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建设工程协议管理常见问题及应对方法
叶伟
（云南云天化股份有限企业技术部, 云南水富, 657800）
摘 要: 建设工程协议管理是建立在协议双方公平、 公正基础之上, 它对工程质量、 投资、 进度等方面起到决定性作用, 同时, 协议有效管理能够增加项目综合经济价值, 提升项目管理能力, 以及有效处理索赔、 纠纷等问题。然而, 我们在工程管理过程中却往往忽略其关键性, 甚至出现不按协议实施或实施不到位情况。作者经过多个方面对协议管理进行叙述, 以促进工程协议管理有效推进, 使项目各方利益最大化。
关键词: 建设工程; 协议管理; 管理方法;
1 序言
任何一个建设工程项目实施, 都是经过签署一系列承发包协议来实现, 经过对承包内容、 范围、 价款、 工期和质量标准等协议条款制订和推行, 业主和承包商能够在协议环境下调控建设项目运行状态。经过对协议管理目标责任分解, 能够规范项目管理机构内部职能, 紧密围绕协议条款开展项目管理工作。所以, 不管是对承包商管理, 还是对项目业主本身内部管理, 协议管理一直是建设项目管理关键。
2.建筑工程施工协议管理中常见问题
2.1 协议签署没有对工作内容进行系统梳理
现在大部分协议都是标准格式, 只需要将相关名称或数字进行修改即可, 但也正是因为这种便利, 协议管理人员没有在前期做充足准备, 也不能对工程实际开展过程中存在风险进行预判, 造成很多工程在实施过程中出现多种纠纷却又无约定处理措施, 同时, 协议条款在多种不一样种类工程上应该是不一样, 应该针对性因地制宜, 尤其是总包干协议, 多种未知原因产生造成索赔都直接与协议约束性相关, 而这些没有约定清楚话, 承包方会很轻易找到漏洞从而进行索赔。
2.2 协议宣贯不到位
协议签署完成后, 大部分专业代表是不知道协议怎么约定, 尤其是管理过程中, 基础没有专业代表去仔细研读过协议, 造成现场实施与协议背离情况常常发生, 这就从根本上表现出各项目部对协议交底不到位, 实际是基础未交底, 这么我们项目拿什么去管理承包方, 去督促承包方开展工作, 我想, 仅仅是靠个人见解了, 这么一来, 发包方、 承包方都不管协议, 项目随意性就放大了, 各方管理也就谈不上规范了。
2.3 协议有失公正
协议文件存在协议双方权利、 义务不对等现象。从现在实施建筑施工协议文本看, 施工协议中绝大多数条款是针对发包方制订, 其中大多强调了承包方义务, 对业主制约条款偏少, 尤其是对业主违约、 赔偿等方面约定不具体, 也缺乏行之有效处罚措施。这不利于施工协议公平、 公正推行, 成为施工协议实施过程中发生争议较多一个原因。同时, 因为现在建筑市场猛烈竞争和不规范管理, 大量施工队伍与建设规模严重失衡, 致使业主在建设工程承包中占据主导地位, 提出部分苛刻和不平等条件, 将本身风险转移到承包商身上。承包商为了取得工程, 只好接收。部分承包商在实施这么工程协议时, 为了使自己利益不受损失, 会采取偷工减料或非法分包甚至非法转包, 给工程建设带来隐患。
2.4 签约双方不认真实施协议
在协议实施过程中随意修改或违反协议。比如承包方未根据协议要求推进工程进度, 造成工程实际进度落后于协议进度时, 往往业主没有根据协议约定对承包方进行处罚, 也没有设置严重时间控制节点来约束, 这就造成了各方均当协议是一纸文书, 而非是指导和督促工程开展基础条件, 另外部分承包方随意改变施工方案, 不采取协议约定材料或构配件, 造成协议管理局部失控。
2.5 协议纠纷处理方法不妥
在协议实施过程中产生协议纠纷后, 协议双方极少根据国际通例请监理工程师对争议做出公正决定并实施, 而是分别设法用行政手段处理, 直接造成协议争议复杂化。产生纠纷后, 索赔工作难以进行, 建筑市场过分竞争, 不平等协议条件等问题, 给索赔造成了很多干扰, 再加上承包商自我业务水平差, 意识不强, 往往在过程没有建立有效索赔依据, 造成事后扯皮多, 处理起来也比较麻烦。
