2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版

单选题（共360题）
1、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
3、证券承销的方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 C
5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④

【答案】 C
6、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
7、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
8、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部

【答案】 B
9、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
10、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
11、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
12、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
13、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（ ）。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.对期货公司董事进行谈话
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
14、不得向公众披露的私募业务信息有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
16、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
17、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下

【答案】 C
18、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
19、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》

【答案】 A
20、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
21、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
22、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
23、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标
A.营业收入
B.总资产
C.净利润
D.净资产

【答案】 D
24、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
25、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

【答案】 C
26、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
27、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

【答案】 A
28、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
29、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
30、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
32、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
33、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%

【答案】 C
34、下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
35、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
36、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
37、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
38、 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
39、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
40、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
41、下列不属于证券公司风险控制指标的是（　　）。
A.净资本
B.净资产
C.资本杠杆率
D.风险覆盖率

【答案】 B
42、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
43、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员

【答案】 A
44、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
45、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
46、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
47、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
48、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%

【答案】 B
49、下列说法错误的是（ ）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】 D
50、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
51、托管人应持续满足的条件包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②⑤

【答案】 A
52、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
53、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万～30万元
B.4万～40万元
C.30万～60万元
D.10万~100万元

【答案】 D
54、对于资产管理业务，下列说法错误的是（　　）。
A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

【答案】 B
55、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
56、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
57、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
58、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）。
A.客户电话委托下单
B.为客户开通融资融券业务
C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场
D.客户自行买卖股票

【答案】 C
59、证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。
A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式

【答案】 C
60、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
61、证券自营业务的范围包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
62、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
63、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
64、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 D
65、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
67、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.30
B.10
C.5
D.15

【答案】 B
68、（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

【答案】 A
69、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（　　）
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
70、（2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（　　）不得传让
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
71、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是(　　)。
A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】 C
72、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.60
D.100

【答案】 B
73、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
74、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
75、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
76、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
78、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（　　）决议。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会

【答案】 A
79、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
80、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
81、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
82、下列属于信用风险的业务类型的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
83、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
84、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
85、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（ ）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.未取得证券从业资格证书

【答案】 D
86、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（ ）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件

【答案】 C
87、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
88、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%

【答案】 C
89、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
91、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

【答案】 B
92、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A.①③
B.①④
C.②④
D.①②

【答案】 D
93、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?
A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
94、 证券投资基金的销售人员包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
95、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
96、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
97、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
98、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
99、下列说法，错误的是（ ）。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

【答案】 B
100、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
101、下列说法中正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
102、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。
A.应通过证券从业人员资格相关科目考试
B.应具有高中以上学历
C.应具有从事证券业务两年以上的经历
D.应具有中华人民共和国国籍

【答案】 B
103、期货公司在注销期货业务许可证（　　），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.过程中
B.之后
C.之前
D.之后1个月

【答案】 C
104、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
105、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】 B
106、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
107、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
108、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
109、余额包销最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年

【答案】 B
110、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
111、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
112、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（　　）
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】 A
113、证券公司（ ）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
A.监事会
B.董事会
C.经理层
D.首席风险官

【答案】 B
114、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
115、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（　　）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

【答案】 C
116、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
118、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1；1
B.2；1
C.2；2
D.1；2

【答案】 D
119、以下关于主办商的内容正确的是（　　）。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
120、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
122、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
123、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
124、下列选项中，说法正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任