洛阳煤业双基考核标准定稿.doc

附件1
2014年洛阳煤业（矿井）安全“双基”建设对标考核标准及评分办法
2014年洛阳煤业（矿井）安全管理系统安全“双基”建设对标考核标准（1--1）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
一
基本要求
1、围绕义煤公司、洛阳煤业2014年安全工作指导思想、工作目标和工作重点，结合本单位实际，制定单位2014年安全工作1号文件，并贯穿于全年安全工作全过程，逐月抓好落实。
查有关文件和单位安全生产工作安排记录
100
安全1号文件与实际不符的扣1分，月度安全生产工作安排不落实的扣0.5分/项
2、成立安全“双基”建设工作领导小组，明确工作职责，每月至少召开一次会议（可和安全办公会合并召开），协调解决安全“双基”建设存在问题。
查文件、会议
记录
公司或矿井未成立领导小组，主要领导未按要求召开会议各扣2分，会议内容不落实扣1分/项。应参会人员无故不参加扣0.5分/人；各渠道发现的重大安全隐患没在会议上安排或督促整改到位的各扣2分/项。
3、加强安全管理学习交流。每半年至少组织一次外出安全考察学习；每年至少召开一次内部安全管理创新经验交流会。
查学习计划和总结材料
没有完成扣2分，组织不认真、效果不好扣1分。
二
基层建设
1、矿井安全、生产、技术、机电等安全生产副职配备齐全，正职“抓系统”、副职“系统抓”职责分工明确，安全“双基”建设工作协调有序、运作高效。
查相关文件、记录
公司或矿井缺安全生产副职的扣1分/人。职责分工不明确或有漏项各扣1分/项。
2、安检系统（含培训机构）机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质要求符合规定，并认真履行岗位职责。
查文件、资料或
现场抽查
机构不健全扣5分，缺员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要扣0.5分/人，岗位职责履行或有关制度规定落实不到位扣0.5分/人次。
三
基础建设
1、根据上级文件和要求，结合本单位实际，修订、完善安全生产基础管理制度，并形成制度汇编，抓好贯彻落实。
查资料和
现场检查
安全生产基础管理制度缺项扣2分/项，脱离实际或落实不到位各扣1分/项，未形成制度汇编扣1分（含文件电子版）；每次考核抽查5-10名管理干部，不熟悉本专业系统制度扣0.5分/人次。
2、按照“5+3”安全“双基”考核体系建设和安全管理“抓系统，系统抓”的工作要求，分专业、系统逐级制定安全“双基”建设标准及考核办法。并按“五化”要求，逐月考核，抓好落实，并形成月度考核报告报公司安康部备案。
查文件、现场检查
未制定考核标准扣10分；标准不结合单位实际或不符合要求扣1分/处；考核率达不到100%扣5分；考核不认真扣2分，奖罚兑现不及时扣3分。
3、建立健全并认真落实《安全教育与培训制度》，完善学员管理、教师管理、教学管理等各项规章制度，汇编成册，并认真落实。
查制度
缺制度扣3分/项；制度落实不到位扣1分，缺乏可操作性扣0.5分/项。
四
重点工作
1、结合各单位实际，组织研究建立矿井自主、系统自控、区队自治、班组自理、员工自律“五自”管理体系，逐步实现矿井安全自主管理。
查相关资料
未结合单位实际研究建立自主管理体系扣1分，未纳入考核扣1分，一个环节不落实0.5分。
2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，矿井、区域公司对安全工作实行计划管理。逐月制定月度安全工作计划，计划内容全面，可操作性强，总结、考核到位。
查资料与
现场检查
未制定月度安全工作计划扣3分；安全工作计划有主要缺项1分；一项计划未完成或完成质量差扣1分，考核不到位各扣1分。
2014年洛阳煤业（矿井）安全管理系统安全“双基”建设对标考核标准（1--1）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
四
重点工作
3、积极发挥公司、矿井领导和机关部（科）室领导服务、指导职能，经常深入基层、深入现场，检查指导、协调解决安全“双基”建设存在问题。领导干部下井及带班次数符合公司规定。
查公司记录抽查矿井记录

