2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（　　）
A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款
B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项
C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小
D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者

【答案】 C
2、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。
A.28.57％
B.25％
C.10％
D.40％

【答案】 D
3、不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.商业银行
D.财务公司

【答案】 D
4、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（ ）。
A.可赎回债券
B.可转换债券
C.普通企业债
D.可回售债券

【答案】 B
5、契约型股权投资基金的投资人数不得超过（　　）。
A.100人
B.没有限制
C.200人
D.50人

【答案】 C
6、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（ ）。
A.披露基金净值财务指标
B.披露基金收益分配和损失承担情况
C.描述投资组合运营情况
D.登载行业组织的祝贺性文字

【答案】 D
7、募集机构不得通过下列（　　）媒介渠道推介股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
8、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ）和（ ）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员
B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员
C.创业投资专业能力；资金实力
D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员

【答案】 C
9、合伙企业合伙人是（　　）的，缴纳个人所得税；合伙人是（　　）缴纳企业所得税。
A.非法人；法人
B.自然人；法人
C.有限合伙人；无限合伙人
D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】 B
10、市场上的股权投资基金通常委托（　　）进行管理。
A.商业银行
B.专业机构
C.金融机构
D.私人公司

【答案】 B
11、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（ ）。
A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响
B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C.引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

【答案】 C
12、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（　　）进行约定。
A.基金管理人
B.基金合同
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
13、在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（ ）。
A.收入与成本确认
B.折旧摊销
C.关联交易
D.历史沿革

【答案】 D
14、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
15、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（　　）。
A.投资建议书
B.投资计划书
C.投资意向书
D.投资协议书

【答案】 A
16、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（ ）承担。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金销售机构

【答案】 C
17、以下关于投资领域因素影响说法错误的是（　　）
A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落
B.创业投资基金风险和期望收益均较高，单一资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生
C.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长
D.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金

【答案】 D
18、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（ ）组织形式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
19、（2017年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、母基金通常会将所募集的资金分散投资于（　　）只股权投资基金。
A.1-10
B.10-15
C.15-25
D.25-50

【答案】 C
21、信托（契约）型基本质上是一种（　　）。
A.合伙关系
B.约定关系
C.信托关系
D.公司关系

【答案】 C
22、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（ ）制定。
A.《合伙企业法》
B.《基金法》
C.《证券法》
D.《公司法》

【答案】 A
23、某股权投资基金（简称“基金”）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
24、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（　　）。
A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责
B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产
C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核
D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等

【答案】 B
25、（2017年真题）下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.安全保管基金财产
B.复核审查资产净值
C.召集基金份额持有人大会
D.参与基金的投资运作

【答案】 D
26、(2017年)投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）不能反映出企业的成长速度。
A.营业网点开设
B.新拓展市场区域
C.销售增长率
D.应收账款金额

【答案】 D
27、定向增发基金具有（  ）的特点。
A.多次增发、高成本
B.多次增发、低成本
C.一次性、高成本
D.一次性、低成本

【答案】 D
28、私募基金管理人的高级管理人员不包括（　　）。
A.总经理
B.董事长
C.投资总监
D.合规风控负责人

【答案】 C
29、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（　　）元。
A.1.10
B.1.15
C.1.65
D.1.17

【答案】 B
30、（2016年真题）除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。
A.回购条款
B.优先认购权
C.竞业禁止
D.信息披露

【答案】 B
31、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（ ）。
A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

【答案】 D
32、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（　　），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（　　）的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、基金招募说明书
C.托管协议、基金合同
D.托管协议、基金招募说明书

【答案】 A
33、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。
A.境外依法设立的对冲基金
B.境内依法设立的慈善基金
C.资产支持专项计划
D.基金销售机构

【答案】 B
34、某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
35、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（　　）年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
36、(2017年)投资者关系管理的核心是（ ）。
A.了解和搜集投资者的需求
B.有效、充分的信息传递
C.增进投资者对基金的了解
D.树立基金的良好形象

【答案】 B
37、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（　　）
A.C1型可以购买所有风险等级的基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

【答案】 D
38、成本法主要包括（　　）和更新重置成本法。
A.复原重置成本法
B.还原重置成本法
C.重复重置成本法
D.还重重置成本法

【答案】 A
39、（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
A.《外商投资创业投资企业管理规定》
B.《证券法》
C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》

