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证券知识竞赛题库
6、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。
A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金管理人
18、从总体来说，预期收益水平与风险之间存在一种（）的关系。
A、正相关 B、负相关 C、非相关 D、线性相关
21、最普通、最基本的股息形式是（ ）。
A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息
24、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）与时间性方面的特点。
A、价值的不确定性  B、价格的多变性 C、个股筹码的分配 D、流动性
27、（　　）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A、政府部门  B、证券交易所 C、上市公司 D、中介机构
29、（）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A、保守稳健型  B、稳健成长型 C、积极成长型 D、以上都不是
31、影响债券投资价值的内部因素不包括（　　）。
A、债券的提前赎回条款B、债券的税收待遇C、基础利率 D、债券的信用级别
32、（）是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率。
A、当前收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率
33、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（　　）。
A、公司净资产 B、公司盈利水平 C、公司所在行业的情况 D、股份分割
35、证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。
A、技术风险 B、管理能力风险 C、汇率风险 D、巨额赎回风险
40、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（ ）决定的。
A、预期报酬率 B、自身风险率 C、无风险利率 D、资本收益
55、通常情况下，与股票与债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。
A、高风险、高收益 B、低风险、低收益 C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
67、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌与投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A、涨跌幅限制 B、价格决定 C、大宗交易 D、临时停牌
74、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
Ａ、风险匹配 B、分类 C、自愿 D、优化
80、下列各项中，（ ）通常是投资者判断证券价值的最重要依据。
A、上市公司披露的财务信息 B、中国银监会发布的监管规则
C、交易所制定的交易制度 D、媒体披露的新闻
81、下列做法中，不正确的是（）
A、入市前树立“股市有风险，入市须谨慎”的风险意识，做好“利益自享，风险自担”的心里准备
B、通过分析自己的家庭状况、收入稳定性、投资目的、证券投资相关知识等因素，明确自己的风险承受力，事先规划好本金数额与投资风格，不贪心不忧虑，保持平常心C、投入股市的钱只是闲钱，不将全部积蓄投入，更不借钱、贷款来炒股
D、将养老钱投入股市，希望赌一把、迅速发财致富
86、债券以高于面值的价格发行被称为（）。
A、平价发行 B、折价发行 C、溢价发行 D、高价发行
88、（ ）是整个证券市场的核心。
A、证券交易所 B、证券投资者 C、证券发行人 D、证券公司
93、（）是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息
95、债券的主要风险是（ ）。
A、信用风险 B、经营风险 C、财务风险 D、市场风险
96、不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。
A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、财务风险
114、某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进行披露之前，购买本公司的股票获利的行为是()，属于违法行为。
A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈行为 D、洗钱行为
153、影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（）。
A、上市公司质量与经济效益状况  B、市场因素
C、制度因素 D、宏观经济环境
判断题√※
1.我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。（※）
2.公募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（※）
5.股票与投资基金是证券市场两个最基本与最主要的品种。（※）
7.发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（※）
9.股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（ √）
10. 股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 (※)　
12.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（※）
13.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资与投资工具。（√）
14.以金融债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（※）
16.在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行与跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行与非银行金融机构等机构投资者。（√）
17.凭证式国债与储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（√ ）
19.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（※）
21相对股票而言，基金更适合中小投资者。 (√)
22.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（√）
31.债券没有风险 (※)
33.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ √）
47.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员与其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（※）
51.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值与计算依据。 (√)
53.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 (※)
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