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新版GMP认证检查内容范文 2010版GMP认证检查要点总结要点分布检查内容责任部门一、质量保证体系情况检查要点1：质量体系的概念是否建立质量体系的概念：该体系应当涵盖影响药品质量的所有因素，包括确保药品质量符合预定用途的有组织、有计划的全部活动。质量体系及质量保证、质量控制、GMP、之间的关系。企业质量方针、质量目标、部门及其个人的质量目标公司领导及QA 检查要点2：质量保证系统是否有效运行（质量保证系统的运作流程）必须建立质量保证体系、采购和使用的原辅料、包装材料正确无误、各环节有保证药品质量的措施。(分解) 定期评估质量保证体系的有效性和适用性。（分解） GMP自检。（质量部牵头，各部门负责人参加）检查要点3：质量控制用于原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的取样、检查、检验以及产品的稳定性考察，以确保符合本规范的要求物料和最终包装的成品应当有足够的留样，以备必要的检查或检验。成品的留样包装应当及最终包装相同。 QC、QA 检查要点4：质量风险管理规程风险管理的启动、风险评估的方法（一切验证都需先做风险评估、根据评估结果确定验证的深度及范围）各部门二、机构及人员检查要点1：组织机构图（组织机构图来源于文件，不能只下个红头文。一切都要有文件支持）人力资源及行政部检查要点2：质量部是否独立设置、是否参及所有质量活动及审核GMP文件 QA 检查要点3：关键人员的职责是否清晰完整，招聘时也要有文件支持。如：资历、经验、技能等方面都要有文件作出规定。人力资源及行政部检查要点4：企业负责人及实际负责人的关系，是否有授权。人力资源及行政部检查要点5：培训管理部门的职责、年度培训计划、培训计划、培训方案、相关记录、培训考核、培训跟踪等。培训文件是否建立 QA及人力资源及行政部检查要点6：卫生人员更衣程序、健康体检、参观人员管理、工衣工服工鞋是否有编号、服装的清洁应有记录（先风险评估后作出的规定）人力资源、生产、QA 三、厂房及设施检查要点1：厂房、公用设施、固定。（图纸）工程部检查要点2：生产区、仓储区、质量控制区布局图工程部检查要点3：厂房设施清洁维护规程工程部、生产部检查要点5：温度湿度控制情况（库房温度湿度需要验证）仓储、QA、工程部检查要点6：防虫、防鼠硬件措施及管理文件、记录人力资源及行政部检查要点7：人员进入生产、贮存、和质量控制区的情况，（控制无关人员随便出入）生产、质量检查要点8：物流路线（从库房到车间，特别注意在运输过程中的管理措施）生产部四、生产区检查要点1：生产工艺流程图、洁净区送风、回风、排风布局图（根据药品生产过程的风险评估来确定净化级别以及温度湿度压差等要求）生产部、QA 检查要点2：环境检测报告 QA、QC 检查要点3：产尘操作间、原辅料称量室的设计、防止污染和交叉污染的措施生产部检查要点4：储存功能间是否能够满足物料在车间的暂存和流转。生产部五、仓储区检查要点1：库房布局图（有特殊贮藏要求的物料如何存放）区域划分是否合理仓库检查要点2：物料接收、发放、发运区域的设置仓库检查要点3：不合格物料、召回药品是否隔离存放（物理隔离建设单独的不合格库或用不锈钢建设围栏、拉线或划分区域不接受）仓库检查要点4：物料储存是否能满足物料贮存条件仓库检查要点5：来料如何请验、如何取样（取样车专家有意见，如企业有条件可以做取样间）仓库、QA、QC 六、QC检验室检查要点1：微生物室布局图、化验室及生产区最好区分开 QC 检查要点2：样品接收处置、贮存区 QC 检查要点3：仪器是否有专门的仪器室 QC 检查要点4：化学试剂贮存区 QC 七、设备检查要点1：设备清单工程部检查要点2：设备采购、安装、确认、报废的记录和文件工程部检查要点3.：关键设备对药品质量产生不利影响的风险评估生产、工程检查要点4.：设备的润滑剂、冷却剂管理规定是否符合要求生产、工程检查要点5：设备的采购、验收、保管、维护、使用、发放及其报废的管理规程和相关记录采购、工程、仓库检查要点6：经过改造或者大修的设备是否有变更记录、大修后设备是否进行确认，是否在确认符合要求后用于生产。