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1、风险和机遇识别与应对措施表正式版 风险和机遇识别及应对措施表 部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2021.1.12 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 财务风险 资源使用 √ 专人负责采购款项的审批及支付 √ √ 2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与
2、要求不符 √ 专人对采购信息描述进行审核 √ √ 3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √ 建立内部沟通系统，使信息畅通 √ √ 4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √ 进行生产调整进行弥补 √ √ 5 物料到货不合格 质量验收标准 √ 采用特采或退货处理 √ √ 6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √ 根据价格波动采取延期购 √ √ 7 采购物料价格波动 市场物料波动水准
3、 √ 根据价格波动采批量采购 √ √ 8 使用未经评价供应商 进料不合格数量多 √ 采用审批制度控制 √ √ 9 使用未经评价供应商 交货期不满足要求 √ 采用审批制度控制 √ √ 10 使用未经评价供应商 价格过高，不利于成本控制 √ 采用审批制度控制 √ √ 11 供应商评价制度不合理 选择供应商难以控制 √ 对评价制度进行评定 √ √ 12 供应商评价制度不合理 价格、交期、质量难以
4、控制 √ 对评价制度进行评定 √ √ 13 在不合格供应商进行采购 价格、交期、质量难以控制 √ 采用审批制度控制 √ √ 14 在不合格供应商进行采购 不良品过多 √ 采用审批制度控制 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：与顾客有关的过程评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻
5、微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足 √ 对应市场人员进行跟进 √ √ 2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足 √ 进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进 √ √ 3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √ 先期与客户进行充分沟通，理清产品要求 √ √ 4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √ 指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行 √ √ 5 合
6、同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通 √ 要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核 √ √ 6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单 √ 每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理 √ √ 7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭 √ 采用法律手段进行维权 √ √ 8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭 √ 更新公司产品特点并进行专利申请 √ √ 9 客户反馈/投诉 质量/交期要求
7、不足造成客户不满 √ 进行公司内部整理、采取相应的纠正措施 √ √ 10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满 √ 改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：物料存储管理过程评价人： 序号 风险
8、/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √ 做出规定明确堆放、搬运要求 √ √ 2 物料超期 超期造成物料不能使用 √ 明确物料存储时效要求 √ √ 3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √ 发放物料专人核对并做好交接要求 √ √ 4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √ 发放物料专人核对并做好交接要
9、求 √ √ 5 台账输入错误 造成物料与实际不符 √ 规定做到帐卡物一致 √ √ 6 物料标示错误 造成物料与实际不符 √ 规定做到帐卡物一致 √ √ 7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √ 建立专门的存储环境并按要求进行检查 √ √ 8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次 √ 教育培训或调岗 √ √
10、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：资源管理过程 评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避
11、 接受 消除 1 岗位职责权限不明确 公司岗位实际需求 √ 做出规定明确职责权限 √ √ 2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √ 通过文件查阅、面谈及试用进行确认 √ √ 3 培训安排不足 岗位能力要求 √ 合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作 √ √ 4 聘用童工 法律法规要求 √ 严格查阅身份证明 √ √ 5 聘用人员部分能力不满足要求 岗位能力要求 √ 通过培训进行弥补 √ √
12、 6 未按规定进行培训安排 培训计划 √ 定期进行检查 √ √ 7 招聘人员超越岗位能力要求 岗位能力要求 √ 调整到合适的岗位 √ √ 8 劳动防护配备标准不足 岗位工作内容需求 √ 规定配备标准并按要求配备 √ √ 9 人员流动量大 人员配置标准 √ 采取激励措施 √ √ 10 人员流动量大 人员配置标准 √ 优化人员配置标准或改进工艺 √ √
13、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：产品实现策划过程评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √ 培训或调岗 √ √ 2 产品输入
14、要求不明确 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出 √ 项目评估方式明确输入要求 √ √ 3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出 √ 建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享 √ √ 4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √ 项目评估方式明确输入要求 √ √ 5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出 √ 专人进行输出资料审核 √ √ 6 输出延期 未按期输出 √ 建立阶
15、段式评价方式，逐步进行验证操作 √ √ 7 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 寻求替代性材料或改变样机组装工艺 √ √ 8 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 寻求替代性材料或改变样机组装工艺 √ √ 9 样品组装工艺不符合常规生产工艺 生产难度大或不能生产 √ 改变工艺或设备状态 √ √ 10 样品检测确认不到位 样品不符合要求 √ 严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认 √ √ 11 生产工艺
16、问题不断 不能生产或生产缓慢 √ 进行试生产确认工艺要求 √ √ 12 输出样品不符合要求 产生新产品 √ 推荐客户试用 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：检验控制过程 评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般
