项目管理课件整本书电子教案教学教程.pptx

单击此处编辑母版标题样式,编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2021/6/11,幻灯片编号,项目管理,（第三版）,目录,项目管理的基本方法,项目投资前管理,项目计划管理与变更,项目与项目管理,项目进度安排与控制,项目团队与沟通,Project 2019基础,项目费用管理与挣值分析,应用Project 2019完成项目管理计划文本,01,02,03,05,04,07,06,09,08,项目与项目管理,PART 01,01,02,03,项目的生命周期,项目管理的基本概念,项目的基本概念,06,项目后评价,04,项目管理过程,05,项目管理知识体系,（二）现代项目管理所定义项目的典型类别,(1)新产品或新服务的开发项目。,(2)技术改造与技术革新项目。,(3)组织结构、人员配备或组织管理模式的变革项目。,(4)科学技术研究与开发项目。,(5)信息系统的集成或应用软件开发项目。,(6)建筑物、设施或民宅的建设项目。,(7)政府、政治或社会团体组织和推行的新行动。,(8)大型体育比赛项目或文艺演出项目。,(9)开展一项新经营活动的项目。,(10)各种服务作业项目。,（一）项目的定义,美国项目管理协会(Project Management Institute,PMI)的定义:项目是为创造特定产品或服务的一项有时限的任务。,英国项目管理协会(Association of Project Management,APM)的定义:项目是为了在规定的时间、费用和性能参数下满足特定目标而由个人或组织实施的具有规定的开始和结束时期、相互协调的独特的活动集合。,我们认为:项目是一个组织为实现自己既定的目标,在一定的时间、人员和资源约束条件下,所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。项目是人类社会特有的一类经济、社会活动形式,是为创造特定的产品或服务而开展的一次性活动。,一、项目的定义与概念,1.1,项目的基本概念,目的性,独特性,一次性,制约性,项目的不确定性、项目的风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性,其他特性,1.1,项目的基本概念,二、项目的特性,工作性质与内容的不同,工作环境与方式的不同,组织与管理上的不同,1.1,项目的基本概念,三、项目与日常运营,1.新建项目是指从无到有新开始建设的项目,即在原有固定资产为零的基础上投资建设的项目。,2.扩建项目是指企业、事业单位在原有的基础上投资扩大建设的项目。,3.4.改建项目是指企业、事业单位对原有设施、工艺条件进行改造的。4.技术改造项目是指企业采用先进的技术、工艺、设备和管理方法,为增加产品品种、提高产品质量、扩大生产能力、降低生产成本、改善劳动条件而投资建设的改造项目。,新建项目、扩建项目、改建项目和技术改造项目,业务项目是指由专业性项目公司为特定的业主/客户所完成的一次性工作,这是一种商业性服务或开发、生产项目。,自我开发项目是指项目团队为自己企业或组织所完成的各种开发项目,是一种企业内部的研究与开发性项目。,业务项目和自我开发项目,01,02,1.1,项目的基本概念,四、项目的分类,企业项目是由企业提供投资或资源,并作为项目业主/客户,为实现企业的特定目标所开展的各种项目。,政府项目是由国家或地方政府提供投资或资源,并作为业主/客户,为实现政府的特定目标所开展的各种项目。,非营利机构的项目是指学校、社团、社区等非营利性组织提供投资或资源,为满足这些组织的需要而开展的各种项目。,这种项目分类的标志是项目投资者的社会属性。,企业项目、政府项目和非营利机构的项目,1.1,项目的基本概念,四、项目的分类,03,04,营利性项目和非营利性项目,营利性项目是以获得利润为目标而开展的项目。非营利性项目是以增加社会福利或公益为目标所开展的项目。这种项目分类的标志是项目本身的目的性。,“Project”通常被译成“项目”;“Subproject”被译成“子项目”;“Program”有的译成“项目”,有的译成“计划”,有的译成“工程”。,我们认为“Program”译成“大项目”就可以与项目和子项目并列而构成一个体系,同时还可以避免与一般意义的“计划”和“工程”等名词相混淆。,“大项目”是由一系列“项目”构成的一个集合,而“项目”是“大项目”的一个子集。同时,任何一个“项目”又可以进一步划分为多个可管理的部分,即“子项目”。,“子项目”多数是可以分包出去由其他的企业或本企业的其他职能部门完成的一个项目的子集。