石油类职业健康安全审核指导书.doc

石油类职业健康安全审核指导书 一、目的、指导审核人员有效地对石油天然气开采业组织的体系、按职业安全健 康管理体系审核规范审核。 二、适用范围适用于石油天然气开采业作参照。 三、相关的职业安全卫生法律、法规及其他要求 1执行地方职业安全卫生相关法律、法规及其他要求 2中华人民共和国劳作法 3工厂安全卫生规程 4国务院公布化学危险品安全管理条例 5劳作部关于颁发爆炸危险场所安全规定 6卫生部、国家建委、国家计委、国家经委、国家劳作总局关于颁发工业企 业制定卫生标准 7卫生部、劳作人事部、财政部、全国总工会关于修订颁发职业病范围和职 业病者处理办法的规定 8劳作部颁发关于生产建设项目职业安全卫生监督的暂行规定 9女职工劳作保护规定 10、工业企业噪声卫生标准、石油化工企业行业标准 11、中华人民共和国卫生防疫法、压力容器安全监察规程 12、企业职工伤亡事故报告和处理规定 13、有毒作业危害分级监察规定、劳作保护用品管理规定 14、特种作业人员安全技术培训考核管理办法 15、电气安全管理规程 16、蒸汽锅炉安全监察规程 17、热水锅炉安全技术监察规程 18、建设项目工程完工验收办法 19、中华人民共和国消防法 20、对外合作开采海洋石油资源条例 21、对外合作开采陆上石油资源条例 22、海上固定平台安全规则(试行) 23、海上石油天然气生产设施检验规定北京新世纪认证 24、海上移动式钻井船平台)作业许可办法 28海上移动式钻井平台和油、气、生产设施的经理及特种作业人员的资格要求 29海上移动式钻井平台和油(气)生产设施电气安全管理规则 30海上移动式钻井平台和油、气、生产设施一般安全管理规则 31海上油、气、田生产设施作业许可办法 32海洋石油铺管船作业认可办法 33海洋石油物探船作业认可办法 34海洋石油作业安全管理规定 35海洋石油作业放射性及爆炸性物质安全管理规则 36海洋石油作业井控要求 37海洋石油作业硫化氢防护安全要求 38海洋石油作业守护船安全管理规则 39海洋石油作业者安全应急计划编制要求 40石油地震勘探损害补偿规定 41石油工业部对从事有毒有害作业人员健康检查的假设干规定 42石油工业部工业卫生档案管理规定 43石油工业部有毒有害作业场所监测与统计办法、试行 44石油企业工业卫生等级管理办法、试行 45石油企业职工个人劳作防护用品管理暂行规定 46油气田非密封型放射源测井放射卫生管理办法 47油气田测井用封闭型放射源使用管理办法 48、中国石油化工总公司大集体单位和民工、临时工及外委工程安全生产管理的 规定(试行) 49、中国海洋石油总公司工业生产劳作安全卫生管理规定 四、落实法律、法规的途径 1查阅上述有关法律、法规及其他要求是否有清单。识别、索取及更新有无程 序文件。 2查阅、询问上述有关法律、法规及其他要求的遵守的符合性、执行状况。 六、相关主要危险源 机械伤害为了输送石油原料及成品必需要使用大量的泵故存在机械伤害危险 有毒物质原油中含有的H2S气体、苯等均为有毒物质 噪声泵在工作中产生噪声对作业人员造成职业危害 高处作业集中处理站的原油贮罐多为高大建筑物在罐顶作业则为高处作业 易燃易爆石油产品多为易燃气液体甲AB类火灾危险性物生产、生活用锅炉为压力容器也是易燃易爆危险源。 七、危险源辨识与评价方法 1.、询问、交谈 2.、现场观察 3.、查阅有关记录 4.、获取外部信息 5.、工作任务分析 6.、安全检查表 7.、危险与可操作性研究 8事件树分析 9故障树分析 以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点、也有各自的局限性、在辨识危险 源的过程中往往不能只使用一种方法而是综合运用上述各方法。 八、危险源监测应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。 九、控制措施 1、易燃易爆 1消除火灾爆炸引燃源装设能发出声、光报警信号的可燃气体报警器根 据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级 的电气设备按照防火制定规范要求设置防火设施、设备。 2安全距离采纳消防规范规定的防火间距。 3强化通风。 4电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部 门按消防规范要求提出。 