证券投资基金合同之操作协议.doc

XXXX1号证券投资基金合同之操作协议

甲方：XXXX资产管理（上海）有限公司
乙方：ⅩⅩ证券股份有限公司
丙方：ⅩⅩ证券有限责任公司

当事人：

甲方（资产管理人）：XXXX资产管理（上海）有限公司
地址：上海市浦东新区XXXX
法定代表人：XXXX
联系电话：021-XXXX

乙方（资产托管人）：ⅩⅩ证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街232号信托大厦
法定代表人：
联系电话：0

丙方（证券经纪商）：ⅩⅩ证券有限责任公司
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人：
联系电话：
第一章总则

1.1鉴于甲方拟发行管理的“XXXX1号证券投资基金”（以下简称“本基金”），且甲方承诺其发行的本基金符合监管部门的规定，并委托乙方作为本基金的托管人，丙方作为本基金的证券经纪商。
1.2依据甲方与乙方签署的《XXXX1号证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）,为保障本基金财产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本协议。
1.3为充分保证本基金资金的安全，提高托管人对本基金的管理效率与力度，本基金通过丙方进行的投资所涉及的相关资金将采用乙方指定的商业银行与丙方已建立的“第三方存管”模式进行管理。
1.4各方承诺，在签署本协议及其相关合同之前，已经完成所需全部批准授权程序，符合国家法律法规、政策及内部各项制度之规定。甲方承诺本基金已经完成所需的全部批准授权程序，其设立符合国家法律法规的相关规定。

第二章证券交易

第一节账户的开立和管理
2.1.1甲方应于本基金成立后通知乙方与丙方，并根据甲、乙双方签署的协议以及本协议中的约定以本基金名义在乙、丙两方开立相关的账户。
（1）银行结算账户（即本基金的“托管账户”）：乙方在商业银行开立此账户，并按“第三方存管”模式要求，与银行交易结算资金管理账户建立对应关系。
（2）证券交易资金账户（以下简称“证券交易账户”）：甲方在丙方的上海茅台路证券营业部（以下简称“丙方证券营业部”）为本基金开立此账户。本账户用于本基金场内交易清算的实施。根据第三方存管模式及相关规定，本账户内的资金信息与银行管理账户同步，根据“第三方存管”模式，丙方不能发起对该账户的资金划入、划出、取现操作。
（3）银行交易结算资金管理账户（以下简称“银行管理账户”）：与甲方已签署了“客户交易结算资金银行第三方存管协议”的乙方指定商业银行根据甲方指令，按“第三方存管”模式要求，开立此账户，用于本基金的结算与监管。本账户通过“第三方存管”平台与2.1.1.（2）所指证券交易账户同步，并与2.1.1.（1）所指银行结算账户建立唯一对应关系。
（4）专用证券投资账户：甲方应于本基金成立后的三个工作日内，以本基金名义开立沪深交易所证券账户，并通知乙方和丙方，作为基金交易所证券交易的指定证券账户。
2.1.2乙丙双方为本基金开立完以上账户后，应在本基金开始运作之前以书面形式（附件一）告知甲方，同时再抄报另一方。
2.1.3银行管理账户、银行结算账户、证券交易账户一经开立，即应按“第三方存管”模式建立对应关系，对应关系一经确定，不得更改，如果必须更改，应由甲方发起，通过2.1.1与2.1.2款步骤，经过乙、丙双方书面确认后，重新建立“第三方存管”对应关系，对于在未经乙方同意的情况下甲丙双方自行变更该“第三方存管”业务关系造成的损失，乙方不承担责任。对于在未经丙方同意的情况下甲乙双方自行变更该“第三方存管”业务关系造成的损失，丙方不承担责任。
2.1.4甲方、乙方、丙方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展。
各方应出具有关业务往来部门和具体操作人员授权书(附件二、三、四)，授权书须注明具体授权委托管理的部门和经办人员，授权有效期起止日期与本协议的生效起止日期一致，并加盖公章。一方操作人员变更时，应于变更前以书面形式通知另外两方。具体操作人员均设A、B角，确保交易及时、顺利、安全地完成。

