委托资金保管协议杭州银行模板.doc

XX企业
委托资金保管协议

协议编号:

本协议由以下各方签订:

委托人（以下称“甲方” ）:
法定代表人:
联络电话:

管理人（以下称“乙方” ）:
法定代表人:
联络电话:

保管人（以下称“丙方” ）: 招商银行股份有限企业
法定代表人: 秦晓
联络电话:

鉴于:
甲方作为委托人, 委托乙方为其委托资金管理人, 将自己正当全部资金委托乙方进行管理; 委托丙方为其委托资金保管人, 保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接收甲方委托。
为明确委托人、 管理人、 保管人三方在委托资金管理和保管中权利、 义务及职责, 确保委托资金安全, 保护甲、 乙、 丙三方正当权益, 依据《中国协议法》以及相关要求, 本着自愿、 有偿、 诚信标准, 三方经平等友好协商一致, 签署本协议。

第一条 委托资金、 投资范围及期限
1.1委托资金: 本协议所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立委托资金保管账户项下资金。
1.2委托资金金额:
委托资金币种和金额为: 人民币（大写） 。
1.3委托资金投资范围:

1.3.1 投资目标

1.3.2 投资限制

1.4乙方应按第1.3条确定投资范围进行投资。乙方能够依据法律改变或市场情况对第1.3条进行修改, 修改后投资范围在甲方确定后立刻生效。乙方应按修改后要求推行职责。丙方对于第1.3条款确定投资范围和投资限制不负担监督和核查责任。
1.5委托期限
委托期限从委托资金全部进入保管账户之日起开始, 至本协议终止或甲方清算完成时终止。

第二条 甲方权利与义务
2.1甲方权利
2.1.1有权依据本协议要求监督乙方和丙方对委托资金管理和保管情况。
2.1.2有权向乙方和丙方查询委托资金财务情况、 交易统计。
2.1.3 依据本协议要求, 每年从丙方获取《保管汇报》（附件四）。
2.1.4本协议终止后20个工作日内, 获取乙方出具《清算汇报》。
2.1.5取得委托资金投资收益。
2.2 甲方义务
2.2.1确保有完全权利将本协议项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。
2.2.2承诺并确保委托资金起源及用途正当性, 确保不存在任何其她权利限制或妨碍乙方对该受托财产管理权、 丙方对该委托资金保管权情形, 甲方在本协议项下对乙方和丙方委托不会为任何其它第三方所质疑。
2.2.3 确保提供给乙方和丙方一切材料及资讯均为真实、 完整、 正确、 正当, 没有任何重大遗漏或误导, 不然由此给乙方、 丙方及委托资金造成损失全部由甲方负担。
2.2.4 根据本协议约定立刻、 足额将委托资金划至委托资金保管账户, 并立刻、 全方面地向乙方和丙方提供相关文件和投资限制资讯。
2.2.5 在本协议使用期内, 未经与乙方、 丙方协商一致, 甲方不得撤销委托资金保管账户, 亦不得挂失、 更换账户预留印鉴, 不然由此给委托资金及乙方、 丙方造成损失, 全部由甲方负担。
2.2.6 在本协议使用期内, 未经与乙方协商一致并通知丙方, 甲方不得将委托资金用于任何目质押或担保, 不然, 由此给委托资金及乙方、 丙方造成损失, 全部由甲方负担。
2.2.7 按本协议约定向丙方支付保管费, 并依法缴纳各相关税费。
2.2.8 负担因甲方未推行或未完全推行本协议或单方面提前终止协议给乙、 丙方造成损失。
2.2.9法律法规及本协议要求其她义务。

