2022-2025年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.docx

2022-2025年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ）
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地
D.受理法院住所地

【答案】 C
2、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书

【答案】 D
3、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
4、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
5、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户李某
C.期货交易所
D.居间人小王

【答案】 D
6、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
7、（ ）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 C
8、（　　）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国期货业协会

【答案】 A
9、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
10、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会

【答案】 A
11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。
A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.事先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】 D
12、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
13、期货交易实行（ ）结算制度。
A.次日负债
B.当日负债
C.当日无负债
D.次日无负债

【答案】 C
14、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）
A.2800万元
B.3000万元
C.3100万元
D.3200万元

【答案】 A
15、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
16、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.期货公司承担主要赔偿责任
B.期货公司与客户各自承担50%的责任
C.客户不承担责任
D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
17、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
18、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
19、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
20、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所
B.上海金属交易所
C.大连商品交易所
D.郑州粮食批发市场

【答案】 D
21、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可流通的国债不可作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 B
22、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周

【答案】 B
23、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
24、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】 D
25、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
26、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
27、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
28、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
A.董事长
B.总经理
C.副总经理
D.首席风险官

【答案】 A
29、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果

【答案】 A
30、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会

【答案】 A
31、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
32、期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告

【答案】 C
33、下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】 D
34、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
35、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.仲裁委员会
D.当地人民法院

【答案】 B
36、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
37、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司规定
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
38、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
39、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
40、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】 D
41、首席风险官向期货公司（ ）负责。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会

【答案】 A
42、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（ ）。
A.前者必须小于后者
B.前者必须大于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
43、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
44、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
45、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
46、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
47、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。
A.无过错责任
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任

【答案】 B
48、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
49、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
50、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000

【答案】 B
51、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。
A.专业
B.业余
C.普通
D.以上都不是

【答案】 A
52、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
53、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
54、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 B
55、设立期货公司，应由（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
56、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
57、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
58、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 D
59、（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会

【答案】 D
60、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
61、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
62、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
63、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
64、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
65、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
66、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。
A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
B.方案符合规定
C.方案不符合规定，货币出资比例过低
D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】 A
67、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
68、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
69、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户

【答案】 C
70、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
71、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会

【答案】 D
72、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
73、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
74、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
75、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（　　）。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
76、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
77、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。
A.A市所在地中级人民法院
B.B市所在地高级人民法院
C.B市所在地中级人民法院
D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】 C
78、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 D
79、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
80、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
81、期货业协会的性质是（　　）。
A.企业法人
B.事业单位
C.国家机关
D.社会团体法人

【答案】 D
82、期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事前
B.应当事中
C.应当事后
D.无需

【答案】 A
83、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次

【答案】 B
84、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
85、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格

【答案】 C
86、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。
A.中国证监会提名，股东大会通过
B.中国期货业协会提名，董事会通过
C.股东大会提名，董事会通过
D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】 A
87、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
88、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
89、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
90、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
91、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会

【答案】 B
92、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 D
93、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。
A.套利
B.基差
C.套期保值
D.对冲

【答案】 C
94、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
95、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%

【答案】 A
96、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。
A.80％
B.90％
C.120％
D.150％

【答案】 C
97、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
98、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
99、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
100、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割

【答案】 D
101、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。
A.洗钱罪
B.走私罪
C.受贿罪
D.职务侵占罪

【答案】 A
102、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
103、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货公司
B.该会员
C.期货公司和客户共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】 B
104、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。
A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
105、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
106、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
107、独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
108、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.客户资产
B.工作人员工资和劳务合同
C.营业场所和设施
D.交易账户和客户编码

【答案】 A
109、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确

【答案】 B
110、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
111、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《刑法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司管理办法》

【答案】 B
112、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下

【答案】 B
113、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（　　）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任

【答案】 D
114、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】 A
115、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
116、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
117、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
118、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。
A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】 C
119、在我国，结算担保金主要用于（ ）。
A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失

【答案】 A
120、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
A.期货交易所与期货公