5防静电措施 在静电引起爆炸和静电影响生产的场所、生产装置都必必需接地、使已产生的 静电电荷尽快对地泄漏、散失。 2、机械伤害 1设置安全防护装置用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离如操作 时可能接触到的机器设备运转部分、加工材料的碎屑可能飞出的地方、机器设备 上容易被触及的导电部分、高温部分和辐射热地带以及厂院和工作场所可能使工 人坠落、跌伤的地方等。 2设置保险装置能自动消除生产中由于整个设备或各别部件发生事故和损 坏以至引起人身事故危险的装置。 3设置信号装置应用信号警告工人预防危险。 4设置危险牌示和识别标志使工人及时受到提醒防止事故、危害的发生。 3、高处作业 凡高度在坠落基准面、2m、以上的工作位置必必需配备平台、通道、固定梯子 和防坠落的栏杆。 1、梯子和栏杆的全部构件采纳机械性能不底于Q235-AF的钢材采纳型钢 的规格尺寸必必需确保足够的强度与设备或建筑物的连接应牢固、可靠 2、固定梯子直梯或斜梯各组成部分及扶手的几何尺寸和安装尺寸应满足 安全技术标准的要求。当直梯高度超过3m时应有防坠落护笼 3、防护栏杆由扶手、立柱和横杆焊接组成扶手高度不底于1050、mm立柱 下部应有防止物体坠落的防护挡板 4、平台、通道、梯子应具有合格的防滑性能北京新世纪认证 5配备高处作业的个人防护用品。 4、有毒作业 1物料和工艺以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高毒工艺和物料。 2、工艺设备、装置、生产装置密闭化、管道化、负压生产、生产过程机械化、 程序化和自动控制。 3通风净化 4对有毒物质泄漏可能造成重大事故的设备和工作场所必必需设置可靠的事故 处理装置和应急防护设施如有毒物质事故安全排放装置、自动检测报警装置、 连锁事故排毒装置、事故泄漏时的解毒装置。 5依据危害严重程度配备专门的气体防护机构、急救室、抢救设施、事故 柜、急救箱、个人防护用品、人体冲洗器、洗眼器。 6其他措施、隔离、遥控操作有毒物质浓度监测仪、超限报警装置、检修时的解毒吹扫、冲洗设施、生产、贮存、处理极度危害和高度危害毒物的厂房和仓库、其天棚、墙壁、地面均应平滑便于清扫必要时加设防水、防腐等特别保护层及专门的负压清扫装置和清洗设施。 7采纳防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。 8依据相关标准应采纳的其他防毒技术措施和管理措施。 5、噪声 1减少冲击性工艺和高压气体排空的工艺。 2选用低噪声设备。 3采纳操作机械化和运行自动化的设备工艺实现远距离的监视操作。 4采纳隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术措施。 5个人防护采纳个人防护措施和减少接触噪声时间。 6、综合 1机器设备的维护保养和计划检修遵守技术操作规程加油、清洗此时 更应注意安全、大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度重视各项安全工 作。大修完了以后应进行验收和试车。 2工作地点的布置与整洁符合人机工程学要求布置合理使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序加工物品所经过的线路最短避免重复往返通道畅通设备及与墙壁、柱子间保持一定距离随时清除废屑、堆放整齐修复损坏的地面。 3个人防护用品按危害类型配备相应的个人防护用品并有相应严格的管理制度特种劳作防护用品应具有安全鉴定证。 十、审核要点 1文件审核 3、第二阶段：全部要素 要素、 审核内容 1文件审核 查方针的具体内容是否体现了遵遵遵守法律律规持续改善事故 预防保护员工职业安全健康的承诺是否经最高管理者批准 查方针制定的原则、使命何时以何种方式进行评审是否作 出规定 2第一阶段审核 了解方针是如何制定的员工及其代表是否参加了协商 验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模 相适宜即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果 相适应 3第二阶段审核 了解方针是如何传达落实的员工是否理解公众是否获取 进一步验证方针是否符合企业的性质、规模适宜性的评审结果 4.3.1、危害辩识、风险 评价和风险控制的策 划 1文件审核 查是否建立了程序是否描述了危害识别方法是否强调 了三种时态过去、现在、将来三种状态正常生产运行的常规活动异常设备投入运行前的试机运行后停机、检 修等非常规的活动紧急火灾、爆炸事故 七个方面机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、 人机工程因素。 