17、 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √ 培训或调岗 √ √ 2 检测设备潜在失效或失效 检验失效 √ 定期进行验证或校准 √ √ 3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √ 申请配备或通过工艺控制 √ √ 4 检测文件要求不明确 检验失效 √ 定期评审检验文件的有效性 √ √ 5 检测判定误判/错判 生产或出货不能顺利进行 √ 指定专人进行检测结果
18、审核 √ √ 6 检测记录未按要求保存 稽核不符合 √ 规定每日上交报表 √ √ 7 检测记录更改 稽核不符合或记录追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 8 外部法规变化 可能造成检测判定错误 √ 指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通 √ √ 9 客户投诉 退货或赔偿 √ 指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补 √ √ 10 客户投诉 退货或赔偿 √ 改变工艺或
19、对产品进行改进 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：产品实现过程评价人：确认： 日期： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人
20、员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √ 培训或调岗 √ √ 2 生产设备潜在能力不足 未按期交货 √ 调整生产计划或配备设备 √ √ 3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √ 定期进行设备维护保养 √ √ 4 作业文件错误 不能有效指导生产 √ 生产前对工艺文件进行确认 √ √ 5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √ 生产前对工艺文件进行确认 √ √ 6 治具使用错误 产品不
21、符合要求及未能按期交货 √ 生产前对模具进行确认 √ √ 7 治具保养不到位 部分产品不合格 √ 建立模具定期保养制度并进行保养 √ √ 8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货 √ 物料上线前进行核对后上线 √ √ 9 物料供应不足 未能按期交货 √ 调整生产计划或内部跟催 √ √ 10 人员自检判定错误 产品不合格 √ 按照规定进行首件及过程巡检 √ √ 11 混料 产品不合格/未
22、能按期交货 √ 现场进行明确标示 √ √ 12 生产环境温湿度不符合 产品不合格（生锈/氧化） √ 按照环境要求进行控制 √ √ 13 产品包装不符合要求 产品不合格（外观不良） √ 按照包装要求进行控制 √ √ 14 人员生病或精神不佳 部分产品不良或工伤事故 √ 班前会进行确认，确保人员精神状良好 √ √ 15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √ 按照要求进行配备 √ √ 风险和机遇识
23、别及应对措施表 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 16 未按要求佩戴防护设施 产品卫生不符合要求或工伤事故 √ 过程组装进行巡检确认 √ √ 17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货 √ 改进过程与正常生产区分进行 √ √ 18 工艺改进 减少人员、提高效率 √ √ √ 19 生产计划安排不合理 未能按期交货/频繁切换机种
24、 √ 生产计划审核后发放使用 √ √ 20 生产记录未按要求保存 检查不合格 √ 每日上交控制 √ √ 21 生产记录填写不完全 检查不合格/追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √
25、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2021.1.12 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注
26、 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 财务风险 资源使用 √ 专人负责采购款项的审批及支付 √ √ 2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符 √ 专人对采购信息描述进行审核 √ √ 3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √ 建立内部沟通系统，使信息畅通 √ √ 4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √ 进行生产调整进行弥补 √ √ 5 物料到货不合格 质量验收标准
27、 √ 采用特采或退货处理 √ √ 6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √ 根据价格波动采取延期购 √ √ 7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √ 根据价格波动采批量采购 √ √ 8 使用未经评价供应商 进料不合格数量多 √ 采用审批制度控制 √ √ 9 使用未经评价供应商 交货期不满足要求 √ 采用审批制度控制 √ √ 10 使用未经评价供应商 价格过高，不利于成本控制
28、√ 采用审批制度控制 √ √ 11 供应商评价制度不合理 选择供应商难以控制 √ 对评价制度进行评定 √ √ 12 供应商评价制度不合理 价格、交期、质量难以控制 √ 对评价制度进行评定 √ √ 13 在不合格供应商进行采购 价格、交期、质量难以控制 √ 采用审批制度控制 √ √ 14 在不合格供应商进行采购 不良品过多 √ 采用审批制度控制 √ √
29、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：与顾客有关的过程评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足 √ 对应市场人员进行跟进 √ √ 2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足 √ 进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进 √ √ 3 合同信息风险 客户产品要求不明确
30、 √ 先期与客户进行充分沟通，理清产品要求 √ √ 4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √ 指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行 √ √ 5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通 √ 要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核 √ √ 6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单 √ 每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理 √ √ 7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭
31、 √ 采用法律手段进行维权 √ √ 8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭 √ 更新公司产品特点并进行专利申请 √ √ 9 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满 √ 进行公司内部整理、采取相应的纠正措施 √ √ 10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满 √ 改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度 √ √
32、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：物料存储管理过程评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √ 做出规定明确堆放、搬运要求 √ √ 2 物料超期 超期造成物料不能使用 √ 明确物料存储时效要求 √
33、 √ 3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √ 发放物料专人核对并做好交接要求 √ √ 4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √ 发放物料专人核对并做好交接要求 √ √ 5 台账输入错误 造成物料与实际不符 √ 规定做到帐卡物一致 √ √ 6 物料标示错误 造成物料与实际不符 √ 规定做到帐卡物一致 √ √ 7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √ 建立专门的存储环境并按要求进行检查 √
