2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②

【答案】 C
2、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（　　）。
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II

【答案】 B
3、下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、以下几种基金，适宜长期投资的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
5、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。
A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告
C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报
D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年

【答案】 D
6、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络

【答案】 B
7、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
8、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
9、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（　　），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
10、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
11、最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

【答案】 A
12、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师

【答案】 D
13、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
14、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（　　）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标

【答案】 D
15、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
16、下列关于收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
17、下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款
B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格
C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款
D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

【答案】 A
18、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。
A.③④
B.②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
19、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
20、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.600
B.1600
C.100
D.200

【答案】 A
21、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
22、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　　）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
23、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
24、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
25、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。
A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙
B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

【答案】 D
26、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（　　）。
A.独立性
B.债券性
C.收益性
D.合理性

【答案】 A
27、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
28、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
30、下列说法错误的是（　　）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】 D
31、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
32、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】 D
33、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
34、下列选项中，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
35、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
36、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某
B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三
C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

【答案】 B
37、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 A
38、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）
A.对外提供担保
B.股份奖励给本公司职工
C.减少注册资本
D.与持有本公司股份的其他公司合并

【答案】 A
39、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、 III
D.I、IV

【答案】 A
40、证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
41、最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
42、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
43、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
46、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
47、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
48、财务顾问的（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
A.①②④
B.②④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
49、发行人发生超过上年末净资产（　　）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 A
50、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
51、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
52、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 B
53、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
A.证券法
B.公司法
C.公众公司办法
D.合伙企业法

【答案】 C
54、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】 D
55、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况
D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【答案】 B
56、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
57、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
58、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
59、开放式基金份额总额在基金合同期限内（　　）。
A.逐渐增加
B.不固定
C.逐渐减少
D.固定不变

【答案】 B
60、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】 C
61、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
62、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.10万～100万元
B.4万～40万元
C.30万～60万元
D.40万～60万元

【答案】 A
63、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（　　）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
64、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿

【答案】 D
65、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（　　）。
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

【答案】 B
66、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
67、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

【答案】 D
68、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。
A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保
B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元
C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决
D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

【答案】 D
69、保荐机构应当指定（　　）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
70、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　）
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 B
71、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
72、强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。
A.在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识
B.建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地
C.积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象
D.建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

【答案】 C
73、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
74、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（　　）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
75、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
76、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
77、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（　　）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
78、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
79、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
80、证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所

【答案】 D
81、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
82、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
A.证券交易所现场交易
B.证券交易所柜台交易
C.证券公司现场交易
D.证券公司柜台交易

【答案】 D
83、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
84、(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款

【答案】 A
85、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（　　）承担连带责任。
A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东

【答案】 C
86、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
87、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（　　）。
A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东

【答案】 D
88、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 D
89、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
90、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
91、下列说法错误的是（ ）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
92、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（ ）的规则。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
93、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 B
94、（2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
95、《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
96、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（ ）。
A.应当有利于维护公司及其股东的利益
B.董事会可根据董事个人自身利益行使职权
C.不得滥用职权对收购设置不适当的障碍
D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助

【答案】 B
97、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。
A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务
B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息
D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】 D
98、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
99、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
100、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（　　）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
101、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
102、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
103、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
104、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
105、下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
106、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
107、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
108、下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

【答案】 B
109、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

【答案】 A
111、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
112、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
113、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
114、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
115、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10％
B.50％
C.100％
D.200％

【答案】 A
116、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

【答