第二节数据与指令的传输和接收

2.2.1乙、丙双方的数据传送：丙方证券营业部以加密电子邮件方式或双方协商同意的其他方式向乙方传送交易所交易数据。丙方将如实地向乙方转发其从证券交易所或登记结算公司收到的场内交易清算数据，因证券交易所、登记结算公司或丙方无法控制的其他原因等不可抗力或由监管机构认定的其他免责情形造成数据传输错误或不及时的，丙方不承担任何责任。若数据以加密电子邮件方式传送不成功的，丙方应重复或以其它应急方式传送，直到乙方成功接收到数据，乙方对因丙方提供的数据错误或不及时等过失造成的本基金财产损失不承担责任。
2.2.2丙方应保证甲方下达交易指令的通畅，及时完成甲方的合法有效的交易指令。甲方应在本基金成立后，在丙方所属证券营业部开立客户证券资金台账并与丙方签署《证券交易委托代理协议书》，甲、丙方均需遵循《证券交易委托代理协议书》条款中的权利与义务、风险揭示及免责条款的约定。丙方为甲方提供的交易方式以《证券交易委托代理协议书》中约定的方式为准。丙方证券营业部提供电话委托作为备用委托方式。甲方在丙方交易系统发生故障而急需委托交易时，可拨打丙方电话962558，丙方集中交易系统恢复正常后，丙方人员立即致电甲方，通知其系统已恢复正常，甲方可自行委托交易。对由于丙方原因造成甲方交易指令无法下达或错误下达的，由此造成的损失由丙方承担，但由于不可抗力以及监管机构认定的其他免责情形导致的损失除外（不可抗力包括但不限于政府限制、有关交易所、登记公司或其他市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其他接收系统出现问题、停电、盗窃、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、自然灾害等）
2.2.3丙方应于T＋1日上午9:30前打印T日清算后的证券交易账户对账单盖章后传真给甲乙两方，以便于甲乙两方进行对账。对账单内容包括当日的交易明细、证券余额、资金余额等内容。
2.2.4丙方将如实地向甲、乙方转发其从证券交易所和登记结算公司收到的场内交易清算数据，使甲、乙方能够完成会计核算、估算、清算、监督职能。
1）发送时间要求：交易日（T日）次日9：30前发送T日交易数据，如遇节假日顺延至下一交易日。
2)甲方授权丙方将交易所和登记结算公司收到的场内交易清算数据及对账
单电子版直接提供给甲方指定的外包服务机构邮箱，邮箱地址如下：
外包服务机构数据接收邮箱：guohongli@
3）乙方数据接收邮箱：lwx@
4）丙方应保证提供交易数据完整、准确和及时，所提供的数据均需按中国
结算和交易所发布的最新数据接口规范进行填写，使甲方、乙方能够完成会计核算、估值、清算、监督职能。其中T日转发的交易和结算数据包必须包括但不限于以下文件：
上海数据：Gh.dbf（过户库），ZQYE.dbf（证券余额），dgh.dbf(如发生大
宗交易时) ，show2003（上交所行情库）
中登数据：zqbd.dbf（证券变动库），jsmx.dbf（结算明细库）。
深圳数据：Sjshb.dbf（回报库），Sjsgf.dbf（深交所股份库），Sjsdz.dbf（深交所对账库），Sjsfx.dbf（深交所发行），lofjs（lof结算信息库），sjshq（深交所行情），sjsxx（深交所信息库）,明细结果库( sjsjg.dbf)、清算明细库（sjsmx1.dbf）。
以上数据库数据仅限于与甲方为本基金所开设的证券账户所对应的数据。如因本基金业务需要或登记公司数据发生变化，经甲方、乙方、丙方一致同意，丙方应相应增加相关数据文件。
2.2.5甲方、乙方、丙方三方分别指定专人负责数据的传输和接收，确保交易数据的安全性和保密性。甲方、乙方、丙方处理日常数据文件传输的人员名单见本协议附件二、三、四。
任何一方数据传输人员发生变更时，须至少提前1个工作日以书面方式通知另外二方，且在另外二方书面确认之后变更正式生效。变更通知书中必须说明变更时间、人员、事项等。
2.2.6丙方应按数据发送时间要求及时将本基金的交易日场内交易数据发送至甲、乙方（但因证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司及丙方无法控制的其他原因而造成数据延迟发送的情况除外）。