34、 √ 8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次 √ 教育培训或调岗 √ √ 风险和机遇
35、识别及应对措施表 部门：资源管理过程 评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 岗位职责权限不明确 公司岗位实际需求 √ 做出规定明确职责权限 √ √ 2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √ 通过文件查阅、面谈及试用进行确认 √ √ 3 培训安排不足 岗位能力要求 √ 合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作 √
36、 √ 4 聘用童工 法律法规要求 √ 严格查阅身份证明 √ √ 5 聘用人员部分能力不满足要求 岗位能力要求 √ 通过培训进行弥补 √ √ 6 未按规定进行培训安排 培训计划 √ 定期进行检查 √ √ 7 招聘人员超越岗位能力要求 岗位能力要求 √ 调整到合适的岗位 √ √ 8 劳动防护配备标准不足 岗位工作内容需求 √ 规定配备标准并按要求配备 √ √ 9 人员流动量大
37、 人员配置标准 √ 采取激励措施 √ √ 10 人员流动量大 人员配置标准 √ 优化人员配置标准或改进工艺 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：产品实现策划过程评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施
38、 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √ 培训或调岗 √ √ 2 产品输入要求不明确 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出 √ 项目评估方式明确输入要求 √ √ 3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出 √ 建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享 √ √ 4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √ 项目评估
39、方式明确输入要求 √ √ 5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出 √ 专人进行输出资料审核 √ √ 6 输出延期 未按期输出 √ 建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作 √ √ 7 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 寻求替代性材料或改变样机组装工艺 √ √ 8 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 寻求替代性材料或改变样机组装工艺 √ √ 9 样品组装工艺不符合常规生产工艺 生产难度大或不
40、能生产 √ 改变工艺或设备状态 √ √ 10 样品检测确认不到位 样品不符合要求 √ 严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认 √ √ 11 生产工艺问题不断 不能生产或生产缓慢 √ 进行试生产确认工艺要求 √ √ 12 输出样品不符合要求 产生新产品 √ 推荐客户试用 √ √
41、 风险和机遇识别及应对措施表 部门：检验控制过程 评价人： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √ 培训或调岗 √ √ 2 检测设备潜在失效或失效 检验失效 √ 定期进行验证或校准 √ √ 3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √ 申请配备或通过工艺控制 √
42、 √ 4 检测文件要求不明确 检验失效 √ 定期评审检验文件的有效性 √ √ 5 检测判定误判/错判 生产或出货不能顺利进行 √ 指定专人进行检测结果审核 √ √ 6 检测记录未按要求保存 稽核不符合 √ 规定每日上交报表 √ √ 7 检测记录更改 稽核不符合或记录追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 8 外部法规变化 可能造成检测判定错误 √ 指定专人进行外部标准定期查阅，发现变
43、化及时进行沟通 √ √ 9 客户投诉 退货或赔偿 √ 指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补 √ √ 10 客户投诉 退货或赔偿 √ 改变工艺或对产品进行改进 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 部门：产品实
44、现过程评价人：确认： 日期： 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √ 培训或调岗 √ √ 2 生产设备潜在能力不足 未按期交货 √ 调整生产计划或配备设备 √ √ 3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √ 定期进行设备维护保养 √ √ 4 作业文件错误 不能有效
45、指导生产 √ 生产前对工艺文件进行确认 √ √ 5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √ 生产前对工艺文件进行确认 √ √ 6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货 √ 生产前对模具进行确认 √ √ 7 治具保养不到位 部分产品不合格 √ 建立模具定期保养制度并进行保养 √ √ 8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货 √ 物料上线前进行核对后上线 √ √ 9 物料供应不足 未能
46、按期交货 √ 调整生产计划或内部跟催 √ √ 10 人员自检判定错误 产品不合格 √ 按照规定进行首件及过程巡检 √ √ 11 混料 产品不合格/未能按期交货 √ 现场进行明确标示 √ √ 12 生产环境温湿度不符合 产品不合格（生锈/氧化） √ 按照环境要求进行控制 √ √ 13 产品包装不符合要求 产品不合格（外观不良） √ 按照包装要求进行控制 √ √ 14 人员生病或精神不佳 部
47、分产品不良或工伤事故 √ 班前会进行确认，确保人员精神状良好 √ √ 15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √ 按照要求进行配备 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表 序号 风险/机遇描述 后 果 风险级别 应对措施 类别 处理方式 备注 非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除 16 未按要求佩戴防护设施 产品卫生不符合要求或工伤事故 √ 过程组装进行巡检确认 √ √ 17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货
48、 √ 改进过程与正常生产区分进行 √ √ 18 工艺改进 减少人员、提高效率 √ √ √ 19 生产计划安排不合理 未能按期交货/频繁切换机种 √ 生产计划审核后发放使用 √ √ 20 生产记录未按要求保存 检查不合格 √ 每日上交控制 √ √ 21 生产记录填写不完全 检查不合格/追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √
49、指定专人进行审核确认 √ √ 销售部风险分析及应对措施表 序 号 风险的来源 可能存在的风险 风险分析 应对措
50、施 责任部门 和人 实施时间（起-止） 评价措施有效性 严重程度 发生概率 RPN 风险级别 1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改 4 3 12 中 按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作 总经理办公会 2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。 外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩 4 5 20 高 目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳
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