,一个项目可以分解成各种不同层次的子项目。,大项目、项目和子项目,1.1,项目的基本概念,四、项目的分类,05,1.2,项目管理的基本概念,一、项目管理的定义,现代项目管理认为:项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具,为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动。,其中,一般项目的有关各方需要满足的要求与期望,主要涉及下述几个方面:,1.对项目本身的要求与期望。,2.项目有关各方不同的需求和期望。,3.项目已识别的需要与期望。,4.项目尚未识别的要求和期望。,01,02,03,04,05,普遍性,目的性,独特性,集成性,创新性,1.2,项目管理的基本概念,二、项目管理的基本特性,项目的时限,项目的阶段,项目的任务,项目的成果,1.3,项目的生命周期,一、项目生命周期的内容,大多数项目生命周期的说明具有以下共同的特点:,(1)资源需求量变化,(2)在项目开始时,成功的概率是最低的,而风险和不确定性是最高的。,(3)在项目起始阶段,项目涉及人员的能力对项目产品的最终特征和最终成本的影响力是最大的,随着项目的进行,这种影响力逐渐削弱了。,项目生命周期通常可以确定:,(1)每个阶段需要做的技术性工作。,(2)每个阶段所涉及的人。,二、项目生命周期的特征,1.3,项目的生命周期,在现代项目管理中,划分项目阶段的首要标志是项目工作的相同性,通常将相同性质的项目工作划分在一个项目阶段,而将不同性质的项目工作划分在不同的项目阶段。,划分项目阶段的第二标志是项目阶段成果的整体性,即一个项目阶段的全部工作必须能够产出自成体系的标志性结果。,三、项目生命周期划分的方法,1.3,项目的生命周期,项目生命周期的说明与描述既可以是一般性文字说明,也可能是比较详细的具体描述,包括文字、图、表以及核检表等方式。,项目的生命周期可以分为四个阶段,也可以分成五个、十个甚至更多的阶段。,四、项目生命周期的说明与描述,1.3,项目的生命周期,项目设计阶段,项目收尾阶段,项目概念阶段,项目实施阶段,(1)识别机遇、需求和目标。,(2)调查研究、收集数据,进行可行性研究。,(3)拟订战略方案,撰写项目建议书。,(4)任命项目经理,识别项目利益相关者,组建项目团队。,(1)确定目标。,(2)界定范围。,(3)分解工作并排序。,(4)预算成本,提出资源计划。,(5)人员分工。,(6)建立质量管理体系。,(7)识别风险。,(1)执行项目工作计划。,(2)采购产品或服务。,(3)控制进度、费用、质量、安全和范围变更。,(4)进行信息沟通。,(5)平衡项目冲突,解决项目问题。,(6)进行阶段性评审。,(7)合同管理。,项目收尾阶段包括范围确认,质量验收,费用决算与审计,项目资料整理、归档与验收,项目交接与清算,项目审计,项目评估。,四、项目生命周期的说明与描述,1.3,项目的生命周期,1.4,项目管理过程,一、项目过程与项目管理过程,项目是由一系列的项目阶段所构成的一个完整过程,我们用项目生命周期来描述项目过程。任何项目都可以划分为多个不同的项目阶段,不同性质的项目会有不同的项目阶段。,项目管理过程是指在项目实施过程中,在项目的每一个阶段,人们开展管理的工作方法、程序和内容。,企业的经营管理过程一般是由计划、执行、控制三个过程构成,而项目的一次性特征,则要求项目的每一个阶段的首尾增加启动和结束两个过程。,计划程序块,执行程序块,控制程序块,启动程序块,结束程序块,确定一个项目或一个阶段可以开始了,并要求着手实施。,进行计划并且保持一份可操作的进度安排,确保实现项目的既定商业目标。,协调人力和其他资源,执行计划。,通过监督和检测过程确保项目达到目标,必要时采取一些修正措施。,取得项目或阶段的正式认可并且有序地结束该项目或阶段。,1.4,项目管理过程,二、项目管理具体过程,项目生命周期中的任何一个阶段,都是由启动过程、计划过程、实施过程、控制过程、结束过程组成,使项目管理的任何一个阶段不再单独进行组织管理,而是由以上5个过程组成有机的整体,从而能将项目管理的每一个阶段都合理地融合在一起。,项目前一阶段的“结束过程”输出的产物是项目下一阶段“启动过程”的输入条件。,三、项目阶段与项目管理过程的关系,1.4,项目管理过程,1.4,项目管理过程,二、项目管理具体过程,项目管理知识体系是由权威组织总结提出,并得到广泛认可的由项目管理知识、工作内容和工作流程标准化文件构成的项目管理知识整体。