2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
2、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
3、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
4、（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
5、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（　　）。
A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见
B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

【答案】 C
6、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
8、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
9、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
10、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式

【答案】 A
11、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(　　)
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
12、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
13、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告
B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效
C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息
D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收

【答案】 D
14、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500% Format:HTML

【答案】 B
15、下列有关债券交易的事项中，正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
16、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（　　）
A.社会团队规范
B.宗教规范
C.道德规范
D.法律规范

【答案】 D
17、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
18、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
19、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 B
21、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况

【答案】 C
22、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
23、（2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
24、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
25、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。
A.副总经理王某
B.财务负责人周某
C.执行委员会成员钱某
D.董事长孙某

【答案】 D
26、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
27、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%

【答案】 C
28、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
29、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

【答案】 B
30、下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
32、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是(　　)。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
34、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

【答案】 D
35、（　　）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
36、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 B
38、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
39、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

【答案】 D
40、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
41、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。
A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
42、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
44、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。
A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

【答案】 C
45、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。
A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

【答案】 B
47、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.①②
B.②①
C.③④
D.④①

【答案】 B
48、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】 C
49、有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
50、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
51、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。
A.B两只基金
B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理
C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理
D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作

【答案】 A
52、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
53、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
54、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
55、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8

【答案】 D
56、下列行为中，属于损害客户利益的行为有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
57、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（ ）万元罚款。
A.1
B.10
C.50
D.60

【答案】 B
58、证券发行与承销业务的主要监管措施有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
59、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
60、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
61、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（　　）
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
62、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
63、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体

【答案】 D
64、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

【答案】 D
65、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
66、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（　　）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
67、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.技术系统准备就绪
C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

【答案】 A
68、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（　　）
A.30；60
B.30；90
C.60；90
D.60；120

【答案】 A
69、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
70、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
71、下列说法中，错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
72、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
73、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
74、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
75、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
76、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（ ）。
A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

【答案】 C
77、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
78、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
79、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
80、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
81、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
82、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
83、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
84、下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【答案】 D
85、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日

【答案】 B
86、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.三十万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上一千万元以下

【答案】 C
87、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
88、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
89、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。
A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍

【答案】 A
90、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
91、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
92、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户

【答案】 C
93、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月
B.—季度
C.半年
D.1年

【答案】 C
94、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
95、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
96、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
97、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
98、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
99、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
100、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【答案】 D
101、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　　）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
102、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
103、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

【答案】 B
104、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
105、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
106、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
107、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
108、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东

【答案】 C
109、下列选项错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
110、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
111、简单算术股价平均数的缺点有（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 D
112、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。
A.①
B.①②
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
113、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤

【答案】 B
114、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

【答案】 C
115、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
116、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
117、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
118、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
119、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
120、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙

【答案】 B
121、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。
A.公司可以向其他企业投资
B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企