生产、工程、QA 检查要点7：设备、设施清洁操作规程记录、清洁效果是否经过风险评估、是否经过确认生产部、工程部、QA 检查要点8：设备使用维护保养是否有记录，记录能否反应出文件规定所要检查的所有内容工程部、生产检查要点9：设备状态标识、设备确认的参数范围生产、工程、QA 检查要点10：衡器、量具、仪表是否校验工程部联系外送八、制药用水检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）工程部检查要点2：工艺用水流向图（总送总回储罐、各用水点）有无盲管生产部检查要点3：工艺用水电导率及控制指标生产、QC 检查要点4：原水、制药用水的水质监测规定及相关记录 QC、生产部检查要点5：纯化水管道的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录生产部检查要点6：纯化水系统的风险评估（偏差以及变更情况） QA、QC、生产检查要点7：纯化水系统的验证情况生产、QA、QC、工程部九、空调系统检查要点1：机组相关档案（包括设计安装图纸）工程部检查要点2：空调系统图（送风图、回风图、直排图）工程部检查要点3：空调系统的日常监测情况（现场询问）生产、工程、QA 检查要点4：空调系统监测规定及相关记录生产、工程、QC 检查要点5：空调系统的清洗、消毒、维护保养规程及相关记录工程部、生产部检查要点6：空调系统的风险评估（偏差以及变更情况）工程部、QA 检查要点7：空调系统的验证情况工程、生产、QA 十、物料检查要点1：原辅料的质量标准 QA 检查要点2：印字油墨（有、无，如有是否达到食用级以上）未涉及检查要点3：物料的接收、贮存、发放、使用、发运的操作规程及记录仓库检查要点4：物料的取样（取样证）检验报告、放行单 QA、QC 检查要点5：进口药材相关批件未涉及检查要点6：外包装标识（严格按照条款设计如：中间体、成品标识、有复验期和有效期、贮存条件一定要设计在标识卡上）采购、QA 检查要点7：物料贮存是否合理（现场检查）如何管理待验品、不合格品、合格品（不合格品和召回物料一定要物理隔离）仓库检查要点8：有特殊要求的物料如何储存（特殊储存条件、麻、精、毒、易燃易爆物料的储存）仓库、QC 检查要点9：库房布局是否合理防蚊等措施是否到位，存储区要有布局图（卫生第一）仓库、人力资源及行政部检查要点10：标识齐全、准确是基础，账物卡相符是核心（纵向横向检查经的起）。仓库十一、供应商审计及评估检查要点1：供应商审计及评估管理规程 QA 检查要点2：合格供应商名单 QA 检查要点3：供应商审计及分级管理（分级是否有风险评估）采购、QA 检查要点4：生产厂家及经销商的授权（必须有相关授权）生产厂家及经销商的证照都要有，主要物料供应商应现场审计 QA、采购、生产检查要点5：审计记录及审计报告（应详细阐述企业概况及质量管理能力） QA 检查要点6：质量保证协议（责任是否明确详见条款） QA 十二、溶剂回收检查要点1：回收操作规程和记录（回收的数量、处理流程） QA、仓库、生产检查要点2：回收的定义是否理解正确十三、返工产品的管理检查要点1：返工产品管理规程生产、QA 检查要点2：返工产品审批是否完整生产、QA 检查要点3：返工产品生产记录生产检查要点4：风险评估、稳定性考察 QA、QC 检查要点5：返工的定义是否理解正确生产、QA 十四、确认及验证检查要点1：验证主计划 QA 检查要点2：确认及验证的范围和程度应当经过风险评估来确定工程、生产、QA、QC 检查要点3：厂房、设施、设备、检验仪器使用及变更后的确认，并保持持续的验证状态工程、生产、QA、QC 检查要点4：设备的清洁验证方案报告生产、QA、QC 检查要点5：关键设备的消毒或灭菌验证生产、工程、QA、QC 检查要点6：三批生产工艺验证情况生产、QA、QC 十五、生产管理检查要点1：生产许可证、生产批件、生产工艺、质量标准生产、QA、QC 检查要点2：批生产指令、批包装指令、批生产记录、批包装记录生产检查要点3：关键工艺参数、生产处方是否及批件一致、生产、QA 