,项目管理知识体系目前正处于不断完善和发展中,国际上广为流行的主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。,PMBOK是Project Management Body of Knowledge的缩写,是美国项目管理协会为全球项目管理专业人士制定的行业标准,自1996年正式发布以来,至今已发展到第四版,成为美国项目管理的国家标准之一。,它首次为项目管理学科建立了理论和实践的标准和规范。,1.5,项目管理知识体系,一、项目管理知识体系的定义,二、项目管理知识体系的构成,1.5,项目管理知识体系,项目集成管理,项目范围管理,项目时间管理,项目成本管理,项目范围管理是在项目管理过程中所开展的计划和界定一个项目或项目阶段所必须要完成的工作,以及不断维护和更新项目的范围的管理工作。,项目集成管理是在项目管理过程中,为确保各种项目工作能够很好地协调与配合而开展的一种整体性、综合性的项目管理工作。,项目时间管理是在项目管理过程中为确保项目按既定时间成功完成而开展的项目管理工作。,项目成本管理是在项目管理过程中为确保项目在不超出预算的情况下完成全部项目工作而开展的项目管理。,二、项目管理知识体系的构成,1.5,项目管理知识体系,项目信息管理,项目人力资源管理,项目质量管理,项目风险管理,项目质量管理是在项目管理过程中为确保项目的质量所开展的项目管理工作。,项目人力资源管理是在项目管理过程中为确保更有效地利用项目所涉及的人力资源而开展的项目管理工作。,项目信息管理是在项目管理过程中为确保有效地、及时地生成、收集、储存、处理和使用项目信息,以及合理地进行项目信息沟通而开展的管理工作。,项目风险管理是在项目管理过程中为确保成功地识别项目风险、分析项目风险和应对项目风险所开展的项目管理工作。,二、项目管理知识体系的构成,1.5,项目管理知识体系,项目采购管理,项目采购管理是在项目管理过程中为确保能够从项目组织外部寻求和获得项目所需各种商品与劳务的项目管理工作。,二、项目管理知识体系的构成,1.5,项目管理知识体系,（二）项目所属专业领域的专业知识,(1)专业技术知识。,(2)专业管理知识。,(3)专门行业知识。,（一）项目管理涉及的一般管理知识,(1)计划管理知识。,(2)组织管理知识。,(3)领导知识。,(4)管理控制知识。,三、项目管理知识与其他知识之间的关系,1.5,项目管理知识体系,项目后评价又称事后评价。它是指在投资项目建成投产并运行一段时间后(一般为2年),对项目立项、准备、决策、实施直到投产运营全过程的投资活动进行总结评价,对投资项目取得的经济效益、社会效益和环境效益进行综合评估,从而作为判别项目投资目标实现程度的一种方法。,1.6 项目后评价,一、项目后评价的定义,(1)总结投资建设项目管理的经验教训,对项目本身有监督和促进作用。,(2)提高项目投资决策的科学化水平,对项目决策有着示范和参考作用,有利于降低项目的投资风险程度。,(3)为国家制订投资计划、产业政策和技术经济参数提供重要依据,对国家建设项目的投资管理工作起着强化与完善的作用。,1.6 项目后评价,二、项目后评价的作用,(1)项目建设必要性的后评价,即从后评价时国内外市场的供求状况和项目产品的实际销售能力,验证项目前评估时所作的市场需求预测是否正确,包括分析产品销售量、产品的市场占有率、产品销售价格和市场竞争能力等变化情况,并对未来产品销售作出新的趋势预测。,(2)项目生产建设条件的后评价,即分析项目建成投产后的实际生产条件和建设条件是否与前评估的预测相符,以及发生变化的原因。,(4)项目经济效益方面的后评价,即从经济的角度分析和总结项目实施全过程的经验和教训。,(3)项目技术方面的后评价,即对项目的生产工艺技术方案、工程设计方案和项目实施方案进行再评价。,1.6 项目后评价,三、项目后评价的主要内容,项目管理的基本方法,PART 02,01,02,影子价格理论及确定方法,资金时间价值理论与计算方法,03,不确定性理论和分析方法,在商品货币经济中,资金是劳动资料、劳动对象和劳动报酬的货币表现。,资金运动反映物化劳动和活劳动的运动过程。,在这个运动过程中,劳动者在生产劳动过程中新创造的价值形成资金增值。,这个资金增值采取了随时间推移而增值的外在形式,故称为资金时间价值。,资金时间价值在商品货币经济中有两种表现形式:利润和利息。,资金时间价值的实质是资金周转使用后的增加额。,一、资金时间价值的含义,2.1,资金时间价值理论与计算方法,1.资金投入量,资金投入量就是本金,投入量越大,在相同的时间和计息方式条件下,得到的本利和越大。,2.资金投放方式,(1)一次性投入。,(2)等额有序投入。,(3)不等额有序投入。