下井次数不符合洛阳煤业要求扣1分/人次，没有填写隐患记录扣0.5分/人次。没有帮助基层单位分析研究专业系统问题或查不到记录的扣0.5分/次，（因故请假的，按规定核减下井次数）。
4、公司及矿井要积极推行安全风险预控管理，扎实开展危险源辨识，扎实认真进行安全风险评估，不断完善管理标准和措施，促进本质安全矿井建设。
查相关文件、记录和现场检查
未按公司要求的时间节点开展危险源辨识扣3分，未进行安全风险评估扣2分，未制定管理标准和管控措施扣2分，现场落实不到位扣0.5分/次。
5、认真落实隐患排查治理制度。公司、矿井行政正职每月组织一次隐患排查，建立重大隐患管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求落实。公司、矿井主要领导、安全生产副职，基于本单位、本系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每月向公司自述上报重大安全隐患。
查隐患排查记录、台账、公司隐患排查治理自述旬报信息管理系统
没有按规定组织隐患排查扣3分，重大隐患治理未按“五定”原则和“闭环”管理要求落实扣1分/条；公司、矿井主要领导、安全生产副职未按规定自述月报隐患或抽查系统存在重大隐患但系统领导未上报扣1分/人次；重大隐患责任倒查不到位扣1分/条。
6、推行三级安全程度评估评价制度。公司每季度对矿井进行一次安全评估，矿井每月对专业系统和采掘头面，组织开展一次安全程度评估评价，确定安全放心（A）、重点关注（B）、停产整顿（C）三个等级，并按照结果严格落实，做到安全心中有数，提高安全生产的可靠性。
查三级安全评估评价资料
公司、矿井、区队预评估评价制度落实不到位扣1分/次；矿井未对生产系统本月的安全状态“预”评价或井下所有区队“预”评估缺队、缺周的各扣1分；出现错误扣0.5分/处。
7、认真开展安全质量标准化建设。制定公司、矿井达标规划和奖惩制度，公司每季度、矿井每月组织一次安全质量标准化验收检查，并严格考核，落实奖惩。
查资料与现场检查
未制定达标规划、无奖惩制度各扣2分；每季、月未组织标准化验收检查扣3分；上级部门检查一个矿井达不到达标规划扣2分；奖罚制度不落实扣2分/次。
8、按照规定标准，足额提取和规范使用安全费用，以治理大隐患、完善大系统为重点，编制并落实安全投入计划，没有因投入不足造成的安全隐患。
查安全投入计划及相关记录、台账
未足额提取和足额使用安全费用扣2分，不用于安全方面的项目扣1分/项，因投入不足造成安全隐患扣1分/条；“六大系统”不完善计划扣1分/项。
9、组织开展全员培训，有培训机构，有年度培训计划；按照干什么学什么，缺什么补什么的原则和小型化、专业化、多批次的工作要求，对培训效果进行评价考核，并每月有计划和小结，年底有总结。
查资料现场
无培训机构各扣1分；无教案、无培训计划、无总结、未对培训效果进行考核各扣0.5分。
10、员工按照规定全部接受培训，做到持证上岗。熟练掌握应知应会、必知必会知识。推行“三述三化”和安全确认制度。
现场抽查5-10人
特殊工种没有持证上岗或证件失效扣0.5分/人次，一般工种扣0.2分；现场提问1人次不合格扣0.2分。不推行三述三化和安全确认制度扣1分,现场“三述三化”不规范，扣0.2分/人次。
11、根据生产实际，编制内容全面、责任明确、实操性强的应急救援预案；根据预案，定期有选择、有重点地开展应急演练，并及时总结，整改问题。加强应急培训，让员工熟悉本单位的应急救援预案，掌握在灾变时期撤退、避险、自救、互救等基本技能。
查预案、演练计划、总结，现场口试有关管理人员。
应急预案不符合企业实际或演练出现的问题未整改扣0.5分；机关部室人员对应急职责不清扣0.5分；矿井员工避险知识、
路线或自救、互救技能不熟悉扣0.2分/人。
2014年洛阳煤业（矿井）安全管理系统安全“双基”建设对标考核标准（1--1）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
四
重点工作
12、落实安全约谈、通报、分析、挂牌督办四项安全管理制度和安全生产事故责任追究制度。做到安全事故零容忍、安全隐患零容忍、不安全行为零容忍。
查相关文件、记 录

