建设项目全过程跟踪审计表格工程类模板.doc

附表-工程类
序号
表格名称
二
工程类（B）
表B-1
基建程序实施情况调查表
表B-2
建设项目管理制度调查表
表B-3
建设项目基础情况表
表B-4
审计相关资料提供情况一览表
表B-5
招投标情况审查表
表B-6
协议管理情况审查表
表B-7
协议付款情况审查表
表B-8
协议分包情况审查表
表B-9
协议变更情况审查表
表B-10
工程进度情况统计表
表B-11
工程进度款支付审批单
表B-12
工程变更审批情况审查表
表B-13
工程变更价款审批单
表B-14
工程签证价款审批单
表B-15
材料、 设备价款审批单
表B-16
工程索赔审批单
表B-17
工程造价审计情况统计表
表B-18
项目社会效益和社会影响情况统计表

表B-1
基建程序实施情况调查表

项目名称:

序号
基建程序名称
同意情况
备注
1
项目提议书
报送单位: 日期: 文号:

编制单位: 资质:

同意单位: 日期: 文号:

申请总投资: 同意总投资:

申请建筑面积: 同意建筑面积:

2
环境影响评定汇报
报送单位: 日期: 文号:

编制单位: 资质:

同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

3
可行性研究汇报
报送单位: 日期: 文号:

编制单位: 资质:

同意单位: 日期: 文号:

申请总投资: 同意总投资:

申请建筑面积: 同意建筑面积:

同意关键内容:

4
初步设计概算
报送单位: 日期: 文号:

编制单位: 资质:

编制关键内容:

同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

5
概算调整
报送单位: 日期: 文号:

编制单位: 资质:

编制关键内容:

同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

6
建设用地许可
同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

7
建设计划许可
同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

8
建设施工许可
同意单位: 日期: 文号:

建设规模: 协议价格:
协议开工: 协议完工:

9
房屋拆迁许可
同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

10
消防审查
同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

11
施工图审查
同意单位: 日期: 文号:

同意关键内容:

12
质量监督
指定质量监督单位:

编号: 日期: 文号:
13
其她

编制人:

责任人（签章）:

日期: 年 月 日

表B-2
建设项目管理制度调查表

项目名称:

序 号
项目相关管理制度
有
无
健全完善情况
备注
好
中
差
1
工程发包与设备、 材料招投标制度

2
协议管理制度

3
质量控制制度

4
进度控制制度

5
工程物资采购、 保管、 收发制度

6
档案管理制度

7
成本控制制度

8
财务管理制度

9
建设资金专户存放、 专款专用

10
财、 钱、 物分开管理

11
固定资产保管、 定时盘点制度

12
债权、 债务定时清理查对制度

13
非正常损失核销报批制度

14
各类工程申请、 审计、 审批制度

15

16

17

18

19

20

21

审计人员:
复核:

日期:

说明: 1.好——制度得到全方面有效落实,未发觉显著失控;

2.中——制度基础得到落实,发觉有失控现象;

3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。

表B-3
建设项目基础情况表

编号:
建设单位

单位地址:

项目名称

建设地址

项目法人代表

联络电话

财务责任人

联络电话

建设时间
计划开、 完工日期
年 月 日 至 年 月 日
实际开、 完工日期
年 月 日 至 年 月 日
可研汇报编制单位

估算投资
万元
同意估算单位及文号

批复日期

初步设计编制单位

概算投资
万元
同意概算单位及文号

批复日期

调整概算单位文号

调整后概算
万元
关键参建单位
设计单位

勘察单位

监理单位

施工总承包单位

关键专业分包单位

分包工程名称

分包工程名称

计划投资起源

万元
实际投资起源
万元

万元
万元

万元
万元
建设规模

现在工程形象进度

累计付款
万元
其她需要说明事项:

编制:

审核:

日期:
年 月 日

表B-4
审计相关资料提供情况一览表

单位名称:

编制人:

日 期

索引号:

项目名称:

复核人:

日 期

页 次:

序号
资料名称
资料起源
是否提供
提供时间
备 注
1
…

2
…

3
…

4
…

5
…

6
…

7
…

8
…

9
…

表B-5
招投标情况审查表
单位: 万元
序
号
工程项目
概算金额
标
底
价
招标
方法
招标
组织
形式
公告
日期
投标
日期
投标
评委
组员
中标
协议价
备注
投标单位数量
最终
评标价
中标
单位
资质
中标价

制表: 复核 : 年 月 日
表B-6
协议管理情况审查表
用户:

编制:

日期:
索引号:
会计期间(或工程项目):

复核:

日期:

页 次:

序号
协议编号
协议名称
查对内容
金额
条款是否合规、 完备
是否全方面推行
协议变更、 解除是否推行手续
协议纠纷及金额和处理情况
是否存在签署协议渎职或利用职权经过协议转移资金问题
违约者是否依据相关条款追究责任
其她
备注

表B-7
协议付款情况审查表

表B-8
协议分包情况审查表

表B-9
协议变更情况审查表

表B-10
项目进度情况统计表
工程名称: 统计截止日期:
单项（协议）工程名称
计划开工日期
实际开工日期或估计开工日期
原计划完工日期
调整后计划完工日期
实际完工日期或估计完工日期
协议金额或计划金额
（万元）
截至现在计划完成投资（万元）
截至现在实际完成投资（万元）
完成比率
（％）
备注