第三节证券的交易

2.3.1丙方及其证券营业部应按照甲方发出的证券交易指令，正确、及时地予以执行，在执行交易指令时，仅以甲方的指令为依据，并不负责对指令内容进行审查监督。甲方对丙方根据甲方发出的交易指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。若因丙方的原因导致其在接受指令后对甲方所发出的指令操作失误，由此产生的损失由丙方承担。
2.3.2若发生任何不可预见、不可避免并且不可克服的客观情况，包括但不限于国家法规、政策方面的重大变动；地震、台风、水灾、火灾等自然性灾害；交易所、登记公司原因；对不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故的情况，造成甲方的指令无法下达、执行的，丙方不承担责任。当上述事件发生后，丙方应当及时通知甲方并协助甲方或按甲方指令采取措施防止基金财产损失的进一步扩大。
2.3.3本协议附件五与本协议同日签署。若协议期间交易单元号变动，则丙方应书面告知甲、乙方，如涉及费率变动，丙方与甲方应就相关事项另行协商确定，并书面告知乙方。
2.3.4 甲方在发出任何证券交易指令之前，应当在证券交易资金账户中有足额资金，即甲方T日通过丙方买入证券所需资金（含相关费用及佣金）不超出T日证券交易资金账户内可用资金余额。可用资金及证券余额以丙方提供的对账单中列示数据为准。丙方对甲方的交易实时验资验券。