第三条 乙方权利与义务
3.1乙方权利
3.1.1根据本协议要求, 对委托资金及其投资形成资产进行管理。
3.1.2 根据本协议要求, 立刻、 足额收取管理费、 业绩酬劳。
3.1.3对丙方保管业务行使监督权, 发觉丙方保管业务违反本协议及法律法规相关要求时, 立刻以书面形式通知丙方, 并立刻向甲方汇报相关情况, 监督丙方更正相关操作。如丙方未能在乙方要求合理时间内, 纠正违约行为, 乙方有权单方面提出解除本协议。
3.2 乙方义务
3.2.1承诺并确保拥有完全能力及授权以及监管机构要求相关资质接收甲方委托从事委托资金管理业务, 不然由此给甲方、 丙方及委托资产造成损失全部由乙方负担, 而且甲方不得所以要求丙方负担任何相关责任。
3.2.2确保提供给甲方和丙方一切材料及资讯均为真实、 完整、 正确、 正当, 没有任何重大遗漏或误导, 不然由此给甲方、 丙方及委托资产造成损失全部由乙方负担。
3.2.3以老实信用、 勤勉尽责标准管理委托资产。
3.2.4定时向甲方报送《年度汇报》。
3.2.5复核丙方出具《保管汇报》。
3.2.6本协议终止后20个工作日内, 向甲方和丙方出具《清算汇报》。
3.2.7为委托资产单独设置会计账册, 进行会计核实。
3.2.8根据本协议要求期限, 保留委托资产会计账册、 凭证、 交易统计、 关键合相同关键文件。
3.2.9负担除3.1.3原因外乙方未推行或未完全推行本协议或单方面提前终止协议给委托资产及甲方、 丙方造成损失。
3.2.10法律法规及本协议要求其她义务。

第四条 丙方权利与义务
4.1丙方权利
4.1.1根据本协议要求对委托资金保管账户项下资金进行保管。
4.1.2根据本协议相关要求, 立刻、 足额收取保管费。
4.1.3发觉甲方或乙方严重违反本协议要求、 未推行或未完全推行本协议, 丙方有权单方解除协议。
4.2丙方义务
4.2.1 在丙方能力及已知信息范围内确保提供给甲方和乙方一切材料及资讯均为真实、 完整、 正确、 正当, 没有任何有意重大遗漏或误导。
4.2.2根据本协议要求, 安全保管存放在委托资金保管账户委托资金, 对委托资金保管账户资金依据本协议要求进行划拨和清算。
4.2.3为委托资金单独设置会计账册, 统计资金划拨情况。
4.2.4根据本协议要求期限, 保留委托资金会计账册、 凭证、 统计等关键文件。
4.2.5每年度终了60个工作日内, 向甲方和乙方报送《保管汇报》。
4.2.6本协议终止且收到甲方向乙方、 丙方出具对乙方出具《清算汇报》书面确定书后, 据以办理委托资金移交。
4.2.7负担除4.1.4原因外因丙方单方面提前终止协议给委托资金造成损失。

第五条 账户开立和委托资金保管
5.1保管账户开立
在丙方充足配合下, 甲方应于本协议签署后3个工作日内, 在丙方指定营业机构开立银行存款账户作为本协议项下委托资金保管账户, 账户名称: 　　　　, 保管账户预留印鉴为甲方财务专用章、 乙方授权人印章、 丙方授权人印章。上述印章由三方分别指定专员保管。委托资金一切货币收支活动均经过保管账户进行。在委托保管事项存续期间, 未经丙方书面同意, 不得撤销保管账户, 亦不得更换预留银行印鉴, 不然由此造成委托资金损失, 丙方免责。
5.2委托资金保管
甲方应将本协议第1.2条项下委托资金划拨到在丙方开立保管账户。丙方负责保管账户内委托资金。

