2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共600题） 1、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D 2、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。 A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】 A 3、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5100万元 C.3900万元 D.4000万元【答案】 B 4、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10 B.15 C.30 D.45 【答案】 C 5、资产管理业务中，客户应当（）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】 A 6、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C 7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 8、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】 B 9、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】 B 10、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A 11、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月【答案】 D 12、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。 A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D 13、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】 B 14、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国证监会派出机构 B.所在期货经营机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 B 15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 B 16、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 A 17、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。 A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】 A 18、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】 A 19、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D 20、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。 A.国务院商务主管部门 B.中国证监会 C.证券业协会 D.期货业协会【答案】 A 21、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】 C 22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。 A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责【答案】 D 23、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。 A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】 C 24、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。 A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C 25、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 A 26、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】 C 27、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 28、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 29、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C 30、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 31、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。 A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A 32、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】 C 33、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月【答案】 A 34、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.从业人员所在机构 C.中国证监会及其有关派出机构 D.期货交易所【答案】 C 35、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C 36、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A.30％ B.25％ C.20％ D.10％【答案】 A 37、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A 38、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金【答案】 C 39、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.2 B.3 C.6 D.8 【答案】 C 40、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 D 41、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】 C 42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】 A 43、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】 A 44、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.120％ B.130％ C.150％ D.160％【答案】 A 45、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个 A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】 C 46、期货业协会的权力机构为（）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】 D 47、设立期货公司，应由（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 48、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2次 B.连续2次 C.3次 D.连续3次【答案】 B 49、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。 A.只有合约到期时，才能办理交割 B.交割只能是实物交割 C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A 50、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 51、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。 A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定【答案】 A 52、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。 A.客户 B.经营机构 C.客户和经营机构共同承担 D.经纪人【答案】 A 53、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。 A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】 B 54、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】 A 55、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）． A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C 56、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。 A.1 B.5 C.10 D.12 【答案】 D 57、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】 A 58、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上【答案】 C 59、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A 60、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 61、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的各种渠道信息【答案】 D 62、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年【答案】 B 63、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报【答案】 C 64、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】 D 65、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 66、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 67、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.3 C.1 D.2 【答案】 D 68、（）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 69、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）. A.2年 B.4年 C.1年 D.3年【答案】 D 70、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】 C 71、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B 72、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C 73、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。 A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月15日【答案】 A 74、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 75、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C 76、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。 A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】 B 77、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年【答案】 B 78、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 79、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致【答案】 B 80、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C 81、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】 C 82、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】 A 83、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 84、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年 A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】 A 85、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 86、（）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 87、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下【答案】 B 88、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】 D 89、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D 90、期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。 A.国有商业 B.股份制商业 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D 91、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月【答案】 C 92、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】 D 93、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A 94、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 C 95、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】 B 96、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 A 97、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 D 98、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名【答案】 A 99、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。 A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月15日【答案】 A 100、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】 C 101、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元【答案】 C 102、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】 B 103、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 104、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C 105、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C 106、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A 107、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.期货公司【答案】 A 108、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.24个月 B.12个月 C.6个月 D.3个月【答案】 C 109、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。 A.国务院财务部门 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门【答案】 B 110、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。 A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D 111、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】 D 112、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 113、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D 114、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D 115、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 116、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】 B 117、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％【答案】 D 118、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。 A.1 B.5 C.3 D.8 【答案】 D 119、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】 B 120、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。 A.会员大会 B.董事会 C.股东大会 D.理事会【答案】 A 121、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查 C.审议并决定风险管理. 内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理【答案】 B 122、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　　），收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B 123、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A 124、会员制期货交易所会员大会由（）召集。 A.监事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长【答案】 B 125、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】 B 126、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D 127、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发

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