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施工企业协议管理与风险防范

九月份本人参与集团协议管理是促进全方面推行协议约定义务, 确保目标关键手段。现在协议管理有待提升, 审查和审批协议不规范、 不科学、 不严格, 推行协议缺乏应有约束, 协议管理方面问题关键表现在以下多个方面:
1.协议法律环境不好。一是协议法律体系还不够完善, 部分法律条文不够严谨, 有漏洞可钻。二是有法不依现象十分严重、 执法不严问题时有发生。
2.业主行为不规范。现在建筑市场竞争十分猛烈, 业主常常提出比较苛刻协议条件, 而承包方迫于生计不得不接收。有些承包商期望进行严格协议管理, 但在实际工作中往往因为业主不规范行为而难以实施。
3.协议意识淡薄。关键表现在:
（1）不习惯按协议办事。出现问题不找协议, 而是习惯于找领导协调、 或者请客送礼。即使正当索赔也不能理直气壮提出。
（2）项目部没有设置专职协议管理及法律事务部门, 未设置专职协议管理及法律事务岗位, 缺乏可行有效协议管理体系和具体操作步骤, 不能对工程进行立刻跟踪和有效动态协议管理, 不能从法律角度有效预防和控制协议各类风险。
4.不重视协议文本分析。协议签署时缺乏预见性, 缺乏对协议文本分析。工程实施过程中常常因为缺乏一些关键条款、 缺点和漏洞多、 双方对条款了解有差异以及协议风险预估不足等问题而发生争吵。
5．专业协议管理人才匮乏。
所以, 施工企业必需制订和完善协议管理体系, 施工协议从签署到推行完成包含到很多法律问题, 也包含施工生产专业技术部门, 某一步骤缺失或重大失误都有可能造成严重后果。所以, 必需加大协议管理力度, 对协议良好履约给予充足保障。下面从以下多个方面浅谈施工企业协议管理及风险防范:
一、 协议管理关键任务:
（一） 协议签署前。
1、 对招标文件进行分析和协议文本审查（协议条款、 内容、 法律风险等方面）, 评定协议风险性及能够取得预期利润。
2、 搜集资料、 做好双方履约能力分析, 进行工程协议谈判策划。
3、 制订报价策略, 进行协议谈判。
4、 拟签稿进行协议会签、 审查同意、 印章使用
（二）协议签署后。
1、 建立协议实施确保体系, 以确保协议实施过程中一切日常事务性工作有秩序地进行, 使工程项目全部协议事件处于控制中, 确保协议目标实现。
2、 对协议实施情况进行跟踪;
3、 进行协议变更管理。
4、 日常索赔和反索赔管理。
5、 协议推行后评定与总结。
二、 招投标阶段协议管理:
（一）承包人目标和工作。
（1）基础目标:
1、 提出有利同时又含有竞争力报价。
2、 签署一个有利协议。
（ⅰ）协议条款比较优惠或有利;
（ⅱ）协议价格较高或适中;
（ⅲ）协议风险较小;
（ⅳ）协议双方责权利关系比较平衡;
（ⅴ）没有苛刻、 单方面约束性条款等。
（2）投标面临处境:
1、 招标定单位, 数家竞争, 主动权在发包方手中。（制订招标条件、 承包人降低利润压价迎合业主、 业主可低价中标选择单位, 随时无代价宣告投标无效）
2、 中标不确定性原因影响投标单位时间与精力投入。
3、 发包方在招标文件协议条款中设置了不可估计风险较多。
4、 有招标文件又常常不清楚、 不细致, 前后矛盾, 答疑不答。
（3）投标人关键工作。
1、 投标前工作（市场调研、 搜集信息）。
2、 全方面分析和正确了解招标文件: 对招标文件中出现矛盾、 错误、 二义性, 不了解地方应在标前会议上提出, 或以书面形式进行提问。
3、 全方面环境调查: 工程环境是工程风险关键根源, 包含: 政治环境、 法律方面、 经济方面、 自然条件方面、 竞争对手情况、 以往同类工程资料、 风土人情、 民风民俗。
（4）协议管理在这个阶段基础任务。
1、 投标以及协议签署高层决议工作, 比如投标方向选择, 投标策略制订, 协议谈判策略确定, 协议签署后决议等。
2、 招标文件及协议条件审查分析工作
⑴进行招标文件及协议文本审查
⑵进行工程协议策划, 如分包协议策划, 处理各协议之间协调问题。
⑶进行协议风险分析
⑷为工程成本测算、 报价、 协议谈判和协议签署提供决议信息、 提议、 意见, 甚至警告、 对协议修改善行法律方面审查, 配合承包方制订报价策略, 配合协议谈判。
3、 协议谈判工作。
因为这是双方协议关系建立最终也是最关键一步, 所以不管是发包方还是承包方都极为重视协议措词和最终协议条款制订, 努力争取在协议条款上经过谈判全力维护自己正当利益。承包方更应重视此工作。
