2019-2025年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过

【答案】 A
2、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先

【答案】 D
3、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 B
4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
5、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
6、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
7、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%

【答案】 C
8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
9、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
10、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50％

【答案】 B
11、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（ ）。
A.相应核减净资本金额
B.全额扣减
C.全额加回
D.无须进行风险调整

【答案】 A
13、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
14、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　）
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】 B
15、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
16、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（　　）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
17、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
18、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
19、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
20、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。
A.2
B.3
C.20
D.30

【答案】 B
21、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。
A.会员理事和非会员理事
B.会员理事
C.会员理事和独立理事
D.独立理事

【答案】 A
22、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任

【答案】 B
23、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
24、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】 A
25、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 B
26、根据《期货市场客户开户管理规定》， （　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。
A.中国证券登记结算公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心

【答案】 D
27、期货公司应当对客户进行（　　）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
28、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。
A.无过错责任
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任

【答案】 B
29、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
30、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（　　）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】 A
31、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
33、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。
A.甲公司承担
B.乙承担
C.甲与乙同时承担
D.该交易无效

【答案】 A
34、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。
A.结算机构
B.期货业协会
C.客户管理中心
D.期货公司

【答案】 D
35、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
36、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户

【答案】 A
37、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
38、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

【答案】 A
39、在我国，结算担保金主要用于（ ）。
A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失

【答案】 A
40、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（　　），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对

【答案】 A
41、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理

【答案】 A
42、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
43、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】 C
44、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
45、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
46、期货执业人员在执业中应当（　　）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】 A
47、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（ ）。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐

【答案】 D
48、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.中国证券监督管理委员会
B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 D
49、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所

【答案】 B
50、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。
A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令

【答案】 A
51、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
52、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
53、资产管理业务中，客户应当（ ）。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】 A
54、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
55、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
56、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下

【答案】 B
57、期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】 D
58、 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值

【答案】 D
59、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
60、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
61、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（ ）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.预计负债
B.或有负债
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
62、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构和财政部门
B.中国期货业协会和财政部门
C.期货交易所和财政部门
D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】 A
63、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
64、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。
A.操作规章制度
B.风险管理制度
C.交易管理制度
D.特定人事制度

【答案】 B
65、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
66、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
67、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
68、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。
A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金

【答案】 A
69、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
70、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
71、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
72、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。
A.大学本科以上文化程度
B.高中以上文化程度
C.大学经济.投资等相关本科学历
D.初中以上文化程度

【答案】 B
73、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
74、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）
A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 A
75、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（ ）。
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%
C.净资本与净资产的比例不得低于20%
D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】 C
76、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 C
77、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
78、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
79、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
80、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
81、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.限制违法行为人的人身自由
D.对期货公司进行现场检查

【答案】 C
82、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
83、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会

【答案】 C
84、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【答案】 A
85、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
86、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
87、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
88、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
89、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
90、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官

【答案】 A
91、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 B
92、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
93、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
94、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） 。
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

【答案】 D
95、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。
A.组织机构代码证
B.营业执照
C.有效身份证明文件
D.单位客户的授权委托书

【答案】 C
96、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司的长期借款

【答案】 C
97、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
98、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
99、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.法院

【答案】 A
100、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】 C
101、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.10
B.20
C.25
D.30

【答案】 B
102、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】 A
103、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
104、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】 D
105、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
106、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
107、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。
A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担

【答案】 A
108、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
109、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货从业人员
C.期货公司
D.直接负责的主管人员

【答案】 C
110、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均

【答案】 C
111、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。
A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任

【答案】 B
112、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
113、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.6
D.9

【答案】 C
114、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
115、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
116、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者

【答案】 C
117、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
118、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
119、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
120、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
121、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
122、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
123、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（ ）和其他资产。