,(4)等额无序投入。,(5)不等额无序投入。,3.利率和利息计算方式,(1)利率的计算方法。,利率是由时间价值、风险价值、通货膨胀组成,(2)利息的计算方法。,1)单利法。,2)复利法。,2.1,资金时间价值理论与计算方法,二、影响资金时间价值的制约因素,复利计算的特点是“利上滚利”。复利是指按本金计算的每期利息在本期末加入本金,并在以后各期内再计利息,期末的本利之和简称为复利终值。复利终值的计算公式为:,F=P(1+i)n,1.终值,现值是指资金在瞬息时刻的价值,也即未来某一金额现在的价值。把未来金额折算成现值的过程称为贴现,贴现中所使用的利率称为贴现率或折现率。现值的计算公式为:,P=F(1+i)-n,2.现值,3.年金,2.1,资金时间价值理论与计算方法,三、资金等值换算的有关内容,(1)普通年金的复利终值。,普通年金的复利终值的计算公式如下:,F=A(1+i)0+A(1+i)1+A(1+i)n-2+A(1+i)n-1,即:Fn=A,(2)期初年金的复利终值。,(3)普通年金现值。,普通年金现值就是等额款项各期的现值之和。其计算公式为:PR=A=A,(4)期初年金现值。,(5)不等年金。,(6)投资回收年金值。,投资回收年金值是指在固定折现率和期数的情况下,对一笔现值投资,每年回收的等额年金值。其计算公式为:A=P=P,(7)资金存储年金。,其计算公式为:A=F,2.1,资金时间价值理论与计算方法,三、资金等值换算的有关内容,2.2影子价格理论及确定方法,一、影子价格的特定含义,影子价格是指在项目经济评价中采用的部分货物经调整计算的价格,反映社会对这些货物真实价值的度量,是投资项目经济评价的通用参数。,广义的影子价格还包括资金的影子价格(社会折现率)、土地的影子价格、工资的影子价格(影子工资)、外汇的影子价格(影子汇率)等。,1.外贸货物影子价格的确定,(1)直接进口的货物(国外产品)。,影子价格=货物到岸价格影子汇率+国内运费+贸易费用,(2)间接进口的货物(以前进口过,现在仍大量进口的国内产品)。,影子价格=货物到岸价格影子汇率+口岸到原用户的运费和贸易费用-供应厂到原用户的运费和贸易费用+供应厂到拟建项目的运费和贸易费用,(3)减少出口的货物(以前出口过,现在仍可出口的国内产品)。,影子价格=货物离岸价格(外币表示的价格影子汇率)-供应厂到口岸的运输费用和贸易费用+供应厂到拟建项目的运输费用和贸易费用,(4)直接出口的货物(外销产品)。,影子价格=货物离岸价格(外币表示的价格影子汇率)-国内运输费-贸易费用,(5)间接出口的货物(替代其他货物,使其他货物增加出口的内销产品)。,影子价格=货物离岸价格(外币表示的价格影子汇率)-原供应厂到港口的运输费用和贸易费用+原供应厂到用户的运输费用及贸易费用-拟建项目到用户的运输费用及贸易费用,二、影子价格的确定方法,2.2影子价格理论及确定方法,2.非外贸货物影子价格的确定,(1)利用换算系数确定。,影子价格=国内现行价格经济换算系数,(2)采用价格分解法确定。,即将生产或使用这类货物的主要投入物中的外贸货物的价格,逐项按影子价格调整,少量不能调整的仍按实际价格计算,然后加权汇总,确定出该类货物的影子价格。这种价格分解法计算起来比较复杂,只有对项目投资额中占很大比重的主要投入物才采用这一方法。,(3)采用替代法确定。,即根据与其相类似的或替代品的影子价格来确定。例如天然气的影子价格,可以根据其含热量换算成标准煤以后,用石油的影子价格作为天然气的影子价格。大部分非外贸货物都采用这一方法。,二、影子价格的确定方法,2.2影子价格理论及确定方法,3.特殊投入物影子价格的确定,(1)劳动力的影子价格,即影子工资。,影子工资=(财务评价中所用的工资+提取的职工福利基金)工资换算系数,(2)土地的影子价格。,土地影子价格=土地机会成本+新增资源消耗,二、影子价格的确定方法,2.2影子价格理论及确定方法,进行项目财务评价和社会经济评价,是为了预测项目实施的价值,估计项目未来的获利能力。这种预测的可靠程度,对决策的正确性、科学性起着重要作用。,所谓不确定性理论,就是分析研究可能的不确定因素对财务评价指标、社会经济评价指标的影响,从而推测项目可能承担的风险,进一步确认项目在财务上、社会经济上的可靠性。所以,不确定性理论有时又被称为可靠性理论。,不确定性分析的主要方法是盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。盈亏平衡分析只能用于财务评价,而敏感性分析和概率分析则在财务评价和社会经济评价中均可采用。在这里我们重点介绍盈亏平衡分析和敏感性分析。