2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规综合测验试题高频卷含答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规综合测验试题高频卷含答案

单选题（共150题）
1、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
2、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人

【答案】 D
3、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

【答案】 C
4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
5、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
6、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
7、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（　　）。
A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
D.以上都是

【答案】 D
8、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
9、下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
10、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
11、下列说法，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
12、（2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
13、（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（　　）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
15、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
16、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
17、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
18、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
19、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
20、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日
A.5；10
B.7；20
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
21、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（　　）。
A.强行平仓
B.强制减仓
C.强制增仓
D.集中交易

【答案】 B
22、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
23、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
24、上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。
A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件， 在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司被宣告破产
D.公司有重大违法行为

【答案】 D
25、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（　　）。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人

【答案】 B
27、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
28、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（　　）
A.该罪的主体是特殊主体
B.该罪主观方面可以是过失
C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

【答案】 B
29、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
30、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
31、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
32、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
33、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（　　）
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
34、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】 D
35、( )可以作为并购重组支付手段
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股

【答案】 A
36、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。
A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
D.制定有效的流动性风险应急计划

【答案】 A
37、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
38、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内
B.报告期限内
C.作出报告、公告后5日内
D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】 D
39、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
40、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
41、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
42、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
43、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
45、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.20万元以上100万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 A
46、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
47、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　　)设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】 B
48、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
49、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
50、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
51、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日
D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标

【答案】 D
52、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
53、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
54、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】 B
55、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
56、财务顾问的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
57、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
58、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益

【答案】 A
59、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
61、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
62、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
63、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
64、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（　　）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
65、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】 C
66、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（　　）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
67、（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
68、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约

【答案】 B
69、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
70、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（　　）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
71、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.300

【答案】 C
72、下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 D
73、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
74、下列说法错误的是（ ）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】 C
75、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

【答案】 C
78、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
79、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%

【答案】 C
80、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
81、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电子

【答案】 B
82、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
83、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
84、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
85、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A.二十万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.一万元以上十万元以下
D.三万元以上三十万元以下

【答案】 D
86、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（　　）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
87、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
88、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。
A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
B.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

【答案】 D
89、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
90、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
91、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
92、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
93、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 A
94、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
95、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总资产

【答案】 A
96、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
97、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（　　）。
A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产

【答案】 A
98、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】 D
100、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
101、根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。
A.九十日
B.五十日
C.三十日
D.六十日

【答案】 D
102、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
103、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
104、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
105、公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
107、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
108、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.百分之五以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之十以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 B
109、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】 D
110、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
111、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
112、2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
113、下列说法中错误的是（　　）。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】 B
114、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分

【答案】 B
115、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

【答案】 C
116、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
117、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案