2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
2、下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
3、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的() 。
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品

【答案】 B
5、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 D
6、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②

【答案】 C
7、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
8、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 D
9、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】 D
10、以下哪些属于损害顾客利益的行为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
11、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准

【答案】 C
12、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
13、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
14、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
15、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
16、（2020年真题）根据《刑法》，（　　）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A.违规披露、不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】 A
17、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
18、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。
A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

【答案】 B
19、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
20、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
21、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
22、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
23、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

【答案】 B
24、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（　　）。
A.出具警示函
B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告

【答案】 D
26、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
27、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告

【答案】 D
28、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚

【答案】 D
29、证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.审计事务所
D.资产评估事务所

【答案】 B
30、下列说法错误的是（ ）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
31、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%

【答案】 B
32、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络

【答案】 B
33、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
34、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
35、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类

【答案】 A
36、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
37、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
38、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

【答案】 D
39、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D
40、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】 D
41、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
42、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（　　），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.结算备付金账户

【答案】 B
43、上市公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错

【答案】 A
44、应记入处罚处分信息的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
46、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
47、下列说法错误的是（　　）。
A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】 A
48、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
49、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约

【答案】 B
50、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
51、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。
A.1／2
B.1／3
C.2／3
D.3／4

【答案】 C
52、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

【答案】 D
53、（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
54、（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
55、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
56、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3日
B.5日
C.15日
D.30日

【答案】 C
57、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】 A
59、下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。
A.设有专门的基金托管部门
B.有安全保管基金财产的条件
C.有完善的内部稽核监控制度
D.注册资本应当是货币资本

【答案】 D
60、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
62、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
63、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
64、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 C
65、下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
66、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
67、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
69、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
70、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
71、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
72、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
73、下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性

【答案】 D
74、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；2
B.1；3
C.2；3
D.3；5

【答案】 B
75、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020

【答案】 C
76、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
77、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
78、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
79、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
80、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】 A
81、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
82、(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、下列选项错误的是（　　）
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
84、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

【答案】 A
85、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（ ）。
A.观念是文化建设的思想源泉
B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节
C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果
D.是全体工作人员普遍的信条和价值观

【答案】 B
87、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
88、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
89、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】 D
90、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本

【答案】 C
91、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.③④
D.②③④

【答案】 B
92、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
93、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明
A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

【答案】 C
94、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】 B
95、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
96、《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规

【答案】 B
97、下列说法错误的是（　　）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
98、下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
99、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务

【答案】 A
100、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
101、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
102、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（　　）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
103、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
104、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?
A.中国证券登记结算有限公司
B.中国债券登记结算有限公司
C.证券交易所
D.证券公司

【答案】 A
105、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
106、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
107、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
108、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 C
109、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
110、下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
111、（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
113、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
114、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（　　）备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
115、下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
116、下列对于公司章程的描述，错误的是（　　）。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】 C
117、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
119、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
120、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
121、证券公司风险控制指标体系的核心是（　　）。
A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性

【答案】 C
122、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
A.①③④