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2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

单选题（共800题）
1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
2、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
3、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确

【答案】 A
4、下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】 A
5、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】 B
6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
7、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（　　）。
A.合伙企业不得以此对抗善意第三人
B.无效
C.合伙企业可撤销
D.合伙企业可变更

【答案】 A
8、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
9、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()
A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

【答案】 C
10、（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 C
11、公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束

【答案】 B
12、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人

【答案】 B
13、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
14、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.60

【答案】 B
15、发行人、证券公司、证券服务机构、
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关

【答案】 D
16、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
17、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。
A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3

【答案】 B
18、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
19、交易所按照（　　）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
20、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
21、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
22、有限责任公司的权力机构是（）。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会

【答案】 D
23、下列具有法人资格的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
24、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
25、下面属于公募基金宣传推介规范的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 B
27、公司的经营范围由（ ）规定。
A.公司章程
B.发起人协议
C.股东大会协议
D.董事会决议

【答案】 A
28、基金合同当事人包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
29、债务融资工具在（　　）登记、托管、结算。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 D
30、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
31、 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
32、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.20万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
33、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围
D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】 B
34、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

【答案】 D
35、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

【答案】 D
36、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
37、对于资产管理业务，下列说法错误的是（　　）。
A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

【答案】 B
38、下列关于委托指令的说法错误的是（　　）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

【答案】 A
39、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】 D
40、基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
41、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
42、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

【答案】 C
43、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下

【答案】 C
44、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
45、期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有，除用于（　　）的交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员；期货公司
B.期货公司；会员
C.会员；会员
D.期货公司；期货公司

【答案】 C
46、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
47、下列关于指定交易的说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
48、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
49、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
50、（2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
51、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、内部控制组织体系的第三道防线是（ ）。
A.项目组
B.业务部门
C.质量控制
D.风险管理

【答案】 D
53、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】 A
54、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 A
55、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
56、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
57、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
58、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】 B
59、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
61、下列说法不正确的是（ ）。
A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

【答案】 A
62、下列有关《公司法》的说法，错误的是（　　）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
63、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
64、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
65、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）的罚款。
A.三倍以下
B.五倍以下
C.十倍以下
D.二十倍以下

【答案】 C
66、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）的公司股票交易均价之一 。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
67、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（ ）。
A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金
B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚
C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正
D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚

【答案】 B
68、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资
A.每季度
B.每月度
C.每半年
D.每年

【答案】 A
69、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
70、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。
A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】 A
71、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（　　）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
72、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
73、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
74、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（　　）。
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【答案】 A
75、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销
B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

【答案】 C
76、(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 A
77、 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、下列关于指定交易的说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
79、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.5
D.8

【答案】 C
80、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
81、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
82、证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。
A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式

【答案】 C
83、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（　　）罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 C
84、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
85、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
86、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（　　）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
87、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
88、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000

【答案】 C
89、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。
A.证券从业
B.法律从业
C.市场营销
D.会计从业

【答案】 A
90、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )
A.由协会责令改正
B.拒不改正的，给予纪律处分
C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

【答案】 D
92、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
A.②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
93、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

【答案】 B
94、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。
A.20
B.50
C.200
D.500

【答案】 C
95、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
96、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
97、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
98、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
99、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
100、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（　　），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A.5％
B.3％
C.8％
D.10％

【答案】 A
101、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
102、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
103、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
104、下列选项中，说法正确的是( )。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】 B
105、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（　　）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
106、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
107、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（　　）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
108、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
110、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
111、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
112、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
113、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】 C
114、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项

【答案】 B
115、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
116、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
117、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利

【答案】 C
118、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C