【答案】 B
40、关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（ ）。
A.是股权投资基金行业的自律性组织
B.是社会团体法人
C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务
D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

【答案】 C
41、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（　　）。
A.完全权益法
B.完全随机法
C.算术平均法
D.加权平均法

【答案】 D
42、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。
A.信息系统维护服务
B.信息系统安全服务
C.信息系统升级服务
D.信息技术系统服务

【答案】 D
43、未经（　　），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.基金业协会的批准
B.特定对象确定程序
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示

【答案】 B
44、（2019年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（　　）。
A.上市辅导及并购整理
B.完善公司治理结构
C.主导生产工艺流程的改进
D.规范财务管理系统

【答案】 C
45、关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（　　）。
A.人民币股权投资基金即内资人民币股权投资基金
B.外币股权投资基金通常采取'一头在外，一头在内”的方式
C.外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

【答案】 C
46、下列关于募集行为管理的说法，错误的是（ ）。
A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任
B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构
C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述
D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量

【答案】 C
47、（2020年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（ ）
A.准备基金条款书
B.撰写私募备忘录
C.分发私募备忘录
D.准备募集推介资料

【答案】 B
48、股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）。
A.借壳上市
B.要约收购
C.参与上市公司重大资产重组
D.股票首次公开发行

【答案】 C
49、（2021年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（ ）。
A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值
C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改
D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐

【答案】 A
50、私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。
A.基金的投资情况；
B.可能存在的利益冲突；
C.目标企业产生的诉讼情况；
D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

【答案】 C
51、（2017年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（ ）普通合伙人。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【答案】 A
52、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。
A.第一拒绝权
B.反摊薄
C.随售权
D.优先认购权

【答案】 C
53、（　　）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（　　）。
A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B.中国证监会；黑名单制度
C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
D.中国证券业协会；白名单制度

【答案】 A
54、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（　　）美国创业投资协会成立。
A.1946年
B.1958年
C.1973年
D.1976年

【答案】 C
55、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是（　　）。
A.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证
B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质
C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任
D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息

【答案】 D
56、（2021年真题）A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（ ）亿元。
A.3
B.7
C.8
D.4

【答案】 C
57、股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（　　）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、（　　）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
A.估值条款
B.保护性条款
C.回购条款
D.反稀释条款

【答案】 B
60、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（ ）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国基金业协会
D.中国证券监督管理委员会

【答案】 C
61、中国基金业协会的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、管理人内部控制的要素包括：（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()
A.按照规定监督基金管理人的投资运作
B.根据托管协议，保障基金保值增值
C.下达基金投资指令
D.基金份额的销售与备案

【答案】 A
64、设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.
A.工商登记部门
B.税务主管部门
C.证券监管部门
D.基金监管部门

【答案】 A
65、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
66、（2017年真题）在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）。
A.规范性原则
B.易解性原则
C.易得性原则
D.完整性原则

【答案】 D
67、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

【答案】 C
68、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。
A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果
D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标

【答案】 A
69、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（　　）。
A.分配公司剩余财产
B.了结公司债权、债务
C.清查公司财产、制订清算方案
D.对企业进行估值

【答案】 D
70、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
71、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是()
A.股权投资基金的投资
B.股权投资基金的费用与税收
C.股权投资基金的收益分配
D.基金的结构化安排

【答案】 D
72、公司型基金的税收规则是（ ）。
A.“先税后分”
B.“先分后税”
C.“不分先后”
D.“随意处理”

【答案】 A
73、我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（　　）大股权投资市场。
A.一
B.二
C.三
D.四

【答案】 B
74、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
75、基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（　　）。
A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产
B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产
C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产
D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产

【答案】 A
76、目前企业所得税税率一般为（ ）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 D
77、我国目前仅允许（ ）股权投资基金。
A.公开募集
B.非公开募集
C.公开募集和非公开募集
D.以上都不是

【答案】 B
78、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年

【答案】 D
79、季度信息披露，在每季度结束之日起（ ）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
80、（2017年真题）企业创业过程的第一个阶段是（ ）。
A.萌芽期
B.种子期
C.起步期
D.扩张期

【答案】 B
81、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（ ）初期的企业。
A.成熟
B.成长
C.上市
D.发展

