2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
3、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(??)
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【答案】 D
4、证券公司从事证券自营业务时，（　　）属于禁止性行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
5、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（　　）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告

【答案】 A
6、下列说法错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
8、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（　　）。
A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍

【答案】 A
9、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（　　）。
A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
B.公司可以向其他企业投资
C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 A
10、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
A.10%；25%
B.15%；10%
C.25%；10%
D.10%；15%

【答案】 C
11、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
12、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（　　）。
A.只能直接向委托人支付
B.可以由证券公司利用特定账户代收
C.可以由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易

【答案】 B
13、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
14、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
15、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A.12
B.15
C.24
D.30

【答案】 A
16、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
17、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
18、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
19、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（　　）。
A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事张某一届任期五年

【答案】 D
20、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
21、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】 D
22、下列说法错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
23、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
24、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
25、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
27、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
28、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.40万60万元

【答案】 C
29、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
30、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
31、下列不属于管理人职责的是（　　）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
32、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告

【答案】 A
33、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
34、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
35、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
36、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
37、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
38、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
39、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯

【答案】 A
40、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
41、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
42、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
43、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
44、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（　　）有资格撤销其资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 A
45、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。
A.20
B.10
C.5
D.25

【答案】 A
46、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

【答案】 C
47、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
48、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
49、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
50、（　　）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A.实际控制人
B.关联关系人员
C.高级管理人员
D.控股股东

【答案】 A
51、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
53、下列属于行业文化建设基本要求的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
54、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.400

【答案】 C
55、下列说法错误的是（ ）。
A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B.要强化媒体合作管理
C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者
D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】 D
56、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 B
57、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
58、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
59、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

【答案】 D
60、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】 A
61、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.客户信用资金账户
D.客户信用证券账户

【答案】 B
62、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.5万元以上50万元以下

【答案】 D
63、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
64、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
65、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
66、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（　　）等申请材料。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
67、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
68、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
69、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
70、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.①③④
D.②③

【答案】 B
71、柜台市场内控制制度建设的内容包括（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
72、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（　　）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
73、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（　　）。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

【答案】 D
74、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
75、股票期权卖方（　　）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
A.收取
B.支付
C.保管
D.使用

【答案】 A
76、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
78、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%

【答案】 C
79、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.60万元以上600万元以下

【答案】 C
80、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
81、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 B
82、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
83、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
84、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】 D
85、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（　　）。
A.律师事务所
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.自然人

【答案】 B
86、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
87、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
88、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半

【答案】 A
89、（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行

【答案】 A
90、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

【答案】 B
91、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
92、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
93、 有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由(　　)向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.任何一名股东
D.出资比例最高的股东

【答案】 A
94、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
95、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
96、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　　）日内开始清算集合计划资产。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
97、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
98、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 B
99、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
100、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
101、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
102、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（　　）。
A.金融资产200万的个人
B.最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.总资产不低于1000万的机构
D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

【答案】 D
103、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
104、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。
A.与持有本公司股份的其他公司合并
B.股东因对股东大会的收购存在异议
C.拟向控股股东发行股份
D.减少公司注册资本

【答案】 C
105、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划

【答案】 C
106、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
107、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
108、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
109、下列说法错误的是（ ）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】 C
110、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】 A
111、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
112、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
114、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
115、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（　　）予以取缔。
A.法院
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
116、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
117、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。
A.董事会秘书
B.专门委员会
C.提名委员会
D.战略与投资委员会

【答案】 A
118、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 D
119、下列说法中，错误的是（ ）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金