风险和机遇识别与应对措施表.doc

风险和机遇识别与应对措施表正式版

风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2021.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
资源使用

√
专人负责采购款项的审批及支付
√

√

2
采购信息风险
材料描述不正确造成物料与要求不符

√

专人对采购信息描述进行审核
√

√

3
采购信息风险
物料变更未及时进行沟通

√

建立内部沟通系统，使信息畅通
√

√

4
物料到货不及时
采购信息交货期要求

√
进行生产调整进行弥补
√

√

5
物料到货不合格
质量验收标准

√

采用特采或退货处理
√

√

6
采购物料价格波动
市场物料波动水准

√

根据价格波动采取延期购
√

√

7
采购物料价格波动
市场物料波动水准

√

根据价格波动采批量采购

√

√

8
使用未经评价供应商
进料不合格数量多

√

采用审批制度控制
√

√

9
使用未经评价供应商
交货期不满足要求

√

采用审批制度控制
√

√

10
使用未经评价供应商
价格过高，不利于成本控制

√

采用审批制度控制
√

√

11
供应商评价制度不合理
选择供应商难以控制

√

对评价制度进行评定
√

√

12
供应商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制

√

对评价制度进行评定
√

√

13
在不合格供应商进行采购
价格、交期、质量难以控制

√

采用审批制度控制
√

√

14
在不合格供应商进行采购
不良品过多

√

采用审批制度控制
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
客户未按照要求付款造成资金周转不足

√

对应市场人员进行跟进
√

√

2
财务风险
客户付款周期过长造成资金周转不足

√

进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进
√

√

3
合同信息风险
客户产品要求不明确

√
先期与客户进行充分沟通，理清产品要求
√

√

4
合同信息风险
客户要求内部传达错误

√

指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行
√

√

5
合同更改风险
合同更改内容未及时进行内部沟通

√

要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核
√

√

6
合同更改风险
客户进行产品要求更改或撤销订单

√

每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理
√

√

7
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭

√

采用法律手段进行维权
√

√

8
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭

√

更新公司产品特点并进行专利申请

√

√

9
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满

√

进行公司内部整理、采取相应的纠正措施
√

√

10
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满

√

改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
物料倾倒
物料倾倒造成不合格

√
做出规定明确堆放、搬运要求
√

√

2
物料超期
超期造成物料不能使用

√

明确物料存储时效要求
√

√

3
生产发错物料
发错物料造成生产中断

√
发放物料专人核对并做好交接要求
√

√

4
出货发错物料
发错物料造成货物发错

√

发放物料专人核对并做好交接要求
√

√

5
台账输入错误
造成物料与实际不符

√

规定做到帐卡物一致
√

√

6
物料标示错误
造成物料与实际不符

√

规定做到帐卡物一致
√

√

7
存储环境不符合要求
造成物料提前失效

√
建立专门的存储环境并按要求进行检查
√

√

8
人员能力不足
物料发错多次、台账输入多次

√

教育培训或调岗
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程 评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
岗位职责权限不明确
公司岗位实际需求

