证券公司年度营业部经营管理业绩考核办法(讨论稿).doc

证券公司年度营业部经营管理业绩考核办法（讨论稿）

第一章 总则
第一条 为确保公司年度经营计划的有效实施，建立以营销为导向的经营机制，系统评价营业部经营管理业绩，特制订本办法。
第二条 营业部总经理为营业部经营管理业绩考核的第一责任人。
第三条 营业部经营管理业绩考核实行结果考核与过程评价相结合，要求经营管理规范运作、追求可持续发展。
第四条 营业部经营管理业绩考核结果和奖惩挂钩，是营业部年度奖励和干部任免的主要依据。

第二章 考核指标
第五条 营业部考核指标包括业绩指标、管理指标和专项指标三类。
（一）业绩指标强调结果考核和过程评价相结合，由体现为创收能力的结果指标和市场开发成效的营销过程指标构成。
1、结果指标的考核内容是：A股基金、开放式基金、债券等业务品种的收入。
2、过程指标的考核内容是：新增有效零售户、新增有效零售资产、新增有效大客户、客户流失率。
3、业绩指标由公司核定考核目标值，按目标任务完成程度计分。
（二）管理指标强调营业部规范、高效运营，持续提升内部管理水平和外部形象。管理指标属于基本要求指标，实行扣分制考核。
（三）专项指标根据公司经纪业务年度重要专项工作，以及时间要求和实施难度确定考核方式和力度，实行加分奖励考核。
第六条 营业部经营管理业绩考核指标体系：
考核内容
指标构成
考核标准
基准分值
业绩指标
结果考核
A股基金：市场份额×佣金率
目标完成率
56
开放式基金：认（申）购收入、销售服务费等
目标完成率
8
债券：交易量
目标完成率
2
过程考核
新增有效零售户数
目标完成率
12
新增有效零售资产量
目标完成率
12
新增有效大客户数
目标完成率
8
客户流失率
核定流失率
2
业绩指标基准分值合计
100
管理指标
1、违反规定，被监管部门出具监管意见函，扣4分。
2、财务管理疏漏，被行政部门处罚，扣2分。
3、信息系统出现故障，造成客户或公司损失，扣2分。
4、其它严重影响公司信誉的行为，被公司批评，扣1分。
5、严重违反制度、未按公司规定执行或工作部署不得力，被公司相关部门通报批评，扣0.5分。
10
管理指标基准分值合计
10
专项指标
账户核查率
客户账户核查目标完成率
最高加分不超过2分
标准化服务实施达标率
营销管理总部制订考核内容和考核标准
最高加分不超过5分
注：管理指标各考核事项之间不重复扣分，全年累计最高扣分不超过管理指标基准分值10分。

第三章 考核目标值的确定和考核计分
第七条 A股基金
（一）考核目标：营业部A股基金考核目标值=目标市场份额×考核佣金率。
1、“目标市场份额”为公司下达的计划市场份额，根据公司经纪业务年度目标、市场环境变化、营业部具体情况等因素，大规模营业部以稳定增长为主，小规模营业部按5年达到营业部所在地部均（或中位数）市场份额水平确定。
2、“考核佣金率”取当年营业部A股基金实际佣金率和公司指导佣金率的孰高值。其中公司指导佣金率根据市场整体佣金变化趋势、区域竞争度、营业部历史佣金水平等因素确定。
（二）考核计分：
营业部A股基金考核得分=营业部A股基金佣金收入/（全国A股基金交易额×营业部A股基金考核目标值）×56。
第八条 开放式基金
（一）考核目标：营业部开放式基金收入考核目标值=营业部除赎回费以外的开放式基金目标收入（包括认（申）购费收入、销售服务费以及其它收入等，以下简称开放式基金收入）。
其中：营业部开放式基金目标收入根据市场整体预期、营业部规模、区域竞争度等因素确定。
（二）考核计分：
营业部开放式基金考核得分=营业部开放式基金实际收入/营业部开放式基金收入考核目标值×8。
其中营业部开放式实际收入确认方式为：认（申）购费收入、销售服务费按营业部实际销售量和日均保有量核算，其它收入按营业部当年认（申）购费收入同比例配置。
第九条 债券
（一）考核目标：营业部债券考核目标值=营业部债券目标交易额。
其中：考虑到公司营业部债券交易量占比普遍偏低、且营业部之间不均衡的实际情况，ⅩⅩ年营业部债券目标交易额主要根据营业部客户资产规模确定。
（二）考核计分：
营业部债券考核得分=营业部债券交易额/营业部债券考核目标值×2。
第十条 新增有效零售户
（一）考核目标：营业部新增有效零售户考核目标值=营业部新增有效零售户的目标户数。
其中：营业部新增有效零售户的目标户数根据公司整体预期目标、营业部区域竞争度等因素确定。
（二）考核计分：
营业部新增零售户考核得分=营业部当年实际新增有效零售户数/营业部新增有效零售户考核目标值×12。
第十一条 新增有效零售资产
（一）考核目标：营业部新增零售资产考核目标值=营业部新增有效零售户目标资产量
其中：营业部新增有效零售户目标资产量根据营业部新增有效零售客户目标数、营业部资产状况、区域竞争度等因素确定。
（二）考核计分：
营业部新增有效零售资产考核得分=营业部当年实际新增零售资产量/营业部新增有效零售资产考核目标值×12。
第十二条 新增有效大客户
（一）考核目标：新增有效大客户考核目标值=新增有效大客户目标户数。
其中：新增有效大客户目标户数根据公司整体目标、营业部区域竞争度等因素确定。
（二）考核计分：
营业部新增有效大客户考核得分=营业部当年实际新增有效大客户数/新增有效大客户考核目标值×8。
第十三条 客户流失率
（一）考核目标：客户流失率考核目标值=营业部有效客户（资产量1万元以上）正常流失率。
其中营业部有效客户正常流失率以撤销指定交易为认定标准，根据公司整体目标、营业部区域竞争度等因素确定。
（二）考核计分：
1、营业部当年有效客户实际流失率低于公司核定正常流失率，营业部得分为基准分2分。
2、营业部有效客户实际流失率高于公司核定正常流失率的，在基准分基础上反向扣分，扣分值=（实际流失率-核定正常流失率）/核定正常流失率*2
第十四条 业绩指标得分封顶
业绩指标实行单项指标得分最高封顶，营业部单项指标得分超过基准分值30%的，最后得分按“基准分值*1.3”计算。其中客户流失率最高扣分不超过2.6分。
第十五条 账户核查率
（一）考核目标：由经纪业务总部结合营业部客户规模，在营业部分类基础上确定基准分值，并根据账户核查年度总体要求，确定不同类别营业部账户最低核查目标率。
（二）考核计分：实行加分奖励
1、营业部实际账户核查率低于账户核查目标率，不加分。
2、营业部实际账户核查率高于账户核查目标率，营业部得分=基准分值*营业部实际账户核查率。
第十六条 标准化服务实施达标率
由公司营销管理总部另行制订考核目标和考核标准，根据营业部实际实施情况确定营业部该项指标考核得分。
第十七条 管理指标的考核计分：管理指标实行扣分考核，营业部发生管理指标扣分事项的，按对应扣分标准实施扣分，考核年度没有发生扣分的，营业部管理指标得分即为满分10分。
第十八条 营业部年度综合考核得分：
营业部年度综合考核得分=∑各单项业绩指标考核得分+管理指标考核得分+专项指标奖励加分。