【答案】 B
82、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）。
A.股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量
B.资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到
C.价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额
D.买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险

【答案】 D
83、(2016年)下列不属于尽职调查目的的是（）。
A.价值发现
B.财务发现
C.投资可行性分析
D.风险发现

【答案】 B
84、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由（　　）作出。
A.普通合伙人
B.指定合伙人
C.有限合伙人
D.全体合伙人

【答案】 A
85、募集机构应当自行或者委托（ ）对私募基金进行风险评级。
A.第三方机构
B.基金托管人
C.基金业协会
D.基金登记结算机构

【答案】 A
86、以下关于大宗交易描述错误的是（　　）。
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

【答案】 B
87、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（　　）亿元
A.11.5
B.11.3
C.11.9
D.11.6

【答案】 B
88、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（　　）。
A.经营指标
B.管理指标
C.风险指标
D.财务指标

【答案】 C
89、关于契约型基金，下列说法错误的是（　　）。
A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务
B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作
C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人

【答案】 D
90、()，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
A.第一拒绝权
B.优先认购权
C.拖售权
D.随售权

【答案】 B
91、（2017年真题）发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。
A.中国证监会受理发行申请
B.中国证监会做出核准决定
C.取得中国证监会同意发行的批文
D.初审会形成初审报告

【答案】 C
92、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（ ）万元。
A.5000
B.3000
C.1000
D.2000

【答案】 C
93、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（　　）市场。
A.中国
B.美国
C.日本
D.韩国

【答案】 A
94、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（　　）。
A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出
B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期
C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程
D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期

【答案】 A
95、（2017年真题）人民币股权投资基金可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
96、在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
A.基金管理人／基金销售机构
B.基金销售机构／基金份额登记机构
C.基金管理人／基金托管人
D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】 C
97、()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.2013年6月1 日
B.2013年6月27日
C.2014年8月21日
D.2014年12月28日

【答案】 C
98、并购基金一般会从（ ）寻找价值被低估的企业。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
99、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（　　）用得较多。
A.保护性条款
B.反摊薄条款
C.董事会席位条款
D.第一拒绝权条款

【答案】 A
100、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（　　）
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III

【答案】 C
101、管理人内部控制的要素构成主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】 D
102、（2017年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都对

【答案】 D
103、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。
A.内容、方式、频度
B.内容、方式、时间
C.格式、方式、频度
D.格式、方式、时间

【答案】 A
104、以下关于合伙型基金的说法正确的是（　　）。
A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在
B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任
C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出

【答案】 D
105、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A.锁定期
B.观察期
C.高峰期
D.带定期

【答案】 A
106、公司型基金的特点有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
107、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
A.保护目标公司商业机密不被泄露
B.保障目标公司利益不受损害
C.保障目标公司各方投资人的利益
D.保证投资人不投资目标公司

【答案】 D
108、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（　　）监管原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适度监管原则
D.审慎监管原则

【答案】 A
109、关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ）
A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】 C
110、（2016年真题）关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（ ）。
A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求
C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

【答案】 B
111、（2017年真题）下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
112、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、公司型基金的税收规则是（ ）。
A.先分后税
B.先税后分
C.不缴纳企业所得税
D.只缴纳增值税

【答案】 B
114、（2018年真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（ ）。
A.竞业禁止条款
B.反摊薄条款
C.保护性条款
D.排他性条款

【答案】 A
115、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）
A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

【答案】 B
116、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（　　）经济形态的基本特点。
A.新兴加转轨
B.探索加深入
C.新兴加深入
D.探索加转轨

【答案】 A
117、股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。
A.合格投资者合同
B.合格投资者调查问卷
C.合格投资者承诺
D.账户监督协议

【答案】 A
118、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
119、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（　　）。
A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让

【答案】 B
120、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（　　）的特征。
A.法定性和强制性
B.法治性和自主性
C.义务性和强制性
D.法定性和强迫性

【答案】 A
121、(2017年)创业投资基金是指投资于（ ）创业企业的（ ）投资基金。
A.未上市；股权
B.上市：股权
C.未上市；债权
D.上市；债权

【答案】 A
122、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）
A.有主办券商推荐并持续督导
B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营
C.依法设立且存续满两年
D.为国家认定的高新技术企业

【答案】 D
123、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
124、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
125、基金会计核算是指