2.6 违法分包、 转包缺乏约束
实践中总包单位常常把工程分包给不含有对应资质施工单位, 这些单位往往在协议关系中约束能力较低, 甚至很多总包单位根本没有与分包方签署协议, 而是直接作为自己技术团体参与工程建设, 从某种角度来讲, 这是经典违法转包, 但因为市场行为惯性, 通常也不好硬性控制, 所以一旦这些分包商出现违反协议行为, 总包单位难以约束, 而这方面损失总包方会极力向业主转嫁风险, 这也造成了业主在协议管理过程中难度增加。
2.7 协议管理信息化程度低
不重视协议归档管理, 协议管理手段落后。部分建设项目协议管理仍处于分散管理状态, 协议归档程序、 要求没有明确要求, 协议推行过程中没有严格监督控制, 协议推行后没有全方面评定和总结, 协议管理粗放。很多单位协议签署仍然采取手工作业方法进行, 协议管理信息采集、 存放加工和维护手段落后, 协议管理应用软件开发和使用相对滞后。没有根据现代项目管理理念对协议管理步骤进行重构和优化, 没能实现项目内部信息资源有效开发和利用, 建设项目协议管理信息化程度偏低。
3 建设工程施工协议管理控制方法
3.1 协议签署应注意几点
（1）明确协议范围、 协议内容基础是建立一个合理协议构架, 合理划分协议包。如施工协议构架, 哪些项目由施工总包来做, 哪些项目是由总包企业进行分包, 总包与分包之间工作怎么衔接, 相互之间怎么配合, 相互之间配合时间要求, 进度要求, 工作深度要求是什么在协议文本中都要给予明确。明确协议范围、 协议内容标准是: 既不反复又不遗留。而且把工作界面接合表述得十分清楚。而现在在实际操作中最头痛就是协议界限不明, 施工现场人员协调困难, 为此不仅花费大量精力作协调, 还很轻易拖延工期和增加造价。总包分包之间分界在哪里, 费用怎样划分等等都应在协议中明确写清。
（2）明确协议造价及协议调整价格范围。协议中应该明确造价调整依据、 调整方法、 调整幅度和调整范围, 尽可能避免用含糊不清词语或条款。同时要求设计管理要到位, 尽可能回避变更或少变更。一个工程项目设计管理到位和协议管理到位工程项目, 能够归避工程项目在施工过程造价风险。
（3）明确进度控制要求。 现在中国全部标准协议, 往往只有一个笼统总体工期, 缺乏对工程项目实施过程中里程碑进度控制点控制。对拖延工期在事前事中就开始控制, 尽可能避免事后再采取补救方法, 强赶工期。
（4）明确付款措施。 现在较多协议付款条件不外乎按甲方确定上月实际完成工程量百分比进行付款, 作者认为最好是在协议条款中明确将关键路线控制点完成情况纳入了付款一个关键条件。这么对工程项目进度实施就能起到一个保障作用。并将付款时需由施工单位提交分阶段质量检验情况（如隐蔽工程验收资料、 现场安全文明情况）纳入到支付工程进度条件之中。
（5）对于违约情况处理 。对于违约责任, 作者见解是要在签协议时进行细化, 违约责任签署越细, 实施起来会越简单, 也避免协议实施时扯皮。
（6）签署协议时应尽可能提升其可操作性。现在, 我们签署协议大都采取国家标准协议文本, 但其中有些项目需要深入明确或注明具体操作步骤。如: 预算中土方运距等, 需要以协议形式明确。另外, 据现在索赔产生部分原因未看, 签署协议时应注意用词严谨, 并考虑全方面, 最好能吸收各个相关业务部门人员意见或提议, 方便于以后协议能够得到很好实施。
（7）做好协议文件交底和学习工作。一个工程从招标、 投标到协议谈判, 直至签署都由专职人员办理, 而工程现场具体推行协议人员却极少能参与。为了愈加好推行协议, 这就需要协议签署人员向项目经理部人员进行必需协议交底, 以及项目经理部人员认真学习和研究协议文件。协议交底关键是使协议推行人员了解从招投标到协议签署整个过程中包含到协议实施部分问题。从而确保协议顺利实施, 同时也只有利用协议文件, 才能保护自己权益, 避免诸如在时间、 人力、 财力、 物力等方面无须要损失。这既是协议要求, 也是推行协议前提。
