2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库及答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案

单选题（共360题）
1、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.②④

【答案】 A
2、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
3、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理公司
C.基金监管人
D.基金投资者

【答案】 B
4、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
5、风险限额管理过程主荽包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
6、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
7、（　　），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。
A.2012年
B.2010年
C.2011年
D.2009年

【答案】 B
8、下面对证券公司表述错误的是（ ）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
9、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
10、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?
A.清算价值
B.账面价值
C.内在价值
D.票面价值

【答案】 C
12、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（ ）
A.股权融资
B.间接融资
C.债权融资
D.直接融资

【答案】 D
13、如果外汇汇率下降，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。
A.受损失得利
B.得利受损失
C.受损失受损失
D.得利得利

【答案】 A
14、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（　　）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度

【答案】 D
15、中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030. 2—2006）《信贷市场和银 行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
16、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
17、下列关于股东大会的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
19、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
20、（2021年真题）私募基金募集应当履行的程序有 （??）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。
A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金
B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价
D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

【答案】 A
22、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
23、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
24、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
25、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（ ）。
A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
B.客户证券交易由证券公司单方发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验
D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

【答案】 C
26、（2020年真题）中证规模指数包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
28、下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）
A.自然人
B.各国政府
C.银行或其他金融机构
D.工商财团

【答案】 B
29、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（ ）。
A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今

【答案】 B
30、按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
31、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
A.向上
B.向下
C.向左
D.向右

【答案】 A
32、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
33、根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
34、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（ ）。
A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券
B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

【答案】 C
35、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（　　）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
36、（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 D
37、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。
A.具有持续经营能力
B.应为高新技术企业
C.主办券商推荐并持续督导
D.依法设立且存续满两年

【答案】 B
38、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月

【答案】 A
39、基金的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。
A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主
B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作
C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用
D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段

【答案】 C
41、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
A.国有企业
B.私营企业
C.国有控股公司
D.上市公司

【答案】 B
42、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 D
43、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.③④

【答案】 B
44、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（　　）的不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.政府关系

【答案】 C
45、（ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务

【答案】 B
46、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（　　）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
48、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
49、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
50、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
51、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(　　)。
A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标
D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

【答案】 D
52、（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.操作风险

【答案】 B
53、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
54、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】 B
55、基金托管人的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
56、（2021年真题）根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
57、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（　　）万元。
A.335
B.365
C.375
D.405

【答案】 C
58、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（　　）等类别。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
59、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
A.现金方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.现金方式和分红再投资转换为基金份额
D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

【答案】 C
60、QFII可以参与（ ）的申购。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、（2019年真题）风险转移可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、下列属于证券服务机构的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
63、上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 A
64、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
65、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
66、以下不属于中央银行的职能的是（　）。
A.发行的银行
B.企业的银行
C.银行的银行
D.政府的银行

【答案】 B
67、 中小企业板块的设计要点在于(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（ ）进行划分。
A.投资理念
B.募集方式
C.投资标的
D.资产配置

【答案】 D
69、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
70、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
71、人民币普通股票账户又称为（　　）
A.基金账户
B.B股账户
C.人民币特种股票账户
D.A股账户

【答案】 D
72、关于股票，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
73、以下（）不是国务院证券监督管理机构。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局
D.中国证券业协会

【答案】 D
74、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（　　），股票价格（　　）。
A.—定增加较高
B.可能增加较高
C.一定减少较低
D.可能增加较低

【答案】 B
75、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A.证券市场的透明度和高效率
B.证券市场的高效率和低风险
C.证券市场的高效率和低成本
D.证券市场的透明度和低成本

【答案】 C
76、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（　　）万元。
A.310
B.340
C.400
D.440

【答案】 B
77、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（ ）。
A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格
D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额

【答案】 D
78、下列关于股票的说法错误的是（ ）。
A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本
B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权
C.股票是一种有价证券，其本身没有价值
D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行

【答案】 D
79、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A.价值总和
B.现值之和
C.期望价格
D.期望价值

【答案】 B
80、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
81、下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
82、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）。
A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类
B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类
C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类
D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类

【答案】 A
83、基金运作可分为（　　）三大部分。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
84、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
85、场外交易的参与者主要有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
86、金融机构对风险的承担受限制于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
87、（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
88、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。
A.6
B.4
C.2
D.1

【答案】 C
89、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。
A.信用风险事件有所增加
B.债券市场产品创新提速
C.债券市场制度建设推进
D.大力发行疫情防控债券

【答案】 A
90、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
91、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

【答案】 C
92、某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（ ）。
A.1元/份
B.0.8元/份
C.1.1元/份
D.0.9元/份

【答案】 D
93、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
94、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
95、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）
A.①、②、③、④
B.③、④
C.①、②
D.①、③、④

【答案】 D
96、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
97、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（　　）
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
98、编制股价指数的步骤有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
99、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（　　）万元。
A.310
B.340
C.400
D.440

【答案】 B
100、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的(　　)。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
101、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。
A.客户资金
B.客户证券
C.自有资金或证券
D.借入的资金或证券

【答案】 C
102、政府债券的举债主体包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
103、下列说法中，正确的是（ ）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定节假日证券交易所无须休市
D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】 D
104、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。
A.0.1%
B.1%
C.0. 01%
D.10%

【答案】 B
105、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

【答案】 C
106、下列关于债券收益率的说法，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
107、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
108、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
109、属于公司债券的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
110、股票账面价值又称为（ ）。
A.清算价值
B.股票内在价值
C.股票面值
D.股票净值

【答案】 D
111、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.短期融资券
B.中期票据
C.企业债
D.公司债

【答案】 B
112、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（　　）等。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
113、基金的主要当事人有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
114、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
115、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（　　）。
A.固定利率债券不确定性大
B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

【答案】 B
116、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（　　）。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市场

【答案】 C
117、（　　）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.普通债券
D.可转换债券

【答案】 B
118、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
119、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、期权风险取决于（　　）等因素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
121、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（ ）。
A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。
C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高
D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。

【答案】 C
122、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
123、证券业协会非会员理事由（）产生。
A.会员大会选举
B.证券业协会章程规定
C.中国证监会委派
D.会员单位推荐

【答案】 C
124、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个小时
B.18个小时
C.24个小时
D.36个小时

【答案】 C
125、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
126、股票最基本的特征是（ ）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性

【答案】 A
127、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
128、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
129、（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 B
130、关于上证50指数的说法中，错误的是( )。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

【答案】 B
131、二级市场的重要功能有（ ）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 C
132、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（　　）。
A.股票融资
B.债券融资
C.证券融资
D.金融机构融资

【答案】 C
133、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。
A.开放式基金有发行规模的限制
B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请
D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

【答案】 C
134、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
135、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者

【答案】 D
136、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易

【答案】 A
137、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（　　）方式确定发行价格。
A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价

【答案】 D
138、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
139、关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
140、体现风险的本质和内在特性的概念有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
141、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
142、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

【答案】 C
143、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。
A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销
C.代销者不承担任何风险与责任
D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行

【答案】 D
144、流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
145、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
146、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
147、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。
A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B.MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除
C.目前我国暂无伞形基金
D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作

【答案】 B
148、在金融产品和服务零售领域中，( )
A.合法性
B.适当性
C.合理性
D.原则性

【答案】 B
149、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。
A.Ⅱ