证券交易之证券交易程序(账户开立).doc

第一节
在证券交易活动中，投资者在证券市场上买卖已发行的证券要按照一定的程序进行。所谓证券交易程序，也就是投资者在二级市场上买卖上市证券所应遵循的规定过程。
一、 开户
开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来反映投资者买卖证券的货币收付和结存数据。
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户。
（一）、证券账户的开立
代理开立证券账户
1境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，提交本人身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件。
境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户证明开立B股证券账户。
2境内法人申请开立证券账户：客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内法人还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
3境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户：客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；提交工商部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；组织机构代码证及复印件；合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程（须盖企业公章）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章），执行合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的以其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。）创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业比准证书》或升级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。
4经办人查验申请人所提供的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
5复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料返还经办人；经办人将有效身份证明文件交换客户，其余资料留存。
6按规定数据格式向中国结算公司传送开户数据，内容包括自然人姓名及有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、开户机构、申请日期等。
实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（一下统称证券账户卡），加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
7收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。