2022-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案单选题（共800题）1、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】 D2、股权投资的特点不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。A.股票市场B.交易市场C.基金市场D.场外市场【答案】 B5、人为操纵往往会引起股票价格（ ）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】 D6、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】 C7、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】 A8、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】 B9、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】 A12、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】 D13、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、美国最典型的机构投资者是（ ）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】 D15、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）A.B.C.D.【答案】 A16、我国证券公司的组织形式可以是()。A.B.C.D.【答案】 D17、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行A.B.C.D.【答案】 B18、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】 A19、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。A.B.C.D.【答案】 B21、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】 A23、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】 A24、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（ ）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C26、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A28、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】 D29、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】 C30、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 B31、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C33、风险管理与控制的核心包括（ ）。A.I、B.I、 C.I、D.、【答案】 A34、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B35、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（ ）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】 B37、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 A38、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近3个会计年度连续盈利C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C39、银行面临的信用风险存在于（ ）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、下列说法错误的是( )。 A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】 B41、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A42、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】 C44、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】 A45、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、关于期货交易，下列说法正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A49、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C50、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A51、影响股票价格的政治因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D52、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B53、（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B54、经济政策包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D55、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】 A56、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D57、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】 C58、下列关于债券的说法正确的有( )。 A. 、 B.、C.、D.、【答案】 B59、一般性货币政策工具不包括( )A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】 A60、风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II. III【答案】 C61、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D62、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A63、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C64、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C65、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.B.C.D.【答案】 D66、我国证券市场监管体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B67、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】 D68、小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售，获得了一笔收益。体现了股票的（ ）A.流动性B.收益性C.参与性D.稳定性【答案】 B69、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B70、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】 B71、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。A.股票市场B.交易市场C.基金市场D.场外市场【答案】 B72、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D73、（2018年真题）根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 C74、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】 A75、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 A76、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C77、股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D78、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A79、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A.3B.5C.10D.15【答案】 B80、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（ ）等三方面因素。A.、B.、C.、D.、【答案】 C81、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】 A82、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】 B83、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C84、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B85、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A86、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A87、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D88、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B理事长C.监事长D.总经理【答案】 B89、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】 A90、信用违约互换的当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A91、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 C92、（2019年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B93、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期B.衰退期成长期成熟期幼稚期C.幼稚期成长期成熟期衰退期D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】 C94、证券法主要修订的内容包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D95、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D96、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C97、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C98、建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督【答案】 C99、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C100、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】 C101、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（）A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动【答案】 D102、国家股的资金来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D103、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】 A104、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A105、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（ ）。A.风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行B.风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的C.风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本D.风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报【答案】 D106、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】 A107、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】 D108、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A109、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D110、（2018年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D111、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（ ）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】 A112、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B113、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（ ）中小微企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】 B114、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.B.C.D.【答案】 A115、我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B116、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】 C117、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】 D118、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】 D119、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】 D120、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B121、我国的政策性金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B122、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。AB.、C.、D.、【答案】 A123、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.B.C.D.【答案】 A124、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B125、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B126、（ ）对证券账户实施统一管理。 A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】 B127、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（ ）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】 D128、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B129、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B98.3C.100.0D.101.1【答案】 B130、（2018年真题）债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B131、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】 A132、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D133、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】 C134、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A135、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A136、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】 D137、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】 C138、货币市场基金利润分配的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B139、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A140、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】 B141、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C142、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：35C.9：209：30D.9：159：30【答案】 A143、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B144、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 C145、影响财政政策作用发挥的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B146、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】 D147、通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A148、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A149、2020年8月1日起执行