第四节资金的管理

2.4.1证券交易资金的收付
1）资金划入（“银转证”）
甲方应提前一个工作日向乙方发送资金划款指令，乙方在收到甲方的指令后，应该按照基金合同及本协议的约定对指令的表面一致性和交易内容进行审核，审核无误的有效指令，应该立即按指令内容，通过三方存管系统将资金由“银行结算账户”最终划至“证券交易账户”。并将处理结果及时通知甲方,甲方负责将资金划转处理结果及时通知丙方。
甲方若需要在T日当天将资金从“银行结算账户”划至“证券交易账户”的，应在T日12：00之前向乙方发出资金划款指令，乙方将根据甲方的有效指令内容进行资金调拨。
在网络正常情况下，甲、乙双方配合，通过企业网银，在2个工作小时内完成资金由“银行转证券”。非正常情况下，甲、乙双方应采取积极有效的划款方式完成资金划转。
2）资金划出（“证转银”）
甲方若需将资金从“证券交易资金账户”划至“银行结算账户”，应提前一个工作日向乙方发送资金划款指令。乙方通过丙方提供的交易系统（或托管银行企业网银）将资金从“证券交易资金账户”划至“银行结算账户”，并将处理结果及时通知甲方。
在网络正常情况下，乙方在2个工作小时内完成资金“证券转银行”，非正常情况下，甲、乙双方应采取积极有效的划款方式完成资金划转。
若甲方需要当天完成将资金从“证券交易账户”划至“银行结算账户”，甲方应在T日14：00之前发出资金划款指令。
3）如遇法定节假日，资金划拨顺延至法定节假日后第一个证券交易所交易日。
2.4.2场内交易的资金结算：
丙方日终清算完成后将交易所格式数据以电子邮件或其他方式发送给甲、乙双方。
甲、乙两方根据T-1日交易数据在各自的系统中进行清算并与丙方提供的证券交易账户对账单进行核对。甲乙双方核对T日交易清算金额如果发现差异时按以下情况分别处理：
1）当日证券清算差异小于或等于0.01元的，不查差异原因，以丙方提供的对账单为准，但对于频繁且持续的差异，双方查找原因并协商解决。
2）当日证券清算差异大于0.01元的，乙方和甲方与丙方立即逐笔核对T日交易明细并查明差异原因，由出错方调整，如是丙方差错，则丙方将调整后的相关数据和资料重新发送甲方和乙方。当发生清算数据误差时，丙方不对误差承担赔偿责任，仅负责重新核实。
2.4.3场外交易的资金结算：甲方负责场外交易的实施，乙方负责场外交易资金的收付。
（1）场外交易付款：若甲方拟进行场外交易，如银行结算账户中没有足额资金，乙方依据甲方划款指令将资金从证券交易账户划至银行结算账户，以确保银行结算账户中有足额资金。甲方同时以书面形式将场外交易的划款指令传真至乙方并电话确认，乙方根据甲方的场外交易划款指令的要求，从银行结算账户内支付相关场外交易款项。
（2）场外交易收款：对于场外交易完成后，返回至银行结算账户内的资金，乙方按甲方的指令划款。
2.4.4如遇法定节假日，资金划拨顺延至法定节假日后第一个交易日。
2.4.5若甲、乙、丙三方经协商一致同意更改资金清算模式，可以另签补充协议。
2.4.6对于在证券交易资金账户内的资金余额，丙方应按照中国人民银行的有关规定,按季度支付0.35%的年利率。如本基金操作期间中国人民银行对利率进行调整，则上述利率进行同方向同比例调整，丙方应将调整后的结果告知甲方和乙方。除前述情形外，丙方不得擅自调整证券资金台账内资金的存款利率。丙方结息时间为每个季度月的21日。
第三章附则

3.1本协议作为甲方与乙方签署的《XXXX1号证券投资基金合同》的附件。如本协议涉及甲乙双方权利义务的与甲、乙两方签订的《XXXX1号证券投资基金合同》有冲突之处，甲、乙双方应协商解决；涉及丙方权利义务的以本协议为准。
3.2因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交上海仲裁委员会进行仲裁，除有关争议的条款外，在争议的解决期间，不影响本协议其它条款的有效性及继续履行。本协议部分条款依法或依其他协议的规定终止效力或被宣告无效的，不影响本协议其它条款的效力。
3.3协议各方同意应严格按照监管机构的要求遵守反洗钱法的规定，并履行大额交易和可疑交易的报告等义务。
3.4本协议经甲、乙、丙三方加盖公章或合同章并由各自法定代表人或授权代表确认签字（或加盖私人印章）之日起生效，本协议至基金合同的终止而终止；如在基金合同终止前，甲方提前撤消甲方在丙方证券营业部开立的证券交易账户的、撤销上海证券账户指定交易或办理转托管的，则本协议自甲方办理销户时终止，甲、丙双方的权利义务随本协议终止而终止。
3.5 本协议壹式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，均为正本，具有同等的法律效力。
（本页以下无正文）
本协议附件清单：
附件一：XXXX1号证券投资基金相关账户清单
附件二：XXXX1号证券投资基金管理人业务联系名册
附件三：XXXX1号证券投资基金托管人业务联系名册
附件四：XXXX1号证券投资基金证券经纪商业务联系名册
附件五：证券交易参数表
（本页以下无正文）
（本签字页仅为XXXX资产管理（上海）有限公司与ⅩⅩ证券有限责任公司关于《XXXX1号证券投资基金合同之操作协议》签字盖章使用，本页无正文）

