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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

单选题（共800题）
1、公司的经营范围由（ ）规定。
A.公司章程
B.发起人协议
C.股东大会协议
D.董事会决议

【答案】 A
2、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
3、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
5、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（　　）未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／3
B.2／3
C.3／4
D.1／2

【答案】 B
7、下列说法中正确的是（　　）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】 D
8、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
9、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
10、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
11、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
12、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位

【答案】 B
13、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
14、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

【答案】 A
15、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构

【答案】 C
16、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
19、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
21、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
22、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
23、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
24、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
25、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（　　）。
A.知识产权
B.土地使用权
C.货币
D.特许经营权

【答案】 D
26、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
28、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。
A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 A
29、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
30、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
31、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
32、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
33、（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
34、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
35、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
36、下列说法错误的是（　　）。
A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】 C
37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
38、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告
B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效
C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息
D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收

【答案】 D
39、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（　　）。
A.债务状况
B.社会资源
C.投资知识和经验
D.诚信状况

【答案】 B
40、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
41、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
42、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
43、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（　　）
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
44、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
45、下列关于佣金管理的表述正确的有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
46、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
47、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
48、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
49、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
50、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的

【答案】 A
51、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60

【答案】 A
52、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
53、下列属于公司高级管理人员的是（　　）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
54、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
55、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
56、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 C
57、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（　　）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
58、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
59、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
60、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
61、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
62、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
63、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
64、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
65、《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
66、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
67、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

【答案】 A
68、挂牌前（　　）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6
B.9
C.12
D.18

【答案】 C
69、下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
70、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）
A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
B.投资者人数不少于5人。
C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

【答案】 B
71、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（　　），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每年稽核
B.每周稽核
C.每月稽核
D.每日稽核

【答案】 D
72、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（　　）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下

【答案】 C
73、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（　　）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
74、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
75、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
76、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
77、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
78、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
79、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
80、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
81、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
82、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
83、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（ ）。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.对期货公司董事进行谈话
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
84、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
85、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）。
A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行
B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

【答案】 B
86、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、(2019年真题)证券账户管理包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
88、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
89、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
90、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
91、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
92、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（　　）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
93、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
A.6；36
B.3；36
C.6；72
D.3；24

【答案】 B
94、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
95、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
96、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。
A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%
B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议
C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
D.所收购的股份应当在3年内转给职工

【答案】 B
97、持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1％
B.5％
C.10％
D.15％

【答案】 B
98、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
99、目前的证券交易通道包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②
D.②③④

【答案】 D
100、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
101、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
102、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
103、下列说法错误的是（　　）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
104、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
105、独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
106、根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。
A.5；5
B.3；5
C.5；3
D.3；3

【答案】 A
107、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（　　），其他股票折算率最高不超过（　　）。
A.80%；75%
B.75%；70%
C.70%；65%
D.65%；60%

【答案】 C
108、下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油

【答案】 D
109、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
110、下列说法错误的是（ ）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】 C
111、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
112、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
113、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追查
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
114、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
115、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
116、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】 D
117、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
118、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算组
B.股东会和股东大会
C.人民法院
D.董事会

【答案】 A
119、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（　　）。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
120、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
121、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】 C
122、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调