是否规定了评价方法是否具有可操作性是否界定了风险 级别 如A类不可容许风险B类重大风险C类中度风险 D类可容许风险E类可忽略风险是否规定了对什么样的风险采纳什么控制措施 如A类制定目标及管理方案 B类制定并实施运行控制程序 A、B、C、类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制 是否规定了何种状况要更新危害信息 是否形成了辨识、评价的输出信息危害辨识清单、风险评 价重大风险清单 2第一阶段审核 在主管部门查相关记录危害辨识清单/重大风险清单验证 识别过程是否符合程序规定抽取一定的危害辨识、评价资料 验证其合理性。 现场巡视简单验证危害辨识是否有遗漏评价是否合理 3第二阶段审核 通过用人单位全部场所的审核重点验证危害辨识是否有遗 漏风险评价是否合理 现场是否及时更新危害。 4.3.2、法律、法规及其 他要求 1文件审核 查是否建立了程序是否明确了获取的渠道是否规定了识别 适用法规的使命及要求是否规定及时更新是否规定如何传达给相关方 2第一阶段审核 在主管部门查法律法规要求清单验证是否完整、全面适用性推断是否准确 现场巡视验证适用性法规是否充分 查用人单位遵遵守法律律的证实文件要看原件近两年来有无安全 事故国家监查有无违章行为安全卫生监测报告、 3第二阶段审核 通过对用人单位全部现场的审核进一步验证法律法规的适用性、充分性 进一步验证法律法规的传达、落实状况 查法律、法规要求的更新及传达 4.3.3、目标 1文件审核 是否制定了目标的使命、基本原则、方法及评审的时间、形 式、方法是否制定了文件化的目标且符合方针、法律 法规、风险、相关方要求、持续改善 重点职业安全健康防护措施 2第一阶段审核 建立目标是否按规定进行相关职能和层次是否分解 现场巡视并结合方针及危害辨识状况验证目标的合理性 3第二阶段审核 查目标完成状况监测记录风险控制绩效/安全健康绩效 查目标的评审结果持续改善的要求 4.3.4、职业安全健康管 理方案 1文件审核 是否规定了制定管理方案的使命、基本原则、方法及评审时 间、形式、方法、修订的要求 2第一阶段审核 查管理方案验证方案是否合理是否针对方针、目标是否有可操作性可检查是否规定了使命、方法、资源和完成 时间 3第二阶段审核 查方案的完成状况实施进度和效果通过现场观察和监测记 录予以确认 查方案的评审和修订状况 注4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核。 4.4.1、机构和使命 1文件审核 是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责 任者及其领导使命 是否明确了管理者代表及其使命和权限 是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的使命和权 限 2第一阶段审核 了解部门及使命设定的是否合理 3第二阶段审核 使命的传达是否到位履行使命的资源确保人力、专项技 能、财力、时间、 通过对用人单位的全面审核进一步验证使命的合理性 4.4.2、培训、意识和能 力 1文件审核 是否建立了程序文件是否明确了如何识别培训的必需求制定培训计划培训效果如何检验特别是关键岗位的人员培训 资格鉴定含国家规定的特别工种 2第一阶段不审 3第二阶段审核 查培训必需求识别是否合理培训计划制定是否合理 查培训计划实施的相关记录验证完成状况 查法规明示的人员资格证书 现场询问、观察其活动验证培训效果 培训计划的评审、修订 4.4.3、协商与交流 1文件审核 是否建立了程序文件明确各类信息接收、传递的方式、途 径各种信息形成记录、处理、反馈的要求 2第一阶段不审、。 