考核期内有应当按四项制度处理的问题而未落实的扣3分；有二级及以上非伤亡事故或轻伤及以上事故未按规定追究或未按批准的文件落实处理的扣1分；对责任人的处理与《集团公司职工奖惩条例》有不符现象、无依据的扣1分/人；责任原因分析不具体，把关不严，起不到警示教育、应付作用的扣0.5分/条。
13、按洛阳煤业要求组织开展安全活动；及时认真总结、上报相关材料，并确保材料质量。
查相关记录
没有按要求开展安全活动或上报材料的各扣1分，上报材料、报表质量差扣2分，迟报一天扣1分。
五
安全管理效果
1、矿井生产系统完善，现场安全管理符合《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化》，上级和洛阳煤业相关规定，现场安全、整洁、整齐，无重大隐患，无“三违”。
查资料与现场检查
生产安全系统不完善扣2分；重大隐患应查未查被上级查出，视隐患严重程度每条扣1-2分。安全问题、隐患重复出现每条扣1分，对公司造成不良影响的突出问题每条扣2分（三项扣分直接进入单位总分考核）；“三违”扣0.5分/人次。
2、矿井无被上级停产的头、面和停运的设备。
查资料与现场检查
被上级停头面每次扣5分，停设备一台扣2分，矿井被责令停产整顿扣10分（此项扣分直接进入单位总分考核）。
3、无工亡和一级非伤亡事故。
查资料与现场检查
考核期内发生一起一级非伤亡事故扣10分。发生一起二级非伤亡事故扣5分。发生一起三级非伤亡事故扣2分。考核期内发生一起重伤事故扣10分。发生一起生产死亡事故扣除责任矿井安全结构工资。（事故扣分直接进入单位总分考核）。

2014年洛阳煤业（矿井）采掘专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--2）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
一
基层基础
1、专业系统机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质符合公司规定，并认真履行“管业务、管生产必须同时管安全”的原则。
查资料或
现场抽查
100
专业系统机构不健全扣3分，缺专业技术人员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要1分/人；制度落实不到位扣1分。
2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务、管生产必须同时管安全”的原则，建立完善专业系统安全生产责任制，并分解到岗位，认真落实。
查资料
未制定专业系统安全生产责任制扣5分，责任制未体现“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则扣2分，未分解到岗位或科室管理人员未领会扣2分/一项（次），不落实扣1分。
3、根据上级文件和洛阳煤业要求，结合本单位实际，建立、完善专业系统管理制度，并抓好贯彻落实。
查制度
缺少一项制度扣2分；不落实扣1分/项，缺乏可操作性扣0.5分/项。
4、矿井分管副职每月组织对矿井采掘修专业进行一次安全“双基”建设考核。
查资料
矿井分管副职未对采掘修进行月度安全“双基”建设考核扣2分，考核不认真扣1分。
5、建立安全技术管理例会制度，矿技术负责人每月召开一次会议，研究部署安全技术管理工作，副总工程师每月至少召开一次专业技术例会，安排部署本月安全技术管理的重点工作。
查制度、
会议纪要
无制度扣2分，制度不落实扣1分/项，制度不完善扣0.5分；少召开一次专业技术例会扣2分；技术例会内容无针对性扣1分。
6、建立安全技术管理（规程、措施）审批、管理制度，健全作业规程、专项安全技术措施的编制、审批、复审制度。矿井相关安全技术管理人员必须熟知制度内容，并认真落实到位。
查制度、
查资料
缺少一项制度扣3分，不落实扣1分/项；安全技术管理人员不熟知制度内容扣2分。
7、按时参加公司组织的专项会议、活动，上报年、月生产计划和采掘接替计划等生产调度系统要求的各项资料。
查资料
缺席会议扣2分/人.次，未按时上报有关资料扣1分/项，上报材料不准确、不严谨扣0.5分/次。
二
重点工作
1、采、掘、修工作面作业规程及矿建单位工程的施工组织设计编制的技术原则必须符合《煤矿安全规程》、行业规范、规定、操作规程的相关技术要求；能够正确指导现场施工。
查图纸资料
违反《煤矿安全规程》及相关技术规定扣5分；编制内容死搬硬套无针对性一处扣2分。技术资料、安全技术措施缺项扣3分/项；资料内容出现错误扣1分/处；发现假资料扣1-3分/项，并直接进入矿井总分考核。
2、作业规程和各专项安全技术措施必须按照上级有关要求进行审批、贯彻，并要有会审、复审和总工审批意见，贯彻学习必须有签字和考试成绩；参加作业规程会审和月复审相关人员齐全；现场条件发生变化时应及时补充完善技术措施，确保有效指导安全生产。
查作业规程、查图纸及有关资料
未按规定会审扣2分，缺少会审意见扣1分，参加会审和月复审的相关人员不齐全，缺一人扣1分；没有按要求贯彻学习或不签字、代签等扣0.5分/人.次。

