2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
2、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
3、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
4、(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户

【答案】 A
5、下列对法的概念描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
6、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
7、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

【答案】 D
8、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
9、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　　）。
A.2％
B.5％
C.10％
D.20％

【答案】 A
10、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
11、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
12、中国证监会及其派出机构依据（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
13、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1％以上5％以下
D.所募资金1％以上10％以下

【答案】 C
14、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
15、（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
16、另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
17、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人
C.具有期货从业资格的人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 D
18、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
19、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
20、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
21、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
22、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、合格境外投资者，可以参与的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
24、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
25、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
26、证券公司开展融资融券业务，必须经（　　）核准。
A.证券行业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券信用公司

【答案】 C
27、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
28、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
29、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
30、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
31、公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（　　）。
A.公司可以自主选择
B.民事赔偿责任
C.缴纳罚款
D.缴纳罚金

【答案】 B
32、有关证券的代销、包销说法，错误的是（ ）。
A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

【答案】 A
33、沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
34、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行

【答案】 A
35、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系

【答案】 C
36、关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。
A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】 C
37、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（　　）
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账

【答案】 B
38、证券公司应当按照（　　）有关规定采集、记录、存储、报送客户交
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
39、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
40、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 C
41、下列说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
42、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A.12
B.15
C.24
D.30

【答案】 A
43、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
44、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
45、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.60
D.100

【答案】 B
46、下列具有法人资格的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
47、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
48、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
49、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（　　）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 B
50、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。
A.从属关系
B.关联关系
C.控制关系
D.依附关系

【答案】 B
51、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
52、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 B
53、公司的营业执照上应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
54、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（　　）的监管措施。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
55、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
56、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
57、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（　　）个、（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5：3
D.7；5

【答案】 A
58、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（　　）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100％
B.200％
C.150％
D.300％

【答案】 D
59、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅱ

【答案】 A
60、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
61、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 B
62、下列选项中，说法正确的是( )。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【答案】 B
63、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

【答案】 D
64、诚信信息查询记录包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
65、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
66、以下属于投资银行类业务内部控制的是（　　）。
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】 A
67、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（　　）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

【答案】 D
68、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
69、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
70、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　　）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】 A
71、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3

【答案】 C
72、(2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】 D
73、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
74、《证券法》的修订要点包括（　　）。
A.不包括⑧
B.全部
C.①②③
D.④⑤⑥⑦

【答案】 B
75、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
76、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
77、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
78、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
79、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（ ）万股。
A.20，15
B.30，15
C.20，10
D.30，10

【答案】 B
80、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
81、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
82、下列具有法人资格的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
83、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 D
84、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
85、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（　　）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②

【答案】 D
86、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
87、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
88、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
89、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
90、下列说法中错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
91、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
92、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
93、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
94、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
95、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
96、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
A.实缴
B.认缴
C.约定
D.认购

【答案】 B
97、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
98、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
99、下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

【答案】 B
100、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
101、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电子

【答案】 B
102、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回

【答案】 A
103、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
104、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
105、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
106、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
107、证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D.向客户保证最低的投资收益

【答案】 A
108、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
109、（2018年真题）同自营业务相比，（　　）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
110、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
111、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（　　）。
A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】 B
112、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3

【答案】 B
113、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 A
114、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
115、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　　）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5

【答案】 B
116、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
117、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
118、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

【答案】 D
119、下列（　　）是资产管理合同必备内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
120、证券市场的三公原则是指（　　）。
A.公开、公平、公信
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公正
D.公信、公平、公正

【答案】 C
121、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
123、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
124、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
125、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
126、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
127、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
128、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.①④
C.③④
D.①②④

【答案】 D
129、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
130、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
131、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④