√
做出规定明确职责权限
√

√

2
招聘人员能力不足
岗位能力要求

√

通过文件查阅、面谈及试用进行确认
√

√

3
培训安排不足
岗位能力要求

√
合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作
√

√

4
聘用童工
法律法规要求

√

严格查阅身份证明
√

√

5
聘用人员部分能力不满足要求
岗位能力要求

√
通过培训进行弥补
√

√

6
未按规定进行培训安排
培训计划

√
定期进行检查
√

√

7
招聘人员超越岗位能力要求
岗位能力要求

√
调整到合适的岗位

√

√

8
劳动防护配备标准不足
岗位工作内容需求

√
规定配备标准并按要求配备
√

√

9
人员流动量大
人员配置标准

√

采取激励措施
√

√

10
人员流动量大
人员配置标准

√

优化人员配置标准或改进工艺

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
未按要求进行工作输出

√

培训或调岗
√

√

2
产品输入要求不明确
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出

√

项目评估方式明确输入要求
√

√

3
产品要求临时更改
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出

√

建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享
√

√

4
茶农输入要求错误
未能输出有效开发结果
√

项目评估方式明确输入要求
√

√

5
输出资料错误
未能输出有效开发结果或未按期输出

√

专人进行输出资料审核
√

√

6
输出延期
未按期输出

√
建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作
√

√

7
样品物料采购延期
样品与预期差异

√

寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√

√

8
样品物料采购延期
样品与预期差异

√

寻求替代性材料或改变样机组装工艺

√
√

9
样品组装工艺不符合常规生产工艺
生产难度大或不能生产

√

改变工艺或设备状态
√

√

10
样品检测确认不到位
样品不符合要求
√

严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认
√

√

11
生产工艺问题不断
不能生产或生产缓慢

√

进行试生产确认工艺要求
√

√

12
输出样品不符合要求
产生新产品

√

推荐客户试用

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程 评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
检验不到位或判定错误

√

培训或调岗
√

√

2
检测设备潜在失效或失效
检验失效

√

定期进行验证或校准
√

√

3
检测设备配备不足
部分项目不能实施检验

√

申请配备或通过工艺控制
√

√

4
检测文件要求不明确
检验失效

√

定期评审检验文件的有效性
√

√

5
检测判定误判/错判
生产或出货不能顺利进行

√

指定专人进行检测结果审核
√

√

6
检测记录未按要求保存
稽核不符合

√

规定每日上交报表
√

√

7
检测记录更改
稽核不符合或记录追溯性失效

√

指定专人进行审核确认
√

√

8
外部法规变化
可能造成检测判定错误

√
指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通
√

√

9
客户投诉
退货或赔偿
√

指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补
√

√

10
客户投诉
退货或赔偿
√

改变工艺或对产品进行改进

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现过程评价人：确认： 日期：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
操作缓慢或错误频发

√
培训或调岗
√

√

2
生产设备潜在能力不足
未按期交货

√
调整生产计划或配备设备
√

√

3
生产设备潜在失效
未按期交货或批量不良品

√

定期进行设备维护保养
√

√

4
作业文件错误
不能有效指导生产

√

生产前对工艺文件进行确认
√

√

5
未配备作业图纸
生产产品自检失效

√

生产前对工艺文件进行确认
√

√

6
治具使用错误
产品不符合要求及未能按期交货

√

生产前对模具进行确认
√

√

7
治具保养不到位
部分产品不合格

√

建立模具定期保养制度并进行保养
√

√

8
物料领取错误
产品不合格/未能按期交货

√

物料上线前进行核对后上线
√

√

9
物料供应不足
未能按期交货

√
调整生产计划或内部跟催
√

√

10
人员自检判定错误
产品不合格

√

按照规定进行首件及过程巡检
√

√

11
混料
产品不合格/未能按期交货

√

现场进行明确标示
√

√

12
生产环境温湿度不符合
产品不合格（生锈/氧化）

√

按照环境要求进行控制
√

√

13
产品包装不符合要求
产品不合格（外观不良）

√

按照包装要求进行控制
√

√

14
人员生病或精神不佳
部分产品不良或工伤事故

√

班前会进行确认，确保人员精神状良好
√

√

15
防护配备不足
产品卫生不符合要求

√

按照要求进行配备
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
16
未按要求佩戴防护设施
产品卫生不符合要求或工伤事故

√

过程组装进行巡检确认
√

√

17
工艺改进
不良率过高/未能按期交货

√

改进过程与正常生产区分进行
√

√

18
工艺改进
减少人员、提高效率

√

√

√

19
生产计划安排不合理
未能按期交货/频繁切换机种

√

生产计划审核后发放使用
√

√

20
生产记录未按要求保存
检查不合格

√
每日上交控制
√

√

21
生产记录填写不完全
检查不合格/追溯性失效

√

指定专人进行审核确认
√

√

22
生产记录更改
检查不合格/追溯性失效

√

指定专人进行审核确认
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2021.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
资源使用