,2.3不确定性理论和分析方法,一、不确定性理论的基本内容和现实意义,（二）非线性盈亏平衡点,成本方程和销售收入方程为非线性函数,此时两条曲线会产生两个交点,也即有两个盈亏平衡点,在这两个点之内为盈利的产量范围;在两个平衡点之外都是亏本的,（一）直线性盈亏平衡点,成本方程为:,C(x)=B+(d+t)x,【d为可变成本,t为单位产品税金。】,销售收入方程为:,P(x)=Px,利润方程为:,R(x)=rx=P(x)-C(x),【r为单位产品利润(元/件)】,盈亏平衡点时利润为零,即R(x)=0,由此可得P(x)=C(x),所以:,Px=B+(d+t)x,xa=B/P-d-t,二、盈亏平衡分析及计算方法,2.3不确定性理论和分析方法,（一）计算基本情况下,备选方案的净现值和内部收益率,净现值就是该项目效益现值的总额减去投资成本现值总额后的余额。用公式表示为:,内部收益率(内部报酬率)是项目效益现值总额等于投资成本现值总额时的贴现率,即当,时的i,即为内部收益率。,内推法是在试算的基础上,利用两个最接近零的正负净现值所对应的贴现率进行推算。计算公式为:,三、敏感性分析及分析步骤,2.3不确定性理论和分析方法,（二）列出影响项目投资效益的主要因素。建设项目一般要考虑投资成本、建设周期、生产成本、销售价格四类因素。,（三）分别预测主要因素的变动幅度以及变动后对净现值和内部收益率的影响程度。,（四）将某一项目(或同一项目的不同方案)的各种因素变动所造成的影响幅度进行比较汇总,某一因素变动前后计算结果的差别越大,说明该项目对此因素的反应越敏感,项目在这方面所承担的风险也越大。,（五）根据项目性质以及对各种因素敏感度的次序,选择风险较小、较可靠的方案。,三、敏感性分析及分析步骤,2.3不确定性理论和分析方法,项目投资前管理,PART 03,01,02,03,经济效果评价指标与项目方案的选择,项目的招标与投标,项目可行性研究,可行性研究为投资决策者提供科学依据。,可行性研究使项目获得最佳经济效益。,可,行性研究是筹措资金、银行借贷、签订协议的依据。,可行性研究是编制下一步计划、设计的基础。,3.1 项目可行性研究,一、可行性研究与项目管理的关系,机会研究,初步可行性研究,详细可行性研究,二、可行性研究的阶段,3.1 项目可行性研究,3.1 项目可行性研究,三、可行性研究的主要内容,2.需求预测和拟建规模,3.原材料、能源及公用设施,4.工艺技术和设备的选择,5.厂址选择,6.环境保护,7.企业组织、劳动定员和人员培训,8.项目实施进度的建议,9.投资费用、产品成本与资金筹措,10.项目财务评估,11.项目国民经济评估,12.项目社会评估,13.不确定性和风险分析,14.结论与建议,1.总论,01,02,03,04,05,项目目标的确定是可行性研究的首要环节,如果目标错了,就会影响整个研究乃至工程的进行。目标的确定是一项复杂而细致的工作,需要慎重研究。,1.确定研究目标,调查研究是一种常用的方法,也是最迫切需要进行的工作。它包括实地调查和技术、经济研究。,2.调查研究,要把各种方案的技术、经济、社会等评价全部列出,最后通过国民经济评估来确定。,3.选择方案,一般包括财务评估及国民经济评估,如投资和经营费用估算、销售收入估算、资金平衡分析及资金回收指标分析,对国民经济的社会效益进行分析。另外,还要对政治、社会、环境效果进行分析。,4.对优选方案的评估,通过上述最优方案的分析论证之后,即可编制可行性研究报告,然后根据可行性研究报告实施各种计划。,5.编制可行性研究报告,3.1 项目可行性研究,四、可行性研究的活动程序,(1)工程造价是指工程项目在建设期预计或实际支出的建设费用,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费。,(2)增值税是指应计入建设项目总投资内的增值税额。,(4)流动资金是项目运营期内长期占用并周转使用的营运资金,由现金、应收款与预付款、存货等项组成。,(3)资金筹措费是指在建设期内应计的利息和在建设期内为筹集项目资金发生的费用,包括各类借款利息、债券利息、贷款评估费、国外借款手续费及承诺费、汇兑损益、债券发行费用及其他债务利息支出或融资费用。,3.1 项目可行性研究,五、投资及其估算,（一）投资的构成,(1)工程造价估算。,1)类比估算法。,单位生产能力法。,单位生产能力法投资额估算公式为:,生产能力指数法。,生产能力指数法投资额估算公式为:,系数估算法。,a.朗格系数法。,该方法以设备购置为基础,乘以适当系数来推算项目的工程造价。计算公式为:,工程造价与设备购置费之比为朗格系数KL。即:,b.设备及厂房系数法。