲均分 D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D 45、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易自动系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局【答案】 A 46、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。 A.至少 B.至多 C.正好 D.以上都不对【答案】 A 47、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 48、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。 A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D 49、交易结算会员期货公司可以为（　　）办理金融期货结算业务。 A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】 A 50、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。 A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】 B 51、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。 A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】 D 52、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5100万元 C.3900万元 D.4000万元【答案】 B 53、可以指定交割仓库的是（） A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】 D 54、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。 A.期货公司 B.客户 C.客户与期货公司共同 D.经纪人【答案】 B 55、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】 B 56、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。 A.财务负责人 B.监事 C.董事长 D.首席风险官【答案】 D 57、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C 58、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后【答案】 C 59、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任【答案】 B 60、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 D 61、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C 62、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 63、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】 B 64、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】 D 65、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 66、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】 A 67、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保证基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部【答案】 C 68、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 69、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 70、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D 71、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。 A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C 72、关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C 73、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 A 74、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】 C 75、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。 A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D 76、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】 C 77、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长【答案】 A 78、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】 C 79、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　） A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A 80、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D 81、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人【答案】 C 82、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。 A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构【答案】 C 83、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A 84、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】 C 85、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.5 B.3 C.10 D.15 【答案】 A 86、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B 87、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C 88、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。 A.期货交易所承担部分赔偿责任 B.期货交易所不承担赔偿责任 C.以期货交易所风险准备经承担责任 D.客户不承担责任【答案】 B 89、期货交易所向会员收取的保证金。属于（　　）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.会员 C.客户 D.用货交易所【答案】 B 90、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A 91、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 92、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D 93、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 94、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 95、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 96、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。 A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】 A 97、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 98、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】 C 99、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。 A.暂停从业资格3个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A 100、期货公司首席风险官向（　　）负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会【答案】 D 101、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D 102、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 103、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】 D 104、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A 105、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所【答案】 B 106、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。 A.划入期货公司自有资金 B.将客户保证金共同存放 C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放 D.与自有资金分开，专户存放【答案】 D 107、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.60万元【答案】 C 108、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 109、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D 110、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】 A 111、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 112、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D 113、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 114、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营利润的30% B.经营利润的20% C.手续费收入的30% D.手续费收入的20% 【答案】 D 115、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（　　）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》【答案】 C 116、期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 A 117、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。 A.80％ B.90％ C.120％ D.150％【答案】 C 118、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A 119、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】 C 120、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。 A.5日 B.7日 C.10日 D.15日【答案】 C 121、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。 A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】 D 122、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。 A.

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