√
专人负责采购款项的审批及支付
√

√

2
采购信息风险
材料描述不正确造成物料与要求不符

√

专人对采购信息描述进行审核
√

√

3
采购信息风险
物料变更未及时进行沟通

√

建立内部沟通系统，使信息畅通
√

√

4
物料到货不及时
采购信息交货期要求

√
进行生产调整进行弥补
√

√

5
物料到货不合格
质量验收标准

√

采用特采或退货处理
√

√

6
采购物料价格波动
市场物料波动水准

√

根据价格波动采取延期购
√

√

7
采购物料价格波动
市场物料波动水准

√

根据价格波动采批量采购

√

√

8
使用未经评价供应商
进料不合格数量多

√

采用审批制度控制
√

√

9
使用未经评价供应商
交货期不满足要求

√

采用审批制度控制
√

√

10
使用未经评价供应商
价格过高，不利于成本控制

√

采用审批制度控制
√

√

11
供应商评价制度不合理
选择供应商难以控制

√

对评价制度进行评定
√

√

12
供应商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制

√

对评价制度进行评定
√

√

13
在不合格供应商进行采购
价格、交期、质量难以控制

√

采用审批制度控制
√

√

14
在不合格供应商进行采购
不良品过多

√

采用审批制度控制
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
客户未按照要求付款造成资金周转不足

√

对应市场人员进行跟进
√

√

2
财务风险
客户付款周期过长造成资金周转不足

√

进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进
√

√

3
合同信息风险
客户产品要求不明确

√
先期与客户进行充分沟通，理清产品要求
√

√

4
合同信息风险
客户要求内部传达错误

√

指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行
√

√

5
合同更改风险
合同更改内容未及时进行内部沟通

√

要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核
√

√

6
合同更改风险
客户进行产品要求更改或撤销订单

√

每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理
√

√

7
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭

√

采用法律手段进行维权
√

√

8
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭

√

更新公司产品特点并进行专利申请

√

√

9
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满

√

进行公司内部整理、采取相应的纠正措施
√

√

10
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满

√

改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
物料倾倒
物料倾倒造成不合格

√
做出规定明确堆放、搬运要求
√

√

2
物料超期
超期造成物料不能使用

√

明确物料存储时效要求
√

√

3
生产发错物料
发错物料造成生产中断

√
发放物料专人核对并做好交接要求
√

√

4
出货发错物料
发错物料造成货物发错

√

发放物料专人核对并做好交接要求
√

√

5
台账输入错误
造成物料与实际不符

√

规定做到帐卡物一致
√

√

6
物料标示错误
造成物料与实际不符

√

规定做到帐卡物一致
√

√

7
存储环境不符合要求
造成物料提前失效

√
建立专门的存储环境并按要求进行检查
√

√

8
人员能力不足
物料发错多次、台账输入多次

√

教育培训或调岗
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程 评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
岗位职责权限不明确
公司岗位实际需求