2014年洛阳煤业（矿井）采掘专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--2）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
二
重点工作
3、矿管辖范围内的设计必须能有效地指导施工。回采工作面设计经矿总工程师审批，报公司备案；采区施工必须按照批准的采区设计进行，不得随意变更设计，如遇条件变化确需修改设计时，必须报公司批准，施工前施工图经公司生产部审查。
查制度、文件、图纸资料

制度一项不落实扣1分，不进行图纸会审一次扣1分，设计不能有效地指导施工一处扣2分，随意变更设计一处扣1分，设计图纸不规范一处扣0.5分。
4、认真落实隐患排查治理制度，矿井分管副职每月至少组织一次隐患排查（有签到表和隐患排查会议纪要），建立隐患排查管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求整改落实。
查资料与现场检查
分管副职未组织采掘修系统隐患排查扣2分，排查不认真扣1分/次；对系统挂牌督办重大隐患，出现搁置、无故延期现象，一条扣1分；发现系统内有隐瞒重大隐患现象一条扣1分，无签到表或会议纪要各扣1分。
5、推行三级隐患排查治理自述月报制度。矿井分管副职基于本单位采掘修系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每月向洛阳煤业自述上报重大安全隐患。
查资料
无月报扣3分，对矿井领导自述月报系统隐患没有跟踪管理一条扣1分；不能及时反馈系统隐患排查治理信息，一次扣0.5分。
6、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，专业系统推行安全工作计划管理。逐月制定月度安全工作计划，计划内容包括安全和内业工作，要求全面，可操作性强，总结、考核到位，杜绝表面文章。
查资料与现场检查
未制定月度安全工作计划扣3分；安全工作计划有主要缺项扣1分；一项计划未完成或完成质量差扣1分。
7、发挥专业系统服务、指导功能。矿井分管领导、生产科室领导和生产区队领导要经常深入现场，指导帮助区队解决安全生产中的实际问题，真正做到监督和指导并重。
查资料
和现场
领导下井次数不符合规定扣1分/人.次，不填写相关记录扣1分/次，检查无实质性隐患质量差扣1分/次，未对采掘修专业系统管理中的薄弱环节、重点关注问题进行指导帮扶扣1分。
8、认真组织采掘专业系统开展安全质量标准化建设。矿井制定采掘专业系统达标规划，每月组织参加1次达标验收考核。
查资料
和现场
未制定专业系统达标规划扣2分；未组织或参加矿井月度标准化检查验收扣1分；上级检查采掘专业一个达不到规划等级扣2分。
9、采掘专业安排布置重点工作落实及时、到位。
查资料与
现场检查
洛阳煤业专业系统文件、专题会议等安排布置的重点工作落实不到位，视工作重要程度，一项扣1-3分。
10、对采掘专业系统进行安全评估，并明确评估评价的周期、范围。
查资料
矿井没有明确评估评价的周期、范围扣2分；没按要求进行评估评价扣2分，评估、评价内容与实际不符扣1分/处。

2014年洛阳煤业（矿井）采掘专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--2）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
三
采煤工作面
1、上、下顺槽及工作面编号乱或不清。
现场检查

每发现一处，扣1分。
2、工作面阻力测定仪损坏不能正常使用或没有的。
现场检查
每发现一次，扣3分。
3、工作面乳化液泵站无浓度测定仪、损坏或不会使用的。
现场检查
每发现一次，扣3分。
4、工作面矿压观测仪器仪表（要求悬移支架每15组一个，综采支架每10组一个）缺少或损坏。
现场检查
每发现一个，扣1分。
5、工作面替棚、超前支护、端头支护等与作业规程规定不相符的。
现场检查
每发现一次，扣2分。
6、超前支护抬棚不使用木楔背实或木楔松动的。
现场检查
每发现一处，扣1分。
7、工作面顺槽内（替棚段除外）基本支架柱腿不能采用单体柱支护。
现场检查
每发现一根，扣1分。
8、工作面机头、机尾压柱，顺槽内刮板运输机头及皮带头不能使用单体支柱当戗柱或压柱。
现场检查
每发现一根，扣1分。
9、工作面上、下顺槽高度或宽度低于作业规程或《煤矿安全规程》规定；上、下顺槽基本支护失修。
现场检查
顺槽高度、宽度不够每发现一处，扣5分；失修腿、梁扣0.2分/根。
10、工作面上下顺槽超前支护及端头支护、支柱失效，不及时更换的。
现场检查
每发现一根，扣1分。
11、无物料管理牌版，工作面上、下顺槽杂物多，文明卫生差。
现场检查
缺牌版或与实际不符扣0.5分/处，文明卫生根据严重程度扣1-5分。
12、工作面杂物多，人行道不畅通；有冒顶、滚矸现象。
现场检查
根据严重程度扣1-10分。影响安全立即停采。
开拓掘进工作面
1、不使用临时支护，空顶作业的。
现场检查
每发现一次，扣3分，并立即停掘。
2、临时支护数量、形式与作业规程要求不相符的。
现场检查
每发现一处，扣1分。
3、锚网（索）喷支护巷道，未按规定进行拉拔试验的，并缺少记录的。
现场检查
每发现一次，扣2分。
4、工作面缺少扭矩扳手或扭矩扳手损坏的。
现场检查
未按规定配备的，每发现一次，扣2分。
2014年洛阳煤业（矿井）采掘专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--2）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
三
开掘进工作面
5、掘进头螺母扭矩，每发现一次达不到要求的。
现场检查