检查要点4：工艺规程及SOP的一致性、生产设备及工艺的匹配性生产检查要点5：实际操作能力、参数的控制能力、物料平衡情况生产检查要点6：防止混淆、污染和差错的控制措施、偏差处理生产、QA 检查要点7：产尘间粉尘的控制（除尘设施及现场效果）生产检查要点8：清场情况、人员控制、环境控制、模具管理、设备日志生产、工程检查要点9：影响产品质量的物料、设备发生变化应确认或验证生产、工程、QA 检查要点10：整体布局及人员配备能否满足生产要求生产、人力资源及行政部十六、质量控制实验室检查要点1：人员是否符合要求 QC、人力资源及行政部检查要点2：取样人员授权怎么确定（是否有授权书） QA 检查要点3：仪器设备能否满足品种检验需求，是否校验。查看仪器使用维护保养、清洁管理规程和记录 QC 检查要点4：仪器设备清单，查看检验量计量设备能否满足需求 QC 检查要点5：标准品、对照品的管理规程、标准品、对照品的来源及领用记录 QC 检查要点6：质量标准是否齐全、是否受控（如：中国药典） QC 检查要点7：检验操作规程和SOP相关记录是否制定 QC 检查要点8：检验方法验证管理规程、报告和记录检查要点9：高效、气相、红外等系统适应性检查（验证或确认报告记录）图谱和数据的管理情况 QC 检查要点10：取样管理、样品如何保管、发放、使用（要有记录），检验上用的空白记录怎么控制 QA、QC 检查要点11：检验数据结果超标怎么管理、是否有SOP QC 检查要点12：留样管理规程、稳定性考察情况（年度计划、考察方案、考察批次和检验周期、发生重大变更或偏差后稳定性考察）实际留样及规程是否相符 QA、QC 检查要点13：剧毒及有特殊要求的试剂如何管理（看现场、文件和记录） QC 检查要点14：培养基适用性实验（检验记录应能反应出培养基的批号） QC 检查要点15：有机溶剂残留限度是否在质量标准中有规定 QA 十七、变更管理检查要点1：变更控制管理规程是否对原则、分类、程序作出规定（变更涉及范围、控制流程、管理部门和人员；相关文件和记录） QA 检查要点2：变更后评估管理及考察评估记录检查要点3：返工、重新加工的评估、审核和批准，对验证和稳定性的影响检查要点4：OOS调查控制系统十八、偏差处理检查要点1：偏差处理管理规程、SOP QA 检查要点2：偏差处理相关的调查、报告、处理、纠正等记录（及生产和检测有关的偏差和失败检查：记录、评估、及时调查、包括采取的纠正措施）十九、纠正措施检查要点1：纠正措施的启动 QA制定检查要点2：纠正措施及偏差的关系检查要点3：纠正措施和预防措施风险评估二十、产品质量回顾检查要点1：产品质量回顾分析管理规程及SOP QA及销售检查要点2：产品评审：至少每年一次，包括评估报告（回顾分析、质量趋势分析图）二十一、投诉及不良反应检查要点1：药品不良反应报告和监测制度 QA及销售检查要点2：投诉管理规程和SOP，投诉记录检查要点3：评价、调查、处理记录检查要点4：投诉定期评估分析报告二十三、委托生产检查要点1：合同内容是否齐全，质量责任是否明确。是否经过省局的批准未涉及检查要点2：物料管理、生产管理、记录情况检查要点3：受托方质量管理体系的评价，中间体的运输、存储等的管理规定二十四、委托检验检查要点1：委托检验合同（责任是否在委托方） QA和QC 检查要点2：委托检验管理文件和sop 检查要点3：国家局或者省局委托批件内容检查要点4：委托方对受托方评估记录和报告、委托方对受托方检验过程的监督记录检查要点5：委托检验报告（盖有红章的原件）二十五、产品发运和召回检查要点1：产品发运管理规程仓库、QA、销售检查要点2：销售记录（名称、批号、数量、收货地址、联系方式） QA、销售和仓库检查要点3：运输方式（冷链）防止破损污染的具体措施 QA、仓库检查要点4：召回管理规程（召回是否向药监部门报告、召回产品的贮存、处置和评估） QA 检查要点5：召回记录 QA和仓库检查要点6：模拟召回（应急演练） QA、仓库、销售二十六、自检检查要点1：自检管理规程、自检标准（自检计划、报告记录定期评估考察情况） QA牵头，各部门配合 11 / 11

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