√
做出规定明确职责权限
√

√

2
招聘人员能力不足
岗位能力要求

√

通过文件查阅、面谈及试用进行确认
√

√

3
培训安排不足
岗位能力要求

√
合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作
√

√

4
聘用童工
法律法规要求

√

严格查阅身份证明
√

√

5
聘用人员部分能力不满足要求
岗位能力要求

√
通过培训进行弥补
√

√

6
未按规定进行培训安排
培训计划

√
定期进行检查
√

√

7
招聘人员超越岗位能力要求
岗位能力要求

√
调整到合适的岗位

√

√

8
劳动防护配备标准不足
岗位工作内容需求

√
规定配备标准并按要求配备
√

√

9
人员流动量大
人员配置标准

√

采取激励措施
√

√

10
人员流动量大
人员配置标准

√

优化人员配置标准或改进工艺

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
未按要求进行工作输出

√

培训或调岗
√

√

2
产品输入要求不明确
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出

√

项目评估方式明确输入要求
√

√

3
产品要求临时更改
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出

√

建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享
√

√

4
茶农输入要求错误
未能输出有效开发结果
√

项目评估方式明确输入要求
√

√

5
输出资料错误
未能输出有效开发结果或未按期输出

√

专人进行输出资料审核
√

√

6
输出延期
未按期输出

√
建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作
√

√

7
样品物料采购延期
样品与预期差异

√

寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√

√

8
样品物料采购延期
样品与预期差异

√

寻求替代性材料或改变样机组装工艺

√
√

9
样品组装工艺不符合常规生产工艺
生产难度大或不能生产

√

改变工艺或设备状态
√

√

10
样品检测确认不到位
样品不符合要求
√

严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认
√

√

11
生产工艺问题不断
不能生产或生产缓慢

√

进行试生产确认工艺要求
√

√

12
输出样品不符合要求
产生新产品

√

推荐客户试用

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程 评价人：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
检验不到位或判定错误

√

培训或调岗
√

√

2
检测设备潜在失效或失效
检验失效

√

定期进行验证或校准
√

√

3
检测设备配备不足
部分项目不能实施检验

√

申请配备或通过工艺控制
√

√

4
检测文件要求不明确
检验失效

√

定期评审检验文件的有效性
√

√

5
检测判定误判/错判
生产或出货不能顺利进行

√

指定专人进行检测结果审核
√

√

6
检测记录未按要求保存
稽核不符合

√

规定每日上交报表
√

√

7
检测记录更改
稽核不符合或记录追溯性失效

√

指定专人进行审核确认
√

√

8
外部法规变化
可能造成检测判定错误

√
指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通
√

√

9
客户投诉
退货或赔偿
√

指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补
√

√

10
客户投诉
退货或赔偿
√

改变工艺或对产品进行改进

√

√

风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现过程评价人：确认： 日期：
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
操作缓慢或错误频发

√
培训或调岗
√

√

2
生产设备潜在能力不足
未按期交货

√
调整生产计划或配备设备
√

√

3
生产设备潜在失效
未按期交货或批量不良品

√

定期进行设备维护保养
√

√

4
作业文件错误
不能有效指导生产

√

生产前对工艺文件进行确认
√

√

5
未配备作业图纸
生产产品自检失效

√

生产前对工艺文件进行确认
√

√

6
治具使用错误
产品不符合要求及未能按期交货

√

生产前对模具进行确认
√

√

7
治具保养不到位
部分产品不合格

√

建立模具定期保养制度并进行保养
√

√

8
物料领取错误
产品不合格/未能按期交货

√

物料上线前进行核对后上线
√

√

9
物料供应不足
未能按期交货

√
调整生产计划或内部跟催
√

√

10
人员自检判定错误
产品不合格

√

按照规定进行首件及过程巡检
√

√

11
混料
产品不合格/未能按期交货

√

现场进行明确标示
√

√

12
生产环境温湿度不符合
产品不合格（生锈/氧化）

√

按照环境要求进行控制
√

√

13
产品包装不符合要求
产品不合格（外观不良）

√

按照包装要求进行控制
√

√

14
人员生病或精神不佳
部分产品不良或工伤事故

√

班前会进行确认，确保人员精神状良好
√

√

15
防护配备不足
产品卫生不符合要求

√

按照要求进行配备
√

√

风险和机遇识别及应对措施表
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
16
未按要求佩戴防护设施
产品卫生不符合要求或工伤事故

√

过程组装进行巡检确认
√

√

17
工艺改进
不良率过高/未能按期交货

√

改进过程与正常生产区分进行
√

√

18
工艺改进
减少人员、提高效率

√

√

√

19
生产计划安排不合理
未能按期交货/频繁切换机种

√

生产计划审核后发放使用
√

√

20
生产记录未按要求保存
检查不合格

√
每日上交控制
√

√

21
生产记录填写不完全
检查不合格/追溯性失效

√

指定专人进行审核确认
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22
生产记录更改
检查不合格/追溯性失效

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指定专人进行审核确认
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销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
总经理办公会

2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