,2)概算指标估算法。,建筑工程费用。,设备及工器具购置费用。,安装工程费。,其他费用。,基本预备费。,3.1 项目可行性研究,五、投资及其估算,总成本=生产成本+销售费用+管理费用+财务费用,1.成本。,机会成本是指由于将有限资源使用于某种特定的用途而放弃其他用途的最高收益。,(2)机会成本,。,沉没成本是指过去已经支出而现在无法得到补偿的成本。,(3)沉没成本。,3.1 项目可行性研究,六、成本与费用,（一）成本的构成,2.,生产要素估算法。,总成本=直接材料费+工资及福利费+修理费+折旧费+摊销费+利息支出+其他费用,1.,生产成本加期间费用法。,总成本=生产成本+期间费用,生产成本=直接材料费+直接燃料和动力费+直接工资+其他直接支出+制造费用,期间费用=管理费用+销售费用+财务费用,（二）总成本的估算,3.1 项目可行性研究,六、成本与费用,招投标是一种因招标方的要约,引发投标者的承诺,经过招标方的择优选定,最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程,是双方之间诺成有偿的、具有约束力的法律行为。,招投标是商品经济发展到一定阶段的产物,是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为“标的”。,(1)平等性。,(2)竞争性。,(3)选择性。,（一）招投标的概念与特征,概念,3.2项目的招标与投标,一、招投标概述,特征,公开,招标,邀请招标,两段招标,协商议标,国际招标,3.2项目的招标与投标,一、招投标概述,（二）招标的方式,招标准备阶段,投标准备阶段,开标评标阶段,决标签约阶段,3.2项目的招标与投标,一、招投标概述,（三）招投标的一般程序,3.2项目的招标与投标,二、招标的程序与工作内容,（一）招标的程序框架图,2.,招标工作班子的组建,(1)有建设单位法人代表或其委托的代理人参加。,(2)有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理人员。,(3)有对投标企业进行资格评审的能力。,1.,实施施工招标的建设工程应具备以下条件,(1)建设工程已经列入上级主管部门年度固定资产投资计划。,(2)有持证设计单位设计的施工图纸和有关设计文件。,(3)建设资金、主要材料和设备协作配套条件已经落实。,(4)拆迁工作基本完成,建设工程施工范围内的三通一平(水通、电通、路通、场地平整)和障碍物清除已经完成或一并列入施工招标范围。,（二）招标项目的条件与招标工作班子的组建,3.2项目的招标与投标,二、招标的程序与工作内容,（1)招标邀请书,投标人须知。,（2)合同的通用条款、专用条款。,（3)业主对工程与服务方面的要求一览(表格式)、技术规格(规范)、图纸。,（4)投标书格式、资格审查需要的报表、工程量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表。,（5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。,招标文件的作用和内容,标底又称底价,是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值,它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据,也是衡量招投标活动经济效果的依据。标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性。,影响标底的因素很多,在编制时要充分考虑投资项目的规模大小、技术难易、地理条件、工期要求、材料差价、质量等级要求等因素。,标底的构成包括三部分:项目成本(含主体工程费用、临时工程费用及其他工程费用)、投标者合理利润、风险系数。我国规定标底不得超过经批准的工程概算或修正概算。,编制标底,01,02,3.2项目的招标与投标,二、招标的程序与工作内容,（三）编制招标文件和标底,资格预审是对申请投标的单位进行事先的资质审查,合格者方可发放招标文件,这样可以确保招投标活动按预期要求进行。投标者都是有实力、有信誉的法人,通过预审筛选出一部分不合格者,也可减少开标、评标的工作量。,招标文件编制好后,即可根据既定的招标方式,在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。,（四）发布招标公告,3.2项目的招标与投标,二、招标的程序与工作内容,（五）投标者资格预审,（六）勘查现场和文件答疑,1.勘查现场,2.