这个阶段, 承包方关键目标有:
(1)澄清标书中一些含糊不清不利于我方条款, 期望发包方采纳承包方一些提议。
(2)争取中标、 最好是高价中标, 即经过谈判宣传我们企业良好业绩与竞争优势, 以取得发包方认同, 从而在评标定标上对我们有大倾斜; 既要灵活对付发包方数次议标压价, 当发包方拟修改设计、 增加项目或发包方违约时又要巧妙地增加盈利点;
(3) 争取修改或弱化过于苛刻不合理条款, 增加保护本身利益条款及有益于我方增收节支条款。
(4)利用相关法律、 法规, 争取在条款和逻辑上最大程度地化解风险、 转移风险, 便于施工过程愈加好地履约。
三、 协议推行过程中关键风险及应对方法:
（1）进度款百分比低风险:
协议约定有预付款项目百分比较小, 协议进度款百分比也不高, 尤其是房地产项目, 进度款百分比多数在70%左右, 节点付款项目较多, 因为协议额大, 施工单位累计垫资额度较大, 给施工企业带来资金压力, 同时也为回款带来较大风险。
应对方法:
1. 投标与进场时做好现金流, 确保资金满足工程需要。
2. 对多单体协议额大项目, 尽可能分批开工, 降低资金压力。
3. 按付款节点干活, 多报量。
4. 与业主沟通, 提前报量, 缩短审核期。
5. 严格控制对材料、 专业分包、 材料等分供商审批。
（2）工期风险。
现在承接项目, 协议平均工期与定额工期相比, 缩短20%以上, 尤其是房地产项目, 工期担心矛盾愈加突出, 相对应工期罚款也比较重。加上业主指定分包与另行发包, 甲供材与图纸不到位影响工期, 协议约定违约责任不对等, 工期风险已经成为施工企业一大风险, 也是业主投诉“重灾区”。
应对方法: 每个月调整进度计划立刻报送发包方审批; 进度计划要留有余量; 留取影响工期书面资料; 合理划分流水段及施工次序, 调整资源分配; 对工人定时进行技术培训; 定时进行工期评价; 做好临时停工期间台账登记; 发生工期延误, 认真客观分析原因。
（3）索赔签证风险
风险要素: 包含协议中未给予承包方索赔权; 超出协议约定时限; 证据资料证实力不足; 意思表示不具体; 签证效力认定不明; 限额要求等原因。
应对方法: 协议约定承包方索赔权; 严格根据协议约定时间、 程序和要求递交索赔或签证汇报; 确保索赔事件事实认可签认人签字效力; 将能够关联索赔事项整合到一起; 建立友好公共关系; 加强对自行分包过程管理及反索赔工作。
（4）拖延结算风险
包含发包方拖延结算审核时间; 承包方结算资料不能立刻报送; 结算资料发生遗失; 第三方咨询企业进行结算审核; 与完工资料报送且经档案馆验收合格以及整体工程经验收合格相关联等原因。
应对方法: 按月、 按工程施工阶段搞好专业分包、 材料、 人工结算; 做好预结算策划工作; 随工程进度完成结算编制; 加强与发包方及委托第三方咨询企业沟通和对接; 根据施工阶段进行中间结算; 加强预结算管理、 技术及经济资料管理; 严格根据协议推行完工资料报送和验收等义务。
（5）履约资料风险。
风险要素: 包含承包方过程履约资料搜集不齐; 保管不利; 时效和程序与协议约定不符, 内容表示不明确; 发包人怠于发行义务而拒不签收; 签收人身份和权限不被认可; 签收人不唯一; 函件内容未提及权利主张等原因。
应对方法: 规范收发步骤, 设置保管员, 建立收发文台账; 遵照协议约定步骤、 时限与其它要求; 拟发送函件内容必需具体、 明确; 设置相对固定函件签收人, 明确其授权。
（6）质量风险。
风险要素: 包含材料检验或试验不符合协议要求; 隐蔽工程和中间验收质量不合格或返工; 保修期间发生重大质量不合格; 创奖风险等原因。
应对方法: 施工中多种质保资料要与实际形象同时进行并完善签字手续; 配置合格或称职技术管理人员; 按创优达标方案分解目标; 将质量标准转移至分包方, 并制订奖罚方法; 自评自检; 主动做好评奖迎检工作; 建立隐蔽工程会签制度; 分供方保修金百分比足额留置。
对于建筑施工企业, 合约是企业圣经, 风险管控是协议管理重中之重! 协议管理部门任务全方面掌握全企业协议管理现实状况。建立协议台账, 要求各部门和下属各单位以报表形式上报协议签署和推行情况、 推行结果。协议管理部门要经过协议报表、 协议评审、 协议推行情况, 广泛搜集真实可靠协议信息, 有针对性地开展工作, 上下联动, 将风险实现最小化, 利润实现最大化, 诚信履约, 服务业主。