2022-2025年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

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2022-2025年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共800题） 1、期货业协会的权力机构为（）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】 D 2、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 3、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】 B 4、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 B 5、根据《期货市场客户开户管理规定》， A.结算账户 B.交易编码 C.资金账号 D.统一开户编码【答案】 D 6、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】 C 7、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B 8、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】 C 9、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年【答案】 B 10、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个【答案】 A 11、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 A 12、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。 A.电话方式 B.邮件方式 C.书面方式 D.任何方式【答案】 C 13、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 B 14、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月 A.1 B.10 C.6 D.12 【答案】 C 15、首席风险官应当保守期货公司的（　　）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】 D 16、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】 C 17、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。 A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D 18、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（） A.审议批准理事会和总经理的工作报告 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.批准期货交易所的成立 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】 C 19、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。 A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】 D 20、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】 D 21、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】 D 22、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】 B 23、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 24、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。 A.客户资产 B.工作人员工资和劳务合同 C.营业场所和设施 D.交易账户和客户编码【答案】 A 25、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】 C 26、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。 A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.期货结算机构【答案】 A 27、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 D 28、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C 29、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性【答案】 D 30、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 31、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】 B 32、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 33、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元【答案】 B 34、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 35、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】 A 36、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。 A.期货公司董事的父母 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司董事的关联人 D.期货公司股东【答案】 B 37、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会【答案】 B 38、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报【答案】 C 39、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A 40、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。 A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B 41、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。 A.10个工作日内可以拖欠保证金 B.及时追加保证金或者自行平仓 C.15个工作日内可以拖欠保证金 D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】 B 42、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】 C 43、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。 A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B 44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 45、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。 A.6；60% B.5；50% C.3；30% D.6；50% 【答案】 A 46、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。 A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C.期货公司承担次要赔偿责任 D.期货公司不承担责任【答案】 B 47、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日【答案】 D 48、证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】 C 49、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D 50、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 51、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A 52、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】 B 53、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。 A.10 B.5 C.1 D.20 【答案】 A 54、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A 55、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A 56、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】 B 57、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 58、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（　　）个月的期货公司风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 D 59、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】 B 60、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月【答案】 A 61、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人【答案】 B 62、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分【答案】 C 63、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C 64、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】 C 65、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。 A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务 B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务 C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务 D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务【答案】 B 66、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】 A 67、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。 A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D 68、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 69、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 70、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B 71、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】 C 72、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D 73、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。 A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】 C 74、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】 D 75、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】 B 76、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】 B 77、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】 A 78、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 79、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A 80、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B 81、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。 A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】 B 82、资产管理计划的募集方式是（）。 A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D 83、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】 A 84、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。 A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A 85、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下【答案】 C 86、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 87、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D 88、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产【答案】 B 89、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】 A 90、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月【答案】 C 91、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。 A.保障基金 B.风险准备金 C.服务费 D.会费【答案】 A 92、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。 A.中国期货业协会网站 B.中国证监会派出机构网站 C.中国证监会网站 D.中国证监会指定媒体【答案】 A 93、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会【答案】 B 94、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】 D 95、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元【答案】 C 96、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。 A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】 A 97、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D 98、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部【答案】 B 99、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】 D 100、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】 B 101、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A 102、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门【答案】 C 103、期货交易所实行（　　）。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】 C 104、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。 A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C 105、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。 A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会【答案】 B 106、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】 C 107、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D 108、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D 109、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】 A 110、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款 C.处以10万以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】 B 111、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。 A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 B 112、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。 A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C 113、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。 A.中国证券登记结算公司 B.中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 B 114、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 115、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。 A.期货公司高级管理层 B.中国期货业协会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C 116、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】 A 117、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D 118、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】 B 119、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】 C 120、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20% 【答案】 C 121、张某在阅读期

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