未按规定配备的，每发现一次，扣1分。
6、拉杆、背木不按规程要求敷设，数量位置与作业规程不一致的。
现场检查
每发现一次，扣1分。
7、炮掘工作面架棚支护巷道迎头10m以内，每棚未使用防倒棚装置或棚间连锁装置，或与作业规程不相符的。
现场检查
每发现一处，扣0.5分。
8、物料无管理牌。
现场检查
每发现一处，扣0.5分。
9、作业地点无施工管理牌板的。
现场检查
每发现一处，扣0.5分。
10、煤巷锚网支护巷道未进行顶板离层监测的。
现场检查
未进行顶板离层监测，扣1分。
巷修面
1、巷修作业地点安全出口及后路不畅通，后路行人通道宽度小于0.7m。
现场检查
每发现一处，扣2分。
2、作业地点缺少扭矩扳手（或扭矩扳手损坏）的。
现场检查
未按规定配备或损坏的，每发现一处，扣2分。
3、现场卡缆螺母扭矩不合格。
现场检查
未按规定配备的，每发现一次，扣1分。
4、不使用临时支护，空顶作业的。
现场检查
每发现一次，扣2分。
5、临时支护数量、形式与措施要求不相符的。
现场检查
每发现一（处）次，扣3分。
6、物料无管理牌。
现场检查
每发现一处，扣0.2分。
7、现场管路、设备设施存在“跑、冒、滴、漏”现象。
现场检查
每发现一处，扣0.2分。
8、架棚作业背木不平直，数量位置与措施规定不符。
现场检查
每发现一处，扣0.5分。
四
安全管理效果
1、矿井生产系统完善，运行正常。现场安全管理符合《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》，集团公司、义煤公司和洛阳煤业相关规定，责任范围内无较大和重大隐患。
查资料与
现场检查

矿井生产系统不完善扣5分/处，运行不正常扣3分；不符合《煤矿安全规程》规定扣3分/处，不符合《煤矿安全质量标准化标准》规定扣1-2分/处，重大隐患应查未查被上级查出，视隐患严重程度3-5分/条；安全问题、隐患在系统内重复出现扣1分/条。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。
2、责任范围内无被停产的头、面和停运的设备。
查资料