第六条 划款指令
6.1乙方对划款指令人授权与变更
乙方应事先向丙方提供书面授权文件（附件一）, 内容包含划款指令人（乙方授权人）、 权限、 预留印鉴及划款指令人印章或签字样本（丙方确定划款指令人身份方法见第6.4.2条）。乙方向丙方发出授权文件应加盖乙方公章并由法定代表人签署。授权文件在丙方收到并审核无误后向乙方电话确定后立刻生效。
乙方更换划款指令人、 更改或终止对划款指令人授权, 应最少提前1个工作日以书面形式通知丙方, 该通知应由乙方加盖公章并由法定代表人签署。同时, 乙方向丙方提供新划款指令人、 权限、 预留印鉴或签字样本。授权变更文件自丙方收到并向乙方电话确定后次日生效。
乙方和丙方对授权文件负有保密义务, 其内容不得向划款指令人及相关操作人员以外任何人泄漏。
6.2划款指令内容
乙方发送资金划款指令应写明收款人名称、 账号、 开户行、 支付时间、 金额、 资金用途等。
6.3划款指令适用范围
乙方发送划款指令仅限于投资、 投资收益分配和相关税费、 管理费、 业绩酬劳、 保管费支付。
6.4划款指令发送、 确定及实施程序
6.4.1.划款指令发送
乙方以传真方法向丙方发送划款指令, 乙方划款指令发送应给丙方预留足够审核、 操作时间。
乙方向丙方发送指令同时应提供相关协议、 交易凭证或其她证实材料复印件。乙方对该等资料内容真实性、 完整性和正确性负责。
对于乙方划款指令人依本协议约定程序发出指令, 甲方均不得否认其效力。
指令发出后, 乙方应立刻以电话方法向丙方确定。对于违反本协议约定指令, 丙方有权拒绝实施, 并立刻书面通知乙方更正, 同时汇报甲方。
6.4.2划款指令确定
丙方应指定专员接收乙方发出指令、 并从表面形式上验证指令是否有效, 包含: 指令要素是否齐全、 印鉴是否与划款指令人预留授权文件内容相符, 以及资金账户中余额是否足够等。若发觉划款指令不符合本协议约定或账户余额不足, 丙方有权拒绝实施并立刻汇报乙方。
6.4.3划款指令实施
丙方对经表面审核无误有效划款指令应在指定合理时间内实施, 不得延误。指令实施完成后, 丙方应立刻书面通知乙方并将相关凭证回传给乙方。
乙方在发送指令时, 乙方应给予丙方留出实施指令所必需时间。若因乙方未给予丙方必需实施时间致使丙方无法立刻实施指令后果由乙方自行负担, 丙方给予免责。反之, 因丙方原因没有立刻实施指令, 由此给甲、 乙方造成损失由丙方负担。
丙方统计本保管账户项下资金往来情况。

第七条 税费开支
7.1委托资金投资、 委托资金划拨所发生交易费、 印花税、 手续费等相关税费, 作为交易成本直接从委托资金中扣除。应该由委托资金负担其它税费, 根据法律、 行政法和国家相关部门要求直接从委托资金中扣除。
7.2甲方、 乙方和丙方应就其各自所得根据相关法律要求另行依法纳税。

第八条 收益分配与亏损分担

第九条 协议期满清算
9.1本协议终止后20个工作日内, 乙方向甲方和丙方出具《清算汇报》。
9.2甲方应在接到《清算汇报》后20个工作日内向乙方和丙方出具书面确定意见。甲方在接到《清算汇报》后20个工作日内未向丙方出具书面确定意见, 视为甲方对《清算汇报》无异议。
9.3丙方在收到甲方对《清算汇报》书面确定后, 应依据乙方指令向甲方指定账户划拨委托资产中现金,帮助甲方办理本协议项下保管账户销户事宜。

第十条 保密
甲方、 乙方及丙方在此承诺: 对于依据本协议所取得全部相关甲方资产情况, 委托资金运作明细, 乙方资金管理方针和策略, 丙方资金保管业务工作程序、 规章制度、 技术系统、 收费标准、 乙方还未公开其她信息等内容严格保密, 并责成全体雇员以及任何有可能接触到上述机密人员保守秘密。未经各方书面事先同意, 任何一方不得向任何第三方披露上述机密。但国家法律法规要求或在国家机关或相关监管部门要求情况下除外。