甲方（资产委托人）：XXXX资产管理（上海）有限公司（签章）

法定代表人或授权代表：（签章）

乙方（资产托管人）：ⅩⅩ证券股份有限公司（签章）

法定代表人或授权代表：（签章）

丙方（证券经纪商）：ⅩⅩ证券有限责任公司（签章）

法定代表人或授权代表：（签章）

签署日期：年 月 日
签署地：
附件一：

XXXX1号证券投资基金相关账户清单

（1）银行结算账户（简称“托管账户”）
户名：
账号：
开户行：
（2）证券交易资金账户（简称“证券交易账户”）：
户名：
账号：
开户网点：

16

附件二：

XXXX1号证券投资基金管理人业务联系名册
以下授权的期限同基金合同之操作协议有效期限。
业务联系部门：XXXX资产管理（上海）有限公司
岗位
姓名
电子邮件
手机

注:各类岗位中若授权人员为两人,其中任一被授权人签章即视为有效。
接收数据专用电子邮件：
附件三：
XXXX1号证券投资基金
托管人业务联系名册
以下授权的期限同基金合同之操作协议有效期限
业务联系部门：ⅩⅩ证券股份有限公司清算部
姓名
联系电话
手机号码
邮箱
岗位

注:各类岗位中若授权人员为两人,其中任一被授权人签章即视为有效。
证券交易数据专用接收电子邮箱：lwx@
邮件联系方式：
联 系 人：
联系电话：
联系地址：西安市东新街232号陕西信托大厦3层

附件四：
XXXX1号证券投资基金资产管理
证券经纪商业务联系名册

以下授权的期限同基金合同之操作协议有效期限。
业务联系部门：
岗位
姓名
分机
传真电话
手机
数据传输

协调人

注：各类岗位中，若授权人员为两人，其中任一被授权人签章即视为有效。

附件五：
证券交易参数表
XXXX资产管理（上海）有限公司、ⅩⅩ证券股份有限公司：
根据操作协议，对“XXXX1号证券投资基金”投资运作中涉及的交易参数约定如下：

交易席位
股东代码
上海
20387

深圳
235500

交易费率表
品种
股票
投资基金
ETF交易
权证
费率
最小值
费率
最小值
费率
最小值
费率
最小值
上海
佣金
0.25‰
5元
0.25‰
5元
0.25‰
5元
0.25‰
5元
印花税
1‰
0
/
/
/
/
/
/
过户费
面额0.6‰
0
/
/
/
/
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/
深圳
佣金
0.25‰
5元
0.25‰
5元
0.25‰
5元
0.25‰
5元
印花税
1‰
0
/
/
/
/
/
/
过户费
佣金已含
/
/
/
/
/
/
/

品种
佣金
上海
深圳
国债现券
0.2‰，起点 1元
0.2‰，起点 1元
企业债
0.2‰，起点 1 元
0.2‰，起点 1元
可转换债
0.2‰，起点 1元
1‰，起点 1元
私募债
0.2‰，起点 1元
0.2‰，起点 1元
国债回购
1天
0.01‰，起点0.1元
0.01‰，起点0.1元
2天
0.02‰，起点0.1元
0.02‰，起点0.1元
3天
0.03‰，起点0.1元
0.03‰，起点0.1元
4天
0.04‰，起点0.1元
0.04‰，起点0.1元
7天
0.05‰，起点0.1元
0.05‰，起点0.1元
14天
0.1‰，起点0.1元
0.1‰，起点0.1元
28天
0.2‰，起点0.1元
0.2‰，起点0.1元
91天
0.3‰，起点0.1元
0.3‰，起点0.1元
182天
0.3‰，起点0.1元
0.3‰，起点0.1元
注：
上述佣金包括经手费、证管费、证券风险结算金。
买卖经手费、证管费、印花税和证券结算风险基金等费用的计算标准均按照中国证监会、证券交易所和其他有关部门的规定执行。
基金的佣金费率包括封闭式基金、ETF和LOF。
开放式基金申购和赎回费率根据不同基金的情况另行协商。

ⅩⅩ证券有限责任公司（盖章） XXXX资产管理（上海）有限公司（盖章）