被停头面一次扣5分，停设备一台扣3分。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。
2014年洛阳煤业（矿井）机电运输专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--3）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
一
基础基层建设
1、机电专业系统机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质符合公司规定，并认真履行“管业务管生产必须同时管安全”的原则。
查资料或
现场抽查
100
机电运输系统机构不健全扣3分，缺专业技术人员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要扣1分/人；制度落实不到位扣1分。
2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则，建立完善机电运输系统安全生产责任制，并分解到岗位，认真落实。
查资料
未制定机电运输系统安全生产责任制扣5分；责任制未体现“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则扣2分；未分解到岗位或部门管理人员未领会扣2分，一项（次）不落实扣1分。
3、根据上级文件、洛阳煤业要求，结合本单位实际，建立、完善机电运输系统管理制度，并抓好贯彻落实。
查制度
缺少一项制度扣2分；不落实扣1分/项，缺乏可操作性一项扣0.5分。
4、按照“简单、务实、有效”的原则，制定机电运输系统安全“双基”考核办法，机电矿长每月组织对分管科室、区队进行一次安全“双基”建设考核。
查资料
机电矿长未对分管科室、区队进行月度安全“双基”建设考核扣2分，考核不认真扣1分。
5、结合矿井实际建立机电运输奖惩考核管理办法，并严格执行。
查资料
未建立机电运输考核管理办法扣3分，未严格执行扣1分/项。
二
重点工作
1、认真落实隐患排查治理制度，机电矿长每月至少组织一次隐患排查，建立隐患排查管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求落实。
查资料与
现场检查
机电矿长未组织系统隐患排查扣2分，排查不认真扣1分/次；对系统挂牌督办重大隐患，出现搁置、延期现象，一条扣1分；发现系统内有隐瞒重大隐患现象一条扣1分。
2、推行三级隐患排查治理自述月报制度。机电副矿长基于本单位、本系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每月向公司自述上报重大安全隐患。
查资料
没有月报扣3分，对自述月报系统隐患没有跟踪管理一条扣1分；不能及时反馈系统隐患排查治理信息扣0.5分/次。
3、建立重大隐患跟踪落实台账，对重大隐患实行挂牌管理，并按期完成。
查资料与
现场检查
未建立重大隐患跟踪落实台账扣3分，重大隐患统计不全扣2分，跟踪落实不到位扣1分/条。
4、对机电运输隐患实行月统计、月分析，有统计分析报告、有分类原因分析，并从完善制度层面提出整改意见或制定整改、防范措施。
查资料
未统计分析（无分析报告）扣3分，分析不认真、不全面扣2分，未及时完善制度或制定整改、防范措施扣1分/项，制度（措施）不全面、不完善扣1分。
5、按照公司规定做好副井绞车、架空乘人装置、电气防爆及三大保护安全评价工作，并将评价结果及月度机电工作总结（自我评价）按时上报公司。
查资料与
现场检查
不开展安全评价工作扣5分，没按要求进行评估评价扣1分，评估、评价内容与实际不符扣1分/处；不按时上报评价结果扣0.5分。
6、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，根据公司月度安全工作计划逐月制定月度机电运输安全工作计划，计划内容全面，可操作性强，总结、考核到位；对各区队任务完成情况要有考核和奖罚，并有过程管理和竣工验收资料。
查资料与
现场检查
未制定月度安全工作计划扣3分；一项计划未完成或完成质量差扣1分，安全工作计划有主要缺项扣1分。

2014年洛阳煤业（矿井）机电运输专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--3）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
二
重点工作
7、发挥机电专业服务、指导功能，单位领导、部室领导要经常深入现场、深入实际，指导帮助基层解决安全生产中的实际问题，真正起到监督和指导并重。
查资料与现场检查

单位、系统领导下矿入井次数不符合规定扣1分/人，不填写相关记录扣1分/次，检查无实质隐患扣1分，未对基层单位专业系统管理中的薄弱环节、重点关注问题进行指导帮扶扣1分。
8、认真组织开展机电运输系统安全质量标准化建设，制定达标规划，每月组织参加1次达标验收考核。
查资料与现场检查
未制定专业系统达标规划扣2分；未组织、参加矿井月度标准化检查验收扣1分，达不到公司规划等级扣2分。
9、建立矿井、科室月度考核奖惩机制及日常检查与月度考核相结合的管理机制。
查资料
未建立机制的扣2分，执行不到位或机制不适用扣1分。
10、机电运输系统技术改造工程、采掘头面设备安装均有正规设计，且设计合理、执行到位，设计、验收各项资料齐全；矿机电科建有采掘头面机电运输设备验收标准和奖惩管理办法，并对其进行月度验收，验收记录齐全，对存在的隐患按照“五定”原则进行闭环管理。
查资料与现场检查
无正规设计的一项扣4分，设计不合理或因设计不合理造成设备安装、运行困难、无辅助运输系统的，扣3分/处，资料不齐全扣1分/项；机运科无采掘设备验收标准和奖惩管理办法扣3分；未进行月度验收扣2分/项，验收记录不全扣1分/项；对新安装的采掘设备未组织验收扣3分/项，验收不认真一处不符合安装标准扣1分。
11、机电运输系统所有工程施工或设备检修要有安全技术措施，并做到贯彻及时，落实到位；矿井月度检修除编制检修措施外，还要有检修工作总结。
查资料
无措施施工一处扣5分；未按措施施工或措施贯彻、落实不到位的扣3分/处；无月度检修工作总结扣2分，总结不认真扣1分。
12、技术资料齐全，图纸制作规范，机电运输系统图每季度修订1次，与现场一致；大型固定设备（主变压器、通风机、压风机、提升机（主、副井）、主排水泵房、钢丝绳牵引胶带机、锅炉等）一台一档，技术资料及各种记录（事故记录、检修记录、设备更新改造记录等）齐全。
查资料与
现场检查
技术资料缺项扣3分/项，资料内容出现错误扣1分/处，图纸不规范、修改不及时，每处扣1分；发现假资料扣1-3分/项，并直接进入单位总分考核。
13、安排布置重点工作落实及时、到位。
查资料与
现场检查
上级专业系统文件、专题会议及临时等安排布置的重点工作落实不到位，视工作重要程度，一项扣1-3分。
14、按要求对专业系统和重要设备运行情况安全评估；按期对设备进行性能测试、关键部件探伤和试验，试验资料齐全，对存在的问题实行闭环管理。
查资料
没有按要求进行扣2分，评价内容与实际明显不符扣1分/处；未按规定周期进行测试和试验扣2分/项，对测试的问题没有形成闭环管理扣1分/项。
15、电气设备继电保护整定计算资料、电气预防性试验等资料齐全，对于不符合规定项目的整改实现闭环管理。
查资料
每缺少1项扣 3分，资料不齐全或不符合规定项目没有实现闭环管理每项扣1分。
16、设备、电缆、小型电器建有管理台账，并实现帐、卡、物三对照。
查资料与
现场检查
未建立台账扣3分，一处不对照扣1分。
17、岗位工持证上岗。
查资料与
现场检查
1人次无持证上岗或证件过期扣2分。
2014年洛阳煤业（矿井）机电运输专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--3）
序 号
项目
考 核 内 容
考核办法
标准分
评分标准
二
重点工作
18、井上、下机电设备完好，系统无“跑、冒、滴、漏”现象，设备无失爆、失保，提升系统绞车、钢丝绳、保险设施齐全完好。提升、运输、供电系统可靠。
查资料与
现场检查