文件答疑,（七）开标、初审与询标、评标,1.开标。,2.初审与询标。,3.评标。,（八）决标、授标与签约,1.决标。,2.授标与签约。,3.2项目的招标与投标,二、招标的程序与工作内容,（一）投标的程序框架图,3.2项目的招标与投标,三、投标的程序与工作内容,（三）投标申请与购买招标文件,投标单位一旦决定了投标目标,就要向招标单位提出投标申请,报送资格预审表,并同时提供一套资料。,投标者只有接到招标单位的资格预审通知或投标邀请时,才真正具备了参加该项目投标竞争的资格。,（四）现场勘查,投标竞争是一项十分细微、复杂的工作。,投标项目建设现场及其周围的地理、经济、政治、法律环境,往往在招标文件中表述不详,而这些因素又直接影响报价的高低,所以投标人有权要求招标人组织现场勘查。,3.2项目的招标与投标,三、投标的程序与工作内容,（二）投标项目的选择和跟踪,进行投标可行性评价,慎重地选择那些能发挥本企业特长和优势,有一定利润率,能保证工期和满足质量要求的,并具有中标可能性的项目进行投标。,投标项目选定后,就要组织力量对该项目进行跟踪,了解项目的特点,摸准招标人对招标项目的特殊要求和意向,研究招标项目所在国家、地区的法律、税务和相关环境,及时了解其他投标者的竞争力和动向。,投标文件的基本内容。,标价与报价的确定。,编制、报送投标文件的注意事项。,3.2项目的招标与投标,三、投标的程序与工作内容,（五）投标文件的编制,组织专而精的答辩小组。,拟订答辩提纲。,随机应变,沉着应战。,（六）询标答辩,通常情况下,备选方案的相互关系可分为如下三种类型:,(1)互斥型。,(2)独立型。,(3)混合型。,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,(1)静态投资回收期。,(2)投资利润率。,一、经济效果评价指标,（一）静态评价指标,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,（二）动态评价指标,一、经济效果评价指标,(1)动态投资回收期。,(2)净现值。,(3)净现值率。,(4)内部收益率。,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,1.用净年金法进行方案比较。,2.寿命期最小公倍数法。,3.合理分析期法。,4.核定资金法。,1.增量分析法。,2.增量分析指标及其应用。,（一）寿命期相等的互斥方案比选的增量分析法,二、互斥方案的比较与选择,（二）寿命期不同的方案比较,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,在存在资金约束的条件下,多个相互独立项目的经济评价不能简单地采用一个评价准则,如用NPV来决定排序和取舍。一种简便的方法是把所有的可行的投资项目的组合列出来,每个组合都代表一个满足约束条件的项目总体中相互排斥的一个方案,这样我们就可以利用前述的互斥方案的经济评价方法,选出最好的组合。,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,三、独立方案的选择,对于一个采用多种战略或拥有多个分公司的企业,其投资方案不止一个。不同的投资方向之间的业务是相互独立的。而对每个投资方向而言,可能有不止一个可供选择的方案,这些方案之间是互斥关系。所有的这些投资方向中的备选方案为混合型方案。如图 3-6 所示,1、2、3和4是四个相互独立的投资方向,A1、B1与C1,A2、B2与C2,A3、B3与C3,A4、B4与C4是三组互斥方案。混合型方案是实际中常遇到的一类问题,其选择方法复杂。,四、混合型方案的选择,3.3经济效果评价指标与项目方案的选择,项目计划管理与变更,PART 04,01,02,项目范围,项目目标,04,项目变更控制,03,项目管理计划,1.多元性。,2.优先性。,3.层次性。,项目目标,即实施项目所要达到的期望结果。,项目与企业的日常活动不同:项目通常是具有一定期望产出结果的一次性活动,即任何项目都是要解决一定的问题,达到一定的目标。因此,项目的实施实际上就是一种追求目标进而实现目标的过程。因此,项目目标应该是清楚定义的、可以最终实现的目标。,（一）项目目标的含义,一、项目目标的含义及特性,（二）项目目标的特性,4.1项目目标,目标如“灯塔”,确定项目目标,意味着为项目及项目组成员指明共同努力的方向。项目目标的确定同样是项目团队的一种沟通方式。这种沟通体现在项目组成员为了一个共同目标走进一个项目组,明确了项目目标,也就明确了自己该做什么。,有目标就有前进的动力,目标的确定还可以产生一定的激励作用。