（8）协议签署应该立足于公平、 公正, 这么不仅是对承包方负责, 也是对发包方协议管理一个有效约束, 我们不能一味认为站在业主立场去敷衍和逃避, 往往这么协议会造成过程问题不停, 却没有有效处理措施, 毕竟承包方利益一旦受到损失, 她会翻倍去找理由要回来, 所以我们站在公平、 公正立场思索问题, 就不会让本身漩入愈加繁琐纠纷之中。
3.2 加强协议过程管理
（1）加强对协议管理实施力度, 既然双方有正当依据, 那么就应该严格根据协议文原来实施, 工期延误索赔、 工程变更索赔等等都应该依据协议来办, 在协议管理过程中, 管理者往往碍于情面尽可能少罚不罚不实施, 这么管理思绪是极不合适, 假如工程管理基础都没有实施好, 工程管理价值就无从表现, 不管是发包方还是承包方, 该索赔要索赔, 该处罚果断实施, 这么才能使项目有序推进。
（2）工程项目实施本身是一个复杂过程, 免不了会产生很多变更和索赔, 而这些问题发生以后, 我们承包方往往想经过更为便捷路径去处理问题, 出现很多越级汇报, 越级商议方法, 这么就造成我们现场管理专业人员不认可, 因为在协议管理过程中, 任何问题处理都应该是有序进行, 而不是经过多种渠道去逃避问题, 在这里, 我们项目管理各方应该坚持以协议为基础, 该返工要返工, 不应该索赔内容果断不认可。
（3）总包单位与分包单位应该共同为发包方负担连带责任, 假如分包单位在过程出现失控局面, 那么总包方应作为责任主体方进行纠正, 且现在而言, 很多分包方都是总包方自己确定, 并没有报发包方审核把关, 从法律法规角度上讲, 这些都属于违规分包, 然而, 我们面对这么分包环境, 应该抓根本, 控制好总包方各项指标, 层层落实责任, 必需于实控来纠偏, 从经济上加大处罚力度。
（4）加强施工协议索赔管理工作, 是培育和发展建设市场一项关键内容。提升索赔意识是承包商亟待处理问题, 通常承包方已经表示要进行索赔事项, 应督促其立刻完善相关手续, 不能因为承包方拖沓, 而致使索赔问题处于待处理状态, 这么到协议管理后期对各方都不利, 同时, 协议管理索赔要求承包商在签署协议时要充足考虑多种不利原因, 分析协议变更和索赔可能性, 采取最有效协议管理策略和索赔策略; 在协议整个推行过程中, 要随时结合施工现场实际情况, 结正当律法规进行分析研究, 以合理推行协议。
（5）建立信息化管理系统, 对协议管理进行动态管理控制, 立刻纠正偏差和阶段性总结协议实施效果, 对不足地方加以改善。
（6）提升管理人员综合素质。专业人才缺乏也是影响建设项目协议管理效果一个关键原因, 建设协议包含内容多, 专业面广, 需要熟练掌握和利用多种法律、 法规、 精通协议业务; 熟悉协议推行和工程索赔管理管理技术人员, 在对工程建设过程中可能出现多种情况, 在协议签署过程中作出有利于工程造价控制对策。
（7）企业及部门应建立健全相关规章制度, 各项目部配置专职或兼职协议管理人员, 建立协议台帐,并进行统计、 检验、 跟踪, 定时进行反馈情况, 指出项目管理过程中存在不足, 方便立刻有效对协议进行动态管理。
建设工程协议管理是一项复杂工作, 认真做好协议签署阶段风险防控和推行过程中协议管理工作, 将对项目管理有着主动意义。不过, 协议体系不健全, 协议管理水平低, 仍是中国建筑工程中普遍存在现象。针对现在现实状况及存在问题, 我们必需加强建设工程协议管理, 使其符合项目整体要求。同时, 在建设工程领域要落实相关协议法律法规, 提升承发包人协议法律意识, 选择综合实力较强承包单位, 确保协议管理实施力度。
参考文件:
[1]建设工程项目管理, 中国建筑工业出版社,