电气设备失保、失爆的扣2分/台.项，无计划停电扣2分/次，系统运行部正常扣2分/次，斜巷运输绞车、钢丝绳、保险设施不符合规定扣0.5分/处；系统有“跑、冒、滴、漏”扣0.1分/处。
三
安全管理效果
1、矿井机电运输系统完善，运行正常。现场安全管理符合《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》及集团公司、洛阳煤业相关规定，责任范围内无较大和重大隐患。
查资料与
现场检查
矿井机电运输系统不完善扣5分/处，关键环节设备运行不正常扣3分/台；不符合《煤矿安全规程》规定扣3分/处，不符合《煤矿安全质量标准化标准》规定扣1-2分/处；重大隐患应查未查被上级、集团公司或义煤公司查出，视隐患严重程度每条扣3-5分；安全问题、隐患在系统内重复出现扣1分/条、处。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。
2、责任范围内无被停运的设备。
查资料
被上级部门、洛阳煤业停设备扣3分/台。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。

2014年洛阳煤业（矿井）“一通三防”专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--4）
序号
项目
考核要求
考核办法
标准分
评分标准
一
基层基础建设
1、“一通三防”系统机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质符合集团公司和义煤公司规定，并认真履行“管业务管生产必须同时管安全”的原则。
查资料现场抽查
100
专业系统机构不健全扣2分；专业技术管理人员缺1人扣0.1分；1人岗位素质不能满足工作需要（应具备相关专业中专以上学历）扣0.1分；制度规定项未落实或落实不到位1条扣0.5分。
2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则，建立完善的“一通三防”安全生产责任制，并分解到岗位，认真落实。
查资料
未制定安全生产责任制扣2分；责任制未体现“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则扣2分；未分解到岗位或部门、管理人员未领会扣1分；不落实扣1分一项（次）。
3、根据上级文件和洛阳煤业要求，结合本单位实际，建立、完善“一通三防”管理制度，并抓好贯彻落实。
查制度
缺少一项制度扣2分；不落实扣1分/项，缺乏可操作性一项扣0.5分。
4、按照“简明、务实、高效”的原则，制定“一通三防”安全“双基”考核办法，总工程师每月组织对通风科、通风区（队）等进行一次安全“双基”建设考核。
查资料
总工程师未对分管科室进行月度安全“双基”建设考核扣5分，考核不认真扣2分；未对基层区队“一通三防”专业系统进行月度安全“双基”建设考核扣5分，考核不认真扣2分。
二

