DB3304∕T 074－2021 “综合查一次”工作指南(嘉兴市).pdf

ICS03.160CCSA 163304浙江省嘉兴市地方标准DB 3304/T 0742021综合查一次工作指南Guide for All-in-one Inspections of Law Enforcement2021 - 10 - 28 发布2021 - 11 - 28 实施嘉兴市市场监督管理局发 布DB 3304/T 0742021II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由嘉兴市综合行政执法局提出并归口。本文件起草单位：嘉兴市综合行政执法局、南湖区综合行政执法局、秀洲区综合行政执法局、嘉善县综合行政执法局、桐乡市综合行政执法局、平湖市综合行政执法局、海盐县综合行政执法局、海宁市综合行政执法局、浙江省标准化协会、浙江标协标准化服务有限公司。本文件主要起草人：顾秋莉、郑栋良、胡利刚、江新峰、方文瑞、李一、范亭、朱晓蕴、唐利清、季文杰、翁雁俊、陆利萍、祝毕佳、张欢、冯曹冲、陈凌燕。DB 3304/T 07420211综合查一次工作指南1范围本文件确立了 “综合查一次” 工作的总则， 并提供了基础保障、 工作实施和工作评估等方面的指导。本文件适用于跨领域、跨部门、跨层级联合实施的综合行政检查。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB33/T 2350 数字化改革术语定义3术语和定义DB33/T 2350界定的以及下列术语和定义适用于本文件。一件事one thing从行政相对人的需求出发，通过两个及以上办事服务或两个及以上部门或两个及以上地区的系统、数据、人员相互协同的方式，为行政相对人提供跨部门、跨层级、跨区域的主题集成服务。来源：DB33/T 2350-2021,3.1.4.2综合查一次all-in-one inspections of law enforcement聚焦行政执法监管“一件事”，通过整合检查事项、优化部门协同、规范检查流程，针对同一对象在同一时间，开展跨领域、跨部门、跨区域联合综合行政检查。4总则树立“法治为基、整体智治”理念，按照“需求导向、问题导向、协同导向”的原则，建立行政执法监管“一件事”场景目录和“两库一清单”，融合“双随机、一公开”监管、重点监管、包容审慎监管、信用监管等方式，实现“进一次门，查多项事”，提升监管效能，优化法治环境，推进法治政府建设。注：“两库一清单”指检查对象名录库、执法人员名录库及“综合查一次”检查清单。5基础保障机构建设5.1.1综合行政执法指导办公室会同行政执法机关，统筹梳理行政执法监管“一件事”场景目录，制DB 3304/T 07420212定“综合查一次”检查计划，编制“综合查一次”检查清单，建立基础数据库及数字化模块。5.1.2综合行政执法指导办公室负责推进“综合查一次”工作的开展，协调解决部门间在工作开展中出现的问题及争议。5.1.3综合行政执法指导办公室牵头每年对执法人员开展“综合查一次”专题培训，培训内容包括但不限于检查依据、检查事项和检查流程。行政执法监管“一件事”场景目录根据省权力事项库中的监管事项清单，从行政相对人的需求出发，筛选出社会关注、政府关心的群众关注热点、行业治理难点、职责边界不清、监管缺位的事项，以场景为标签，梳理整合多个部门检查事项，归并形成民生类、安全类、秩序类、服务类、环境类、公益类等行政执法监管“一件事”场景目录，并实行年度动态管理。“综合查一次”检查清单按照行政执法监管“一件事”场景，建立“综合查一次”检查清单，清单内容包括场景名称、检查部门、检查领域、检查事项名称、事项编码、检查依据、牵头部门、协同部门等内容，并实行动态管理。基础数据库5.4.1根据行政执法证件管理信息系统，建立执法人员名录库，根据行政执法监管平台，按区域分领域建立检查对象名录库，并对两库实行动态管理。5.4.2可聘任基层执法系统和相关业务主管部门的专业技术和办案专家，建立专家名录库和分领域专家小组，查处疑难复杂跨区域重大案件，并构建互动沟通机制。数字化建设5.5.1依托“综合查一次”数字化模块，集成制定检查计划、形成检查清单、派发检查任务、实施检查任务、检查结果运用、检查评价分析等功能，实现检查实施全流程数字化、可追溯，推动掌上执法。5.5.2通过“综合查一次”数字化模块实现与基层治理综合云平台、相关业务部门数据平台、统一行政处罚平台以及执法协调指挥监督考核平台等相关行政执法部门平台的互联互通， 推进跨部门数据共享、线索移交、证据互认、案件移送。5.5.3将需要查处的问题导流至浙江省统一行政处罚平台立案调查，并将处罚决定、执行情况反馈至“综合查一次”数字化模块。5.5.4建立智慧研判机制。依托大数据平台数据共享，对投诉举报、执法检查、行政处罚、行政复议、行政诉讼、公益诉讼等事项设置对应参数并进行智能分析研判。5.5.5与公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关现有系统平台对接，实现信息互通，将行政诉讼、公益诉讼等诉讼情况，以及行政建议、行政复议等情况纳入大数据分析，为决策提供依据。