2022-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

2022-2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共800题）
1、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
2、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
3、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】 D
4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
5、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
A.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】 D
6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】 C
7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
8、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】 C
9、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
10、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
11、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
12、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.登记结算公司
D.期货市场监控中心

【答案】 B
13、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
14、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
15、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
16、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
17、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
18、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
19、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】 C
20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 B
21、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
22、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.变更公司形式
B.设立境内分支机构
C.变更业务范围
D.变更注册资本

【答案】 B
23、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
24、下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】 D
25、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.仅对高风险业务
B.仅对中高风险业务
C.无需
D.应当事前

【答案】 D
26、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
27、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
A.15
B.10
C.5
D.3

【答案】 C
28、 交割仓库可以有下列( )行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.进行货物验收

【答案】 D
29、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。
A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改
B.由监控中心进行修改
C.不必修改
D.由监管机构进行修改

【答案】 A
30、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】 B
31、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
32、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担赔偿责任
C.非受托人无需承担责任
D.客户自己也要承担责任

【答案】 A
33、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%

【答案】 C
34、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
35、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.期货市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 A
36、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。
A.70
B.80
C.85
D.90

【答案】 D
37、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
38、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
39、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
40、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。
A.期货交易所的总经理由董事会任免
B.会员大会由总经理主持
C.理事会由会员理事和非会员理事组成
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
41、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户和期货公司

【答案】 A
42、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
43、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

【答案】 A
44、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 B
45、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员

【答案】 B
46、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
47、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.70%

【答案】 A
48、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A.3
B.4
C.1
D.2

【答案】 A
49、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
50、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 A
51、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（　　）原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平

【答案】 C
52、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
53、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
54、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
55、公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。
A.4
B.3
C.2
D.1

【答案】 B
56、 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值

【答案】 D
57、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
58、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
59、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
60、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
61、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
62、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）
A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 A
63、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
64、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
65、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例

【答案】 D
66、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会

【答案】 B
67、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
68、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10

【答案】 D
69、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小，可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】 C
70、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
71、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.管理员
B.审计员
C.督察员
D.监督员

【答案】 C
72、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理

【答案】 C
73、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
74、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10

【答案】 D
75、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由

【答案】 B
76、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
77、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
78、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
A.1／4以上理事联名提议
B.理事长提议
C.中国证监会提议
D.总经理提议

【答案】 C
79、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A.全国人民代表大会
B.全国人大常委会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
80、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 B
81、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
82、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
83、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主

【答案】 A
84、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
85、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 B
86、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
87、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
88、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
89、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
90、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。
A.把最大涨幅幅度调整为5%
B.把最大涨跌幅度调整为3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 B
91、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
92、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
93、会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。
A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额

【答案】 A
94、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
95、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
96、期货纠纷案件由（ ）管辖。
A.地市人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院

【答案】 B
97、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
98、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
99、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
100、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
101、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
102、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
103、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
104、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
105、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
106、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
107、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A.中国证监会或者协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所

【答案】 A
108、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
109、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
110、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　） .
A.中国期货业协会颁发的从业资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】 B
111、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
112、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）管辖。
A.基层或中级
B.中级
C.高级
D.基层

【答案】 B
113、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本
A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元

【答案】 D
114、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
115、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
116、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
117、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（　　）。
A.25%
B.50%
C.10%
D.100%

【答案】 C
118、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
119、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学