重点工作
1、认真落实隐患排查治理制度，总工程师每月至少组织1次“一通三防”系统隐患排查，建立隐患排查管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求落实；矿井每月至少召开一次“一通三防”专题会议。
查资料与现场检查
矿总工程师未组织系统隐患排查的扣5分/次，排查不认真扣2分/次。对系统挂牌督办重大隐患，出现搁置、延期现象，一条扣2分；发现系统内有隐瞒重大隐患现象一条扣3分。矿长未组织会议扣2分/次，矿长、总工程师未参加每人次扣1分。
2、推行三级隐患排查治理自述月报制度。总工程师基于本单位、本系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每月向公司自述上报重大安全隐患。
查资料
没有月报扣2分；对矿领导自述月报系统隐患没有跟踪管理扣1分/条；未及时反馈系统隐患排查治理信息，一次扣0.5分。
3、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，推行安全工作计划管理。各科室、区队逐月制定月度安全工作计划，计划内容全面，可操作性强，总结、考核到位。
查资料与现场检查
未制定月度安全工作计划扣2分；安全工作计划有主要缺项扣0.2分/项；计划完成质量差扣1分（经批准调整除外），安全工作计划总结、考核不到位扣1分/项。
4、发挥专业系统服务、指导功能。矿井总工程师、“一通三防”系统管理人员要经常深入现场，督促指导区队解决安全生产中的实际问题。
查资料与现场检查
管理人员入井次数不符合规定扣0.5分/1人次；不填写相关记录扣0.5分；检查隐患质量差扣0.5分，未对“一通三防”系统管理中的薄弱环节、重点关注问题进行督促指导扣1分；对专业系统管理中存在的实际问题没有明确指导结论扣0.5分。
5、矿井通风系统合理、稳定可靠。通风设施达标。局部通风达标。
查资料与现场检查
出现一处无风、微风、循环风等不合理通风现象扣1分；一处系统不独立扣1分；一处不符合规定的串联通风扣1分；风门未连锁或连锁不可靠扣0.2分；一处通风设施不达标扣0.2分；一处风帘代替风门扣1分；临时设施使用超期扣0.5分；阻力超标未按照批准的计划进度整改扣1分；未使用硬质分风器一处扣0.1分；风筒反压边不合格扣一处0.1分。
6、按规定进行矿井瓦斯等级鉴定、突出危险性鉴定，并按照鉴定结果进行瓦斯管理。
查资料
未按规定要求鉴定扣2分，未按鉴定结果落实瓦斯管理，扣0.2分。

2014年洛阳煤业（矿井）“一通三防”专业系统安全“双基”建设对标考核标准（1--4）
序号
项目
考核要求
考核办法
标准分
评分标准

7、安全监控系统及各类传感器按照规定设置、管理，确保系统稳定、可靠。
查资料与现场检查

系统运行不正常扣1分/次，缺少瓦斯传感器扣0.5分/处，其他传感器一个扣0.2分；设置不当扣0.5分，调校不及时、断电不正常扣0.5分，不能按规定准确、全面向公司上传数据，一次（处）扣0.5分。
8、矿井地面及井下机电硐室、巷道、皮带转载点按规定配齐消防器材。开采自然发火和容易自然发火煤层的矿井必须建立和完善矿井及采掘工作面防灭火系统。工作面施工前及时编写防灭火设计并上报审批。
查资料与现场检查
防灭火系统不完善扣2分/处；规定地点缺少消防器材扣0.2分/处；工作面未编写防灭火设计扣1分/次，编写不规范扣0.2分；采煤工作面上、下隅角封堵不严密扣0.5分/处；上、下巷防火钻场设置个数、间距不符合公司规定扣0.5分/处；工作面停采后未按规定在45天内进行永久性封闭扣1分。
9、矿井采掘工作面必须开展煤层注水工作，安装计量装置，建立注水台账、记录，注水效果达到公司规定，按时上报煤层注水报表。防尘设施齐全、完善，无煤尘堆积。
查资料与现场检查
工作面未开展煤层注水工作扣1分/处；未安装计量装置扣0.5分/处；记录、台账不规范扣0.2分；注水效果达不到公司规定扣0.5分/处；隔爆设施设置不符合规定扣0.2分/处；转载点喷雾、净化水幕雾化效果不好扣0.1分/处；未按时进行冲尘造成煤尘堆积的扣0.5分/处。
10、“一通三防”专业技术资料齐全，设计编制合理，图纸制作规范，修改及时，与现场一致。 按照规定上报相关资料、报表，填写台账、记录。
查资料与现场检查
技术资料缺项扣1分/项，内容错误，扣0.5分/处，资料不规范、修改不及时，扣0.2分/处；设计不合理，一项扣0.5分/处；假资料扣1分/处。没及时上报相关资料扣0.2分/次；数据填写不全及数据错误扣0.1分/处。
三
安全效果
1、“一通三防”系统运行正常。现场安全管理符合《规程》、《煤矿安