第四章 考核与奖惩
第十九条 公司成立由经纪业务分管副总裁牵头的营业部经营管理业绩考核小组，考核小组由经纪业务总部、营销管理总部、人力资源管理总部和计划财务总部相关人员组成。考核小组对营业部经营管理业绩进行考核，考核结果报公司批准后生效。
第二十条 经纪业务总部定期对营业部的经营情况进行总结分析，当营业部业绩指标考核得分连续两个季度低于80分，由经纪业务分管副总裁对营业部总经理进行警示谈话。
第二十一条 营业部按公司规定计提营销服务绩效工资和考核绩效工资，其中考核绩效工资根据公司经营情况和营业部年度经营计划完成情况考核发放。
（一）营业部年终可发放的考核绩效工资按“营业部计提的考核绩效工资*（营业部综合考核得分/基准分值）*调整系数K”确定。其中K值由公司在年底根据全年考核统筹需要，统一确定。
（二）考核绩效工资的发放范围为营业部签订劳动合同的全体员工，营业部可根据全年考核需要适当统筹发放范围。
（三）营业部综合考核得分排名前5名，营业部总经理按员工预提人均水平的7倍考核发放；营业部综合考核得分排名后5名，营业部总经理按员工预提人均水平的5倍考核发放；其余营业部，营业部总经理按员工预提人均水平的6倍考核发放。
（四）对于综合考核优秀的营业部，公司将根据整体经营情况对营业部总经理另外给予奖励。
第二十二条 年度经营管理业绩考核结束后，营业部涉及稽核审计调整事项、所得税汇算等非正常调整事项影响考核结果的，经营业部经营管理业绩考核小组研究确定后，追溯调整考核结果。
第二十三条 营业部虚报、瞒报经营状况的，视情节扣发部分或全部考核绩效工资，并给予营业部总经理及相关责任人行政处分。　　

第五章 附则
第二十四条 对于因市场运行态势等非经营性因素或偶发事件，导致营业部实际完成与考核目标值偏离过大，公司在8月份可根据具体情况对营业部经营指标进行调整。
第二十五条 新建营业部执行本考核办法，经营目标由公司根据对新建营业部的经营要求、营业部开业时间、当地市场环境等因素确定，奖惩办法可进行适当调整。
第二十六条 释义：
1、“A股基金佣金率”计算方式为：佣金率=A股基金佣金收入/对应交易量，其中佣金收入仅指收取的客户交易佣金，不包含过户费、开户及转托管费、异地委托费及其它前台收费。
2、“开放式基金收入”是指销售开放式基金所获取的认（申）购费收入、销售服务费以及相关收入等。
3、“新增有效零售户”是指考核年度末资产量在1万元—200万元且有过交易的当年新开发客户（资产量的具体核算时点由公司统一确定）。
4、“新增有效零售资产”是指按考核年度末计算，新增有效零售户的资产总量。
5、“新增有效大客户”是指年末资产量且全年累计交易量均在200万元以上的当年新开发客户（资产量的具体核算时点由公司统一确定）。
6、“客户流失率”的计算公式为：客户流失率=撤销指定交易客户数/营业部有效客户数，其中有效客户数按09年末营业部1万元以上客户数和当年新增1万元以上客户数的合计值确定。
7、“账户核查率”的计算公式为：账户核查率=营业部核对更新资金账户数/营业部正常状态资金账户总数（不包含客户状态为休眠、不合格、冻结、挂失、销户的账户）。
第二十七条 本办法当年有效。
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