3第二阶段审核 抽检信息接收、处理记录、验证是否准确的传达、处置、反 馈、并形成闭环 了解员工的埋怨状况 4.4.4、文件化 1文件审核 是否规定了文件结构、要素之间互相作用的描述全面审核 其关于标准的符合性 2第一阶段审核、通过现场审核验证文件的充分性、适宜性、 有效性 3第二阶段审核、通过现场审核、验证文件的充分性、适宜性、 有效性 4.4.5、文件和资料控制 1文件审核 是否建立了程序文件并规定了文件的审批、发行、修订、 作废、回收的控制要求是否界定了何时进行评审是否界定 了作废文件的标识 2第一阶段不审 3第二阶段审核 查关键岗位是否持有有效文件 查文件评审的状况 查作废文件处置 4.4.6、运行控制 1文件审核 查建立的运行控制程序假设干是否充分是否合计了下述状况 没有程序可能偏离方针、目标均要建立控制程序、 已辨识重大危险及不可接受风险均要建立控制程序 消除或降低风险的必需求均要建立控制程序 建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求 2第一阶段不审 3第二阶段审核 查运行控制程序有无遗漏结合、4.3.1的现场审核、 查程序的执行状况现场观察程序进行的效果 查向供方、承包方将有关程序通报状况在主控部门查 4.4.7、应急预案与响应 1文件审核 是否建立了程序程序中是否界定了潜在的事件或紧急状况 是否分别做出了预防对策及一旦发生的补救手段是否规定 了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果是否明 确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间 2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案 查应急程序的执行状况是否经过验证如火灾应急预案 是否规定了报警、负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果 现场查应急设施是否齐全数量是否充分是否有效 4.5.1、绩效测量和监测 1文件审核 是否建立了程序文件是否明确了定性和定量测量的内容 主动测量和被动测量的内容如运行程序实施的例行检查 目标、管理方案的实现状况检查法律法规符合性检查事故、 事件、不符合的检查与调查等内容如何实施检查方法 程序文件是否对监测设备提出了控制要求 2第一阶段审核 查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施从监测报告 简单推断是否遵遵守法律律 3第二阶段审核 查运行程序实施日常监控记录安全检查记录 查目标、管理方案实现状况检查记录 查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录 查法律法规符合性评审记录 查监测设备台帐及校准记录 查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告 4.5.3、事故、事件、不 符合、改正和预防措施 1文件审核 是否建立了程序是否规定了对事故、事件调查分析的原则 采纳改正/预防措施的使命、权限 程序是否规定了对相关方投诉应采纳改正措施 2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过查测量和监测反映出的不符合含事故、事件、追踪改正措施的实施状况并现场验证其实施效果 了解针对改善员工的职业安全健康绩效采纳的预防措施及效果 查针对改正/预防措施引起的文件更改状况 假设有事故发生查事故调查报告处理报告 4.5.4、记录和记录管理 1文件审核 查是否建立了程序规定了哪些记录及标识、储存等控制要求 2第一阶段不审 3第二阶段审核 抽检记录清单验证其标识、储存期限等是否明确 抽检一部分记录验证填写完整性可追溯性 4.5.5、审核 1文件审核 是否建立了程序是否明确了审核计划的制定、人员要求、实 施审核等控制要求 2第一阶段审核 查内审的有效性、计划是否覆盖体系、不符合采纳的改正措施、 3第二阶段审核 在各部门核实内审的状况验证改正措施实施效果 4.6、管理评审 1文件审核 是否规定了由最高管理者主持由哪些人参加的评审时间间隔、 方式是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审 2第一阶段审核 了解管理评审的资料是否充分决议内容 3第二阶段审核 查管理评审决议传达、执行状况持续改善。