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2022-2025年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

单选题（共800题）
1、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（　　）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
A.上市委会议审议
B.上市委会议讨论
C.上市委会议通过
D.上市委会议批准

【答案】 C
2、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应急计划

【答案】 D
3、下列关于风险分散说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
4、《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有( )。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
5、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
6、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
7、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
8、以下不属于场内市场的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
9、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。
A.主板市场
B.专业投资市场
C.专业证券市场
D.精英项目

【答案】 B
10、上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
12、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）
A.国家股
B.红筹股
C.法人股
D.社会公众股

【答案】 B
13、（　　），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
14、货币市场基金的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
16、（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

【答案】 A
17、下利有关股票特征的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
18、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。
A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B.在一定程度上改变了金融监管方式
C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

【答案】 A
19、合格境外机构投资者可以参与（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
20、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
21、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
22、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
A.公开募集
B.定向募集
C.公开募集或定向募集
D.专门募集

【答案】 B
23、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 B
24、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
25、下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
26、二级市场的重要功能有（ ）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 C
27、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
28、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
29、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（　　）。
A.股东利润
B.股东收益
C.股东权益价值
D.股东红利

【答案】 C
30、下列关于战略风险的说法，正确的是（　　）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】 D
31、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（　　）投资或者活动。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
32、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
34、我国目前金融市场的监管架构是（ ）。
A.一行两会
B.一行三会
C.一委一行两会
D.一委一行三会

【答案】 C
35、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
36、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 D
37、证券投资基金业协会成立于（ ）年7月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011

【答案】 A
38、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
39、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（ ）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值／息税前利润倍数法

【答案】 C
40、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.①②③

【答案】 D
41、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 A
42、（ ）为金融债券的登记、托管机构。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 A
43、（2021年真题）企业的组织形式有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
45、（　　）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
A.证券公司
B.机构投资者
C.私募基金
D.公募基金

【答案】 B
46、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算

【答案】 B
47、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（　　）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
48、赋予股东优先认股权的目的有（ ）
A.①③
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
49、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
50、风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。
A.客观性
B.确定性
C.可避免性
D.可控性

【答案】 A
51、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
53、不属于伦敦外汇市场的特点的（ ）
A.以外币交易为主
B.以居民交易为主
C.以金融机构批发性交易为主
D.以外汇衍生品交易为主

【答案】 B
54、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
55、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
A.T+2
B.T+0
C.T+7
D.T+1

【答案】 D
56、下列属于政府机构直接融资方式的有()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
57、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
58、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（ ）。
A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管

【答案】 D
59、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
60、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
61、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
A.小宗交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
62、（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

【答案】 A
63、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、（ ） 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会

【答案】 C
65、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（ ）。
A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度
B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行
D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行

【答案】 C
66、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其( ) 结构特点决定的。
A.负债
B.盈利
C.权益
D.业务

【答案】 D
67、证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人

【答案】 B
68、《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
69、（ ）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
A.突发性
B.共生性
C.隐藏性
D.累积性

【答案】 D
70、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
71、目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A.每个交易日
B.每三个交易日
C.每两个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
72、中国证券业协会的宗旨有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
73、长期资金流动的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
74、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
75、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
76、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。
A.50％
B.75％
C.80％
D.90％

【答案】 B
78、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。
A.12
B.3
C.9
D.6

【答案】 D
79、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
80、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险

【答案】 A
81、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券

【答案】 A
82、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

【答案】 B
83、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（ ）。
A.合格境外投资者
B.合格境内投资者
C.金融投资者
D.非金融投资者

【答案】 A
84、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
85、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
86、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务

【答案】 D
87、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
88、只能在期权到期日执行的期权是（ ）
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 A
89、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。
A.买卖价差法
B.换手率
C.冲击成本
D.流动性覆盖率

【答案】 D
90、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50

【答案】 C
91、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券

【答案】 A
92、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
93、中国证券业协会的章程由（　　）制定。
A.董事会
B.会员大会
C.中国证监会
D.监察委员会

【答案】 B
94、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（ ），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
A.部分发起人认购的股本总额
B.部分发起人认购的股票面值总额
C.全体发起人认购的股票面值总额
D.全体发起人认购的股本总额

【答案】 D
95、符合基金资产估值规则的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
96、委托受理的手续和过程包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
97、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。
A.10、2万元
B.6、8万元
C.20、4万元
D.3、4万元

【答案】 B
98、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
A.现值
B.内在价值
C.时间价值
D.终值

【答案】 C
99、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
100、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（　　）。
A.存款准备金
B.法定存款准备金
C.超额存款准备金
D.准备金

【答案】 B
101、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
102、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】 A
103、在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。
A.货币监理署
B.联邦金融机构检查委员会
C.储蓄机构监管署
D.联邦储备体系

【答案】 B
104、以下不属于场外市场特征的是（ ）。
A.交易制度通常釆用竞价交易制度
B.信息披露要求较低，监管较为宽松
C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求
D.交易制度通常采用做市商制度

【答案】 A
105、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
106、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 D
107、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
108、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
109、下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
110、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
111、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。
A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况
C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收
D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准

【答案】 C
112、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
113、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
114、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
115、金融债券的发行主体是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
116、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
117、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
118、下列关于战略风险的说法，正确的是（　　）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】 D
119、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人

【答案】 A
120、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（　　）
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
121、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（　　）。
A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入

【答案】 A
122、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（　　）。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户

【答案】 A
123、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（　　）
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】 C
124、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（　　）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务

【答案】 D
125、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债券市场；权益市场
B.一级市场；二级市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

【答案】 D
126、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用
B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用
D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用

【答案】 C
127、（　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。
A.1992
B.1990
C.1993
D.1991

【答案】 D
128、间接融资的特点有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
129、在复利条件下，下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（ ），其中：FV-终值;PV-现值;i-每期利率;n-期数;m-每期付息次数。
A.①③④
B.①②④
C.①③
D.②④

【答案】 C
130、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】 D
131、拱形利率曲线的形态表明（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
132、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
133、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。
A.证券保荐业务
B.证券资产管理业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务

【答案】 C
134、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）。
A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期

【答案】 D
135、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（　　）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
136、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。
A.任意公积金
B.公益金
C.住房公积金
D.以上都不对

【答案】 A
137、现券交易也可以被称为债券的（　　），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.即期交易
D.市场交易

【答案】 C
138、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
139、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
140、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（　　）
A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】 A
141、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
142、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
143、中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
144、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
145、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者

【答案】 D
146、证券投资者保护基金的来源有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
147、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策

【答案】 A
148、可以发行股票的公司组织形式是（　　）
A.有限责任公司
B.有限责任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.独资公司

【答案】 C
149、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（　　）。