这种激励具体表现为对项目组成员的激励。,项目目标的确定,可以促使项目组成员调整个人目标,使个人目标与项目目标达成一致,这在一定程度上可以激励项目组成员为实现项目目标而努力。,二、项目目标的重要性,4.1项目目标,1.Specific(明确的):用具体的语言清晰地描述要实现的结果。明确的目标是项目成功的前提条件之一。,2.Measurable(可度量的):项目目标的结果或产品都是以具体到可以测量的数据为基础的条件来限定,3.Achievable(可实现的):项目的目标应该是经过努力可能达到和完成的,一个不可能实现的目标是没有任何实际意义的。,4.Relevant(相关的):项目的实施要通过完成一系列相互关联的任务,这些不重复的任务以一定的顺序完成,以便达到项目目标。,5.Time-based(有时限的):项目目标要设有时间限制。,项目目标的设置是项目计划工作的基础,因此,项目目标的设置和描述至关重要。项目经理是确定项目目标的重要主体,其对项目目标的正确理解和正确定义决定了项目的成败。项目目标是由项目组成员在组织或其他相关团体等资源支持下共同努力而完成的,（一）项目目标的设置,三、项目目标的设置和描述准则,（二）项目目标的描述准则,4.1项目目标,目标管理的含义,目标管理的基本要素,目标管理的优缺点,目标管理包括四个基本要素:确定目标、参与决策、明确期限和绩效反馈。,目标管理(Management by Objectives,MBO)作为一种管理技术,起始于20世纪60年代,是一种把总体目标与具体计划相联系的管理方式,也是项目管理经常使用的管理方法。,1.制定项目的总体目标。,2.对项目目标进行分解。,3.项目管理者与项目团队成员确定项目的具体目标。,4.项目管理者与项目团队成员确定每个成员的具体目标。,5.在项目管理者与项目团队成员之间就实现目标的具体行动计划达成协议。,6.实施项目计划。,7.定期检查项目的实施进度,并提供反馈。,8.以项目目标的完成程度为绩效考核的依据对项目团队成员进行绩效评价。,1.一定程度上能促使目标的达成。,2.调动了成员的主动性、积极性,提高了士气,有利于项目的实施。,3.有效连接项目目标与组织总体目标、项目目标与组织各职能部门目标以及项目目标与项目组成员的个人目标。,4.有利于项目经理和团队成员的监督和控制,并为绩效考核提供了依据。,四、项目的目标管理,4.1项目目标,目标管理方法的程序步骤,项目范围是指为了成功达到项目的目标,项目所规定要做的工作。项目范围是对项目目标的分解和剖析。,在项目环境中,“范围”(Scope)一词指:,1.产品范围,即产品、服务或成果应该包含的特征和功能。,2.产品规范,即产品、服务或成果所包含的特征和功能具体是怎样的。,3.项目范围,即为了交付具有规定特征和功能的产品、服务或成果所必须要做的工作。简单地说就是项目做什么、如何做,才能交付该产品。,一、项目范围的含义,4.2项目范围,界定了项目范围也就定义了项目的工作边界,明确了项目的目标和主要的项目可交付成果。,确定项目范围对项目管理来说可以产生如下作用:,1.提高时间、资源和费用估算的准确性。,2.确定进度测量和控制的基准。,3.有助于清楚地分派任务。,确定了项目目标和项目范围,也就明确了为什么实施该项目,项目要达到什么样的结果,如何实施该项目,项目工作的具体内容是什么,以及如何定义项目完成。项目目标和项目范围的确定实际上是为项目实施指明方向,是项目启动阶段的重要工作。,二、界定项目范围的意义,4.2项目范围,项目可交付成果清单:一份主要的、具有归纳层次的产品清单。,影响项目目标实现的辅助性细节。,项目的合理性说明:解释进行该项目的原因。,项目目标的描述:确定项目成功所必须满足的数量标准。,三、项目范围说明书的内容,4.2项目范围,工作分解结构的含义,工作分解结构的表示形式,工作分解结构的优点,构建工作分解结构的方法,工作分解结构的意义,组织结构图形式,又称树形表现形式,列表表现形式,又称缩进图形式,项目被划分为可执行的任务,这些必须完成的任务能够被项目组成员所认知。,较小的短期任务要求更加明确,因而会让员工感觉更容易实现。,有了工作分解结构,就可以对项目的进度、成本等进行较为准确的估计。,四、工作分解结构,4.2项目范围,模板法,自上而下法,集思广益法(又称头脑风暴法),结合法,工作分解结构(Work Breakdown Structure,WBS)是以项目的可交付成果为对象,将为实现项目目标并创造必要的可交付成果而执行的工作分解,并按照一定的原则分类汇编而组成的层次型结构体系。,首先,工作分解结构提供了一种化繁为简的问题解