2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案

单选题（共800题）
1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
2、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（　　）。
A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

【答案】 B
3、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
4、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　　）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
5、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
6、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
7、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
8、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
9、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
10、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行

【答案】 B
11、证券公司的组织架构划分为（　　）
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
12、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
13、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
14、证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.权证
B.上市股票
C.国债
D.债券基金

【答案】 C
15、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
16、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半

【答案】 A
17、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

【答案】 A
18、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（　　）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 C
19、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（　　）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

【答案】 D
20、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
A.3～30
B.4～40
C.30～60
D.10～100

【答案】 D
21、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
22、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
23、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
24、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
25、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
26、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
A.②③④
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 A
27、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
28、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
29、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
30、下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
31、下列选项中，说法正确的是( )。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】 A
32、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
33、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
34、关于期货交易，下列说法正确的是（ ）
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
35、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
36、（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
38、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日

【答案】 A
39、备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.1个月

【答案】 D
40、金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
41、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV

【答案】 A
42、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A.30
B.60
C.90
D.120

【答案】 C
43、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 A
44、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.③①②④
B.③④①②
C.①②③④
D.①③②④

【答案】 C
45、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）的罚款
A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】 B
46、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）以下的罚款。
A.100万元以上1000万元以下
B.200万元以上2000万元以下
C.300万元以上3000万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 B
47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
48、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】 D
49、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。
A.②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 B
50、下列说法错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
51、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
52、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

【答案】 D
53、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
54、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
55、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
56、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】 A
57、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。
A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告
C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报
D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年

【答案】 D
58、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

【答案】 B
59、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
60、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
61、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。
A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估
B.合伙人不可以劳务出资
C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

【答案】 D
62、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
63、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（ ）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
64、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
65、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
66、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2

【答案】 D
67、证券公司分支机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官

【答案】 C
69、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 B
70、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
71、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
72、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督

【答案】 C
73、（　　）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
75、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
76、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
77、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。
A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同
B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额
C.同种类的每一股份应当具有同等权利
D.股份的发行，实行公平、公正的原则

【答案】 A
78、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

【答案】 C
79、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

【答案】 C
80、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
A.60
B.180
C.90
D.360

【答案】 C
81、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年

【答案】 D
82、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.40
D.100

【答案】 B
83、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（　　）以下有期徒刑或者拘役。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年

【答案】 D
84、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
85、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
86、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
87、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】 A
88、下列说法中正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
89、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
90、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%

【答案】 C
91、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
92、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。
A.①④
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 B
93、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构
C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离
D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

【答案】 C
94、标准化债权类资产应当同时满足条件（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
95、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（ ）
A.36,12
B.36,24
C.24,24
D.24,12

【答案】 A
96、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
97、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
98、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
99、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（　　）应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5,

【答案】 D
100、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（　　）。
A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产

【答案】 A
101、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。
A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
102、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
103、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
104、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
105、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
106、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】 A
107、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
108、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
109、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
110、下列各项属于证券投资咨询业务的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
111、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
112、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、