第十一条 文件档案保留
在本协议使用期及终止后内, 乙方、 丙方各自完整保留相关原始凭证、 记账凭证、 交易统计等。

第十二条 违约责任
因为任何一方过失, 造成本协议不能推行或者不能完全推行, 或造成其她相关方损失, 由有过失一方就由此给对方造成直接损失负担赔偿责任; 若各方都有过失, 则依据各自过失程度各自负担应负责任。

第十三条 免责条款
13.1丙方对甲乙双方委托投资安排、 投资行为或投资项目正当合规性、 是否符合合作协议及本协议约定投资范围和投资限制不负审核责任, 相关责任由甲、 乙双方负担, 丙方责任仅限于依据本协议要求保管在丙方营业机构开立委托资金保管账户内现金资产。
13.2丙方根据本协议约定行使相关权利义务后, 对于委托资金投资产生风险不负担责任。
丙方义务及责任以本协议确定保管事务为限, 对保管事务之外事宜所产生风险和损失概不负担责任, 不因其她当事人违约行为与其她当事人负担连带责任。
丙方保管范围仅限于对委托资金保管账户中现金, 对于乙方利用委托资金保管账户中资金进行股权性、 债权性投资形成股权性、 债权性资产及其实物证券、 权利凭证等不负有保管责任, 乙方自行负担对股权性、 债权性投资形成资产保管责任。
丙方根据本协议约定行使相关权利义务后, 对于委托资金损失不负担责任。
13.3甲方承诺并确保其交付委托资金正当性, 本协议使用期内因为甲方所交付委托资金之正当性原因所造成一切法律后果由甲方负担, 乙方和丙方不负担责任, 若由此给乙方和丙方造成损失, 甲方应负担赔偿责任。
13.4因甲方债权人或其她利害关系人对委托资金享受优先受偿权利, 或委托资金保管账户内资金被司法机关采取强制方法, 乙方和丙方不负担责任, 若由此给乙方和丙方造成损失, 甲方应负担赔偿责任。
13.5因甲方私自撤销委托资金保管账户, 或挂失、 更换账户预留印鉴给委托资金造成损失由甲方负担, 乙方和丙方不负担责任, 若由此给乙方和丙方造成损失, 甲方应负担赔偿责任。
13.6假如甲方、 乙方或丙方因不可抗力不能推行本协议时, 可依据不可抗力影响免去乙方或丙方责任。
不可抗力是指甲方、 乙方或丙方不能预见、 不能避免、 不能克服客观情况, 包含但不限于任何通讯或电脑系统故障、 停止运作或瘫痪, 火灾、 暴雨、 地震、 飓风、 雷击等自然灾难, 战争, 恐怖事件、 国家法律法规重大变更致使一方无法继续推行本协议项下义务等。甲方、 乙方或丙方因不可抗力不能推行本协议时, 应立刻通知其她各方并在合理期限内提供受到不可抗力影响证实, 并采取合适方法预防损失扩大。

第十四条 争议处理
14.1本协议签订、 解释和争议处理均适用中国法律和法规, 三方推行本协议过程中发生争议, 由三方协商或经过调解处理。协商或调解不成, 任何一方均能够向有管辖权法院提起诉讼。
14.2当任何争议发生或任何争议正在进行诉讼时, 除争议事项外, 三方仍有权行使本协议项下其她权利并应推行本协议项下其她义务。

第十五条 协议生效、 变更及终止
15.1协议生效
本协议自三方有权签字人签字并加盖公章、 XX市工商行政管理局向甲方颁发营业执照且委托资金全部进入委托资金保管账户之日起生效。
15.2协议变更
15.2.1除法律、 法规或本协议另有要求外, 本协议经三方协商一致后能够经过书面形式变更。
15.2.2假如本协议任何条款与国家相关法律要求不符而组成无效或不可实施, 并不影响本协议其她条款效力及可实施性。在出现这种情况时, 三方应该立刻进行协商、 谈判修改该条款。
15.3 本协议在出现下列情况之一时终止:
15.3.1本协议到期而没有续约或顺延;
15.3.2三方当事人同意提前终止本协议。
15.3.3法律法规或本协议约定其她情况。
15.4协议提前终止后清算程序与协议期满终止后清算程序相同。