6工作实施检查计划6.1.1在行政执法监管“一件事”场景目录和“综合查一次”检查清单基础上，对以下数据设置算法赋分进行综合评估、汇总分析，制定本年度检查计划。各行政执法机关的监管职责及条线检查计划；信访投诉举报情况；行业监管情况及往年检查基数；DB 3304/T 07420213行政处罚情况；行政与刑事衔接情况；行政复议、行政诉讼、公益诉讼情况；其他数据信息。6.1.2在年度检查计划的基础上， 结合阶段性重点专项检查任务， 在 “综合查一次” 数字化模块对 6.1.1中的数据设置综合评估预警值，对触发预警值的检查事项，形成动态检查计划。6.1.3针对出现以下情况可适当增加检查频次，加大检查力度：直接关系食品安全、药品安全、公共卫生、安全生产、自然资源保护、生态环境保护等特殊行业、重点领域；有多次被投诉举报记录；被列入经营异常名录或者有严重违法违规记录等情况；在“综合查一次”工作中发现其他需要重点检查的检查对象或者执法事项。检查实施6.2.1制定任务6.2.1.1根据年度检查计划和动态检查计划，由牵头部门组织制定具体检查任务，任务明确检查对象信息、执法人员信息、检查时间、检查内容、检查方式等内容。6.2.1.2在检查对象名录库和执法人员名录库抽取检查对象和执法人员，并将检查任务派发至相应的执法人员。6.2.1.3按照检查任务要求，了解预检查对象信用情况、已有检查记录等基础信息，结合任务要求初步确定适合该检查对象的检查方法和步骤。6.2.1.4预查比对后形成具体 “综合查一次” 检查任务及相关通知书、 检查表。 检查任务示例见附录 A。6.2.2检查预告知6.2.2.1在实施“综合查一次”检查之前，除依法不予公开和上级机关明确要求不能事先通知的检查事项外，要将“综合查一次”的实施时间、检查范围、检查依据、检查方式等内容事先向社会预告。6.2.2.2执法人员提前向被检查对象下达“综合查一次”执法检查通知书，通知书内容包括“综合查一次”检查任务及检查表、检查时间和检查人员信息。6.2.3现场检查6.2.3.1检查人员出示执法证件，对照检查任务逐项开展检查，填写“综合查一次”检查任务及检查表。6.2.3.2发现违法违规等异常情况的，依法采取制作现场检查笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法行为、督促当事人限期整改等相应监管措施。6.2.4结果运用6.2.4.1对检查未发现问题的检查任务，归档保存。6.2.4.2对检查中发现的问题，由牵头部门及协同部门根据情况依法处理。对发现的涉及行业性、区域性严重违法行为和重大危险隐患，由牵头部门报告属地政府，并抄送业务主管部门。发现的问题及后续处置情况在实施检查的部门官方网站予以公示。6.2.4.3检查结果、处置情况由各部门反馈至“综合查一次”数字化模块。7工作评估DB 3304/T 07420214建立业务监督与行政监察融合机制，明确监督检查的主体及方式程序，细化工作权限、明确监督检查重点、岗位职责、结果处理、处理期限、相关文书等具体内容，并依据监督结果督促和改进“综合查一次”。将监督检查内容纳入大数据分析，形成对行政执法机关及其执法人员检查效能的评价。监督检查工作可包括内容：综合行政执法指导办公室及各部门开展执行评价：计划制定准确度；任务执行完成度；检查清单完成率；检查结果反馈率。向全社会公开调查社会满意度：执法态度满意度；处罚结果认可度；执法流程规范度；执法过程满意度。各部门开展部门评价：牵头部门和协同部门互评；模块使用便捷度。DB 3304/T 07420215AA附录A（资料性）检查任务示例A.1校外培训机构场景检查任务示例。校外培训机构场景检查地点：编号：被检查人：现场负责人：联系方式：领域检查项目检查内容检查情况教育对校外培训机构办学行为的行政检查持证及年检情况教职工队伍建设情况其他情况市场监管对市场主体营业执照（登记证）规范使用情况的行政检查营业执照使用情况对市场主体名称规范使用情况的行政检查名称与登记注册名称一致性对市场主体擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的行政检查市场主体的经营范围情况对企业法定代表人（负责人）任职情况的行政检查法定代表人（负责人）任职情况对其他违法广告行为的行政检查对其他违法广告行为的行政检查对不正当价格行为的行政检查对不正当价格行为的行政检查对违反明码标价规定行为的行政检查对违反明码标价规定行为的监督检查其他情况消防救援对消防安全重点单位履行法定消防安全职责情况的监督抽查消防许可及验收备案消防安全管理建筑防火安全疏散其他设施器材其他消防安全管理民政对民办非企业单位活动行为的行政检查是否存在从事营利性活动情况是否存在超出章程规定宗旨和业务范围活动情况设立分支机构的情况登记证书有否无合法资质非法开展活动的情况是否存在违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受使用捐赠、资助情况是否存在侵占、私分、挪用民办非企业单位DB 3304/T 07420216的资产的行为监管情况其他情况其他检查情况：对本次检查未发现的问题和未检查的事项，请被检查人加强日常自查，发现问题及时自行整改。执法人员签名：被检查人签名：年月日年月日