合 计

编制人: 复核:

表B-11
工程进度款支付审批单
工程项目名称: 编号:
协议名称

协议编号

预付款
初始预付款:
工作量
协议进度款
本期申请: 累计进度付款:
变更签证进度款
本期申请: 累计变更、 签证进度付款:
抵扣款
扣预付款
本期扣款: 累计扣款:
扣保留金
本期扣款: 累计扣款:
扣其她
本期扣款: 累计扣款:
本期申请付款

累计付款

承包单位

责任人

日期

施工监理工程师意见:

附件:
监理责任人: 日期:
基建管理部门意见:

部门责任人: 日期:
造价咨询单位意见:

附件:
项目负责经理: 日期:
建设单位审批:

责任人: 日期:
说明: 1、 本表一式六份, 供相关单位存查; 经各单位流转后, 由施工监理单位统一分发。
2、 本表后须附工程形象进度、 计量支付表、 各级审批附件等支持材料。
表B-12
工程变更审批情况审查表
序号
变更编号
变更关键内容
变更金额(元)
审计测试情况
增加
降低
变更审批管理方面
变更造价方面
现场勘察方面
是否超越审批权限
是否存在变更分解逃避上一级审批
是否存在时间不一致有超前或滞后
变更理由是否充足\合理
变更资料是否充足\齐全
变更与变更之间是否有反复内容
是否完全扣减变更降低部分工程量
单价套用是否合理
是否存在算术性误差
与丈量结果是否存在出入
变更是否实施
是否存在虚假变更

审计小结:

表B-13
工程变更价款审批单
工程项目名称: 编号:
协议名称

协议编号

变更原因

提出变更单位

关键工程内容和数量
工程部位:
变更项目名称:
工程内容与数量:

变更费用预算
本项设计变更按协议要求累计增加/降低协议金额 元
附件: 工程预算书
承包单位

责任人

日期

施工监理工程师意见:

附件:

监理责任人: 日期:
基建管理部门意见:

部门责任人: 日期:
造价咨询单位意见:

附件:

项目负责经理: 日期:
建设单位审批:

责任人: 日期:
说明: 1、 本表一式六份, 供相关单位存查; 经各单位流转后, 由施工监理单位统一分发;
2、 本表后须附同意设计变更文件、 变更工程量计算表、 各级审批附件等支持材料。
表B-14
工程签证价款审批单
工程项目名称: 编号:
协议名称

协议编号

签证事项描述
工程部位:

签证内容:

签证费用预算
本项签证按协议要求申请增加/降低协议金额 元
附: 工程预算书

承包单位

责任人

日期

施工监理工程师意见:

附件:

监理责任人: 日期:
基建管理部门意见:

部门责任人: 日期:
造价咨询单位意见:

附件:

项目负责经理: 日期:
建设单位审批:

责任人: 日期:
说明: 1、 本表一式六份, 供相关单位存查; 经各单位流转后, 由施工监理单位统一分发;
2、 本表后须附同意签证统计、 签证工程量计算表、 各级审批附件等支持材料。
表B-15
材料（设备）定价审批单
工程项目名称: 编号:
协议名称

协议编号

询价方法

询价时间

询价参与人员

询价统计
1、 材料（设备）名称:
2、 辅助材料名称:
3、 生产厂家:
4、 供给商:
5、 供给方法及供给单位报价:
6、 材料规格、 品种、 质地、 颜色、 等级:
7、 质保期:
8、 质保期满关键维修保养费用零部件、 辅材价格承诺书;
9、 单价包含内容:
10、 拟购数量:
11、 施工单位报价:
附件:
承包单位

责任人

日期

施工监理工程师意见:

附件:
监理责任人: 日期:
基建管理部门意见:

部门责任人: 日期:
造价咨询单位意见:

附件:
项目负责经理: 日期:
建设单位审批:

责任人: 日期:
说明: 1、 本表一式六份, 供相关单位存查; 经各单位流转后, 由施工监理单位统一分发;
2、 本表后须附询价统计、 厂家产品比较数据等材料。
表B-16
工程索赔审批单
工程项目名称: 编号:
协议名称

协议编号

索赔理由

附件:

索赔内容及简明计算过程

附件:

工期索赔

费用索赔

承包单位

责任人

日期

施工监理工程师意见:

附件:

监理责任人: 日期:
基建管理部门意见:

部门责任人: 日期:
造价咨询单位意见:

附件:

项目负责经理: 日期:
建设单位审批:

责任人: 日期:
说明: 1、 本表一式六份, 供相关单位存查; 经各单位流转后, 由施工监理单位统一分发;
2、 本表后须附索赔申请、 索赔计算计量、 各级审批附件等支持材料。
表B-17
工程造价审计情况统计表
建设项目: 填报日期: 统计截止日期:
序号
项目名称
送审造价
审计核增造价小计（万元）
审计核减造价小计（万元）
审计核定造价（万元）
审计核增核减关键内容
备注

合 计

编制人: 复核人:

表B-18
项目社会效益和社会影响情况统计表
建设项目: 填报日期: 统计截止日期:
项 目
是否产生噪音、 废水、 弃渣
促进GDP增加情况
（万元）
促进就业人数
（人）
拖欠工程款数量
（万元）
拖欠农民工工资数量（万元）
备注

编制人: 审核人: