上半年重庆省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.doc

2017年上半年重庆省基金从业资格：资产负债表必背公式模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费2.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限 B债券发行期限C利息转让期限 D债券有效期限 4.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 5. 股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性 6. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 7. 结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 8. 根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 9. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C3D5 10. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 11. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 12. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 13. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 14. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80% 15. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A1 B5 C10 D20 16. 货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 17. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 18. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 19. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 20. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800 B2000 C3000 D4000 21. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 23. 下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 24. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 25. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A1 B5 C10 D2026.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同 27.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 28.金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 29.下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 30. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露31. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金32. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告33. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场 34. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础 35. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 36. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%37. 首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式 D市价折扣方式38. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品39. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金 B过户费 C经手费 D证管费40. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月41. 下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露 B募集信息披露C运作信息披露 D临时信息披露42. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易43. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因44. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10 B15 C20 D2545. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额 B净认(申)购份额C认(申)购金额 D净认(申)购金额46. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%47. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部48. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池49. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度50. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念