2023年辽宁省下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题.docx

辽宁省2023年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
2、指数型悲观投资策略认为在有效市场中，__。
A．任何积极型股票投资战略都不也许取得高于其风险承担水平的超额收益
B．少数积极型股票投资战略也许取得高于其风险承担水平的超额收益
C．多数积极型股票投资战略都不也许取得高于其风险承担水平的超额收益
D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
3、股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
4、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特性进行考察分析
C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
5、对于公司负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
7、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构
9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响限度。
A．相反
B．拒绝表达
C．无保存
D．保存
10、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来钞票流，而带来的风险称为__。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险
11、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。
A．开立资金账户与建立第三方存管关系 
B．清算 
C．交割 
D．初始登记
12、关于申请证券，期货投资征询从业资格的机构，下列说法错误的是__。
A．有公司章程
B．有健全的内部管理制度
C．具有中国证监会规定其他条件
D．有1000万元人民币以上的注册资本
13、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI
14、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
15、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%
16、证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A．净利润
B．注册资本
C．总资本
D．净资本
17、公司改组为上市公司时，假如原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。
A．国有法人股
B．出租
C．国家股
D．社会公众股
18、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
A．《保险法》
B．《证券法》
C．《银行法》
D．《中国人民银行法》
19、__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实行细则》。
A．2023年12月
B．2023年12月
C．2023年12月
D．1999年12月
20、下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬
B．托管费
C．交易费用
D．基金申购费
21、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应当__完毕交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
22、间接融资的间接性体现在__。
A．获得的是资金的使用权
B．有支付风险
C．须经金融中介
D．具有财务杠杆作用
23、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
24、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10
25、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种重要的形式为利率预期策略。
A．水平分析
B．债券互换
C．应急免疫
D．骑乘收益率曲线
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、与股票比较，债券风险相对较少，其因素在于__。
A．债券利息固定
B．债券有固定的偿还期
C．债券价格波动小
D．债券投资者更注重安全
2、证券发行规模达成一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。
A．3
B．4
C．2
D．5
3、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应当通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金协议
B．基金扩募或者延长基金协议期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人
4、欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C．在本国境外市场发行，不以发行市场合在国的货币为面值的国际债券
D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
5、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D．它是股份有限公司资本的构成成分
6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权涉及__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定总经理提出的工作计划
D．审议和通过理事会、总经理的工作报告
7、根据《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
8、可转换债券发行的担保方式可采用（）。
A．保证方式 
D．抵押方式 
C．质押方式 
D．留置方式
9、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。
A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
10、证券经纪商严禁发生下列__行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
11、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料涉及__。
A．证券账户注册申请表
B．合格投资者的委托书原件及复印件
C．托管人出具的授权委托书
D．中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件
12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更具体的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15
B．20
C．25
D．30
13、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．5
14、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
15、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤消分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
16、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
A．内部环境控制
B．会计系统内部控制
C．信息技术内部控制
D．销售业务流程控制
17、初次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在赚钱能力方面应符合的规定有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元
B．最近1年赚钱，且净利润不少于300万元
C．最近两年净利润累计不少于2023万元，且连续增长
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
18、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文献和事项。
A．上市计划书
B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议
D．上市公告书
E．招股说明书
19、证券__业务重要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
20、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券监督管理委员会
21、公司集团财务公司发行金融债券应具有以下条件（）。
A．具有良好的公司治理机制
B．资本充足率不低于10%
C．风险监管指标符合监管机构的有关规定
D．最近3年没有重大违法、违规行为
22、__是基金托管人全面行使职责的重要阶段。
A．签署基金协议阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
23、影响债券投资价值的外部因素有__。
A．收益率
B．流动性
C．基础利率
D．市场利率
24、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度不同
25、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜__
A．公司股东大会的筹备
B．文献整理和保存
C．对公司股东资料的整理和披露有关信息
D．董事会会议
E．建议开董事会会议