第十六条 其她事项
16.1本协议未尽事宜, 应由三方依据相关法律法规及本协议要求, 经过协商处理; 必需时可另行签署补充协议, 补充协议为本协议不可分割部分, 与本协议含有相同法律效力。
16.2 本协议一式六份, 协议三方各执两份, 每份含有相同法律效力。
16.3 本协议签署地:
（本文以下无正文）
（本页为签字页, 无正文）
甲方:
法定代表人或有权签字人:
日期: 年 月 日

乙方:
法定代表人或有权签字人:
日期: 年 月 日

丙方: 银行股份有限企业
法定代表人或有权签字人:
日期: 年 月 日

附件一:
划款指令授权书
招商银行股份有限企业:
依据《XX企业委托资金保管协议》, 我企业授权以下人员代表我企业向你行发送保管协议项下资金划拨指令以及其她相关通知。现将指令发送用章样本及相关人员签字样本及对应权限留给你行, 请在使用时核验。上述被授权人在授权范围内向你行发送指令真实性、 正确性及正当性由我企业负全部责任。
姓名
权限
签字样本
印章样本

指
令
发
送
用
章

（用章样本）
备注: 1、 指令发送用章须与个人签字或个人印章同时出具, 方为有效。
2、 权限类型: 经办、 复核、 审批。
XX企业（公章）
法定代表人（或授权人）:
月 日
附件二:
XX企业委托资金保管协议
划款指令（样本）
年 月 日
编 号:
付款方名称:
付款方账号: 页 数: 第 页 , 共 页
请于 年 月 日 时前支付下列款项（共 笔）:
金额大写:
金额小写:
收款方名称:
收款账号:
收款开户银行:
对方银行电子联行号（非必填项）:
资金用途（1、 限15个字以内）:
管理人备注: 附件____张 □ 加急
预留印鉴:

经办:

复核:
审批:

保管银行核实经办:
保管银行核实复核:
备注
保管银行清算经办:
保管银行清算复核:
保管银行室经理 :
保管银行审批人:
传真标识: 已传真 □

附件三:
XX企业委托资金保管协议
第三方存管划款指令（样本）
年 月 日
编号:
银行账户户名:
银行账户账号: 页 数: 第 页 , 共 页
请于 年 月 日 时前支付下列款项（共 笔）:
金额大写:
金额小写:
资金用途: □ 活期转确保金（转出）
□ 确保金转活期（转入）
管理人备注: 附件____张 □ 加急
预留印鉴:

经办:

复核:
审批:

保管银行核实经办:
保管银行核实复核:
备注
保管银行清算经办:
保管银行清算复核:
保管银行室经理 :
保管银行审批人:
传真标识: 已传真 □

（此格式专门用于银行结算专户和证券交易资金台账账户之间资金划转）
附件四:
XX委托资金保管汇报
（汇报期间200 年 月 日—200 年 月 日）
编号: 保管信托字［］第　　 号
XX企业:
我们作为XX企业现金类财产保管人, 依据法律法规相关要求和保管协议约定, 出具本汇报。
一、 保管人申明
在××××年××月××日至××××年××月××日（以下简称“汇报期”）内, 我们在对XX企业现金类财产保管过程中, 严格遵守相关法律法规、 保管协议要求, 不存在任何损害委托人、 受益人利益行为, 完全尽职尽责地推行了保管人应尽义务。
二、 保管意见
我们认为, 汇报期内资产管理人相关业务不存在损害委托人、 受益人利益行为, 遵守了相关法律法规, 严格根据企业章程和保管协议相关要求进行。
招商银行资产托管部 汇报经理 ×××　
×××
中国深圳
××××年××月××日