2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共800题）
1、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
2、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
3、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】 D
5、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
6、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
8、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
9、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者
B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者
C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者
D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

【答案】 B
10、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
11、按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
12、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（ ）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司
B.募集设立适用于股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】 C
13、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
14、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
15、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（　　）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
16、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
17、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
18、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 A
19、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
20、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
21、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 A
22、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
23、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则

【答案】 C
24、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%

【答案】 B
25、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
26、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
27、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
28、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
29、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
30、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
32、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

【答案】 A
33、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 B
34、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
35、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

【答案】 A
36、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
38、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
39、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
40、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
41、下列对法的概念的描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
42、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（ ）
A.放宽涨跌幅限制
B.引入盘后固定价格交易
C.收紧涨跌幅限制
D.调整单笔申报数量

【答案】 C
43、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。
A.100%，100%
B.200%，300%
C.300%，100%
D.300%，300%

【答案】 D
44、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
45、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
46、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 D
47、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 C
48、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。
A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

【答案】 B
49、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
50、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.②④⑤

【答案】 A
51、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

【答案】 D
52、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
53、保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
55、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类

【答案】 A
56、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D.监事任期届满，连选可以连任

【答案】 B
57、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(　　)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
58、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
59、负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行

【答案】 B
60、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务

【答案】 B
61、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（　　）。
A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B.股票必须采用纸面形式
C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】 A
62、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
63、（　　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 B
64、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（　　）。
A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

【答案】 B
65、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注

【答案】 B
66、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（ ）负责妥善保管。
A.证监会
B.证券业协会
C.申请人所在机构
D.申请人

【答案】 C
67、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
69、封闭式基金的特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
70、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
71、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
72、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
73、证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门

【答案】 C
74、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（　　）。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
75、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
76、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（　　）。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】 A
77、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核

【答案】 A
78、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 A
79、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10
B.20；6；15
C.30；3；10
D.40；5；20

【答案】 C
80、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
81、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
82、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 B
83、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
84、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 D
85、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（　　）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

【答案】 A
86、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（　　）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
87、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
88、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 B
89、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
90、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司

【答案】 C
91、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
92、下列关联交易表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
93、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

【答案】 A
94、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 B
95、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
96、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
97、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
98、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.10000

【答案】 D
99、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
100、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。
A.3；1
B.5；3
C.3；2
D.5；5

【答案】 D
102、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
103、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
104、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
105、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
106、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
107、证券公司回访客户的内容包括（ ）。
A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
108、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 B
109、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（　　）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

【答案】 C
110、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
111、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
112、（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
113、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
114、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
115、（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、下列关于公司分立的表述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B