资源描述
一、单项选择题
1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2. （ ），《中华人民共和国证券法》正式实行。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 1月1日
3. 融期货证券是一个（ ）。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4. 有价证券是（ ）的一个形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具备（ ）的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处罚权 D.使用权或转让权
6. 资本证券重要包括（ ）。
A 股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7. 有价证券具备（ ）的经济和法律特性。
A 产权性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.产权性、收益性、流动性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
8. 资我市场是融通长期资金的市场，它又能够分为（ ）。
A 股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资
12. 证券业协会性质上是一个（ ）。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人
13. 股票实质上代表了股东对股份企业的（ ）。
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14. 记名股票和不记名股票的差异在于（ ）。
A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式
15. 股票的将来收益的现值是（ ）。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16. 企业清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资企业 D 资产经营企业
18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A 参加优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
19. 股东会是股东企业的（ ）。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决议机构
20. 债券具备票面价值，代表了一定的财产价值，是一个（ ）。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
21. 国际债券的记价货币一般是（ ），以便在国际资我市场筹集资金。
A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币
22. 债券是由（ ）出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代剪发行人 D 债务人
23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权
24. 贴现债券的发行属于（ ）。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25. 按发行债券时要求的还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还
26. 金融机构发行金融债券使得其资金起源（ ）。
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27. 安全性最高的有价证券是（ ）。
A 国债 B 股票 C 企业债券 D 企业债券
28. 债券和股票的相同点在于（ ）。
A 具备同样的权利 B 收益率同样 C 风险同样 D 都是筹资伎俩
29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A 基金托管人 B 基金承销企业 C 基金管理人 D 基金投资顾问
30. 证券投资基金反应的是（ ）关系。
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
31. 证券投资基金的资金重要投向（ ）。
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
33. 开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34. 按照《基金管理暂行措施》的要求，基金管理人由（ ）机构担任。
A 证券企业 B保险企业 C基金管理管理企业 D 商业银行
35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人
36. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A 所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
37. 我国《证券投资基金管理暂行措施》要求，基金管理企业的最低实收资本为人民币（ ）元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39. 美国国库券期货是采取指数报价的，该指数是（ ）。
A 100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差
D.100与国库券年收益率的和
40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。
A B C 30年 D
41. 看涨期权的买方具备在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42. 看跌期权的买方对标的金融资产具备（ ）的权利。
A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权
44. 认股权的认购期限一般为（ ）。
A 2~ B 3~ C 两周到30天 D3个月到1年
45. 金融期货的交易对象是（ ）。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权
46. 可转换证券实际上是一个一般股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
47. 优先认股权实际上是一个一般股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。
A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算措施中的（ ）。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法
51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52. 在企业章程中载明并获同意后，企业以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
53. 决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
A 投资者的接收程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和记息方式
D.股票市场的平均价格水平
54. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率
55. 如下那一个风险不属于系统风险（ ）。
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险
56. （ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会
57. 依照我国《证券法》，对证券企业实行（ ）管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类
58. 证券企业客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ），单独立户管理。
A 金融机构 B证券企业 C 工商银行 D 商业银行
59. 证券企业开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
60. 证券企业管理的标准要求证券企业把（ ）放在首位。
A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
61. 代理中央登记结算企业为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（ ）。
A 中央登记结算企业 B 地方登记结算企业 C 交易所 D 交易中心
62. 依照我国企业法的要求，股份有限企业的法定代表人是（ ）。
A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 企业内部自定
63. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超出股份有限企业注册资本的（ ）
A 10% B 20% C 30% D 40%
64. 企业财产能够清偿企业债务时，其支付的次序为（ ）
A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿企业债务
B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿企业债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿企业债务
D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿企业债务
65. 发起人持有的我司股份，自企业成立之日起（ ）年内不得转让。
A 1 B 2 C 3 D 4
66. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市企业已发行的股份的（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市企业因此股东发出收购要约。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67. 发行企业债券时，该企业的累计债券总额不得超出企业净资产的（ ）
A 40% B 50% C 60% D 70%
68. 证券的代销、包销期最长不得超出（ ）。
A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69. 以募集设置方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的（ ），其于股份应当向社会公开募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
70. 职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的（ ）。
A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
二、多项选择题
1. 自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
3. 有价证券按经济特性和法律特性划分能够有（ ）。
A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
4. 证券市场的基本经济功效是（ ）。
A 筹资 B 资本配备 C 企业转制 D 资本定价
5. 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（ ）的全新特性。
A 证券交易迅速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化
6. 享受优先认股权的股东能够有（ ）的选择。
A 行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向企业兑现
7. 依照股票的定义，股票的基本要素是（ ）。
A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份
8. 无面额股票的特点是（ ）。
A 能够明确表示每股所代表的股权百分比
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
24. （ ）是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25. 企业债券作为企业为筹措资金而公开负担的一个债务契约，其特性为（ ）。
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26. （ ）不属于抵押证券。
A 信用企业债 B 不动产抵押企业债 C 收益企业债 D 确保企业债
27. 债券是一个（ ）。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28. 契约型基金的当事人有（ ）。
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券企业
29. 债券基金收益与市场利率的关系详细体现为（ ）。
A 市场利率下降，基金收益下降
B.市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30. 决定基金运作费率高低的原因有（ ）。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金体现 D 最低投资额
31. 作为一个成效明显的当代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ ）。
A 较高收益 B 分散风险 C 教授管理 D 规模效益
32. 契约型基金与企业型基金的区分在于（ ）。
A 资金的性质不一样
B.投资者的地位不一样
C.基金的营运依据不一样
D基金单位的价格决定依据不一样
33. 汇率风险大体可分为（ ）。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34. 可转换证券的要素有（ ）。
A 转换利率 B 转换百分比 C 转化价格 D 转换期限
35. 期货价格的特点是（ ）。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36. 金融期货的功效重要有（ ）。
A 投资功效 B 套期保值功效 C 筹资功效 D 价格发觉功效
37. 认股权证的三要素是（ ）。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38. 存托凭证的优点为（ ）。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
39. 可转化证券的特点为（ ）。
A 市价变动频繁 B 可转换成一般股
C 有事先要求的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而对应转换
40. 金融商品的基本特性为（ ）。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41. 一般而言（ ）是证券发行的主体。
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42. 会员制的证券交易所一般设置（ ）等机构。
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43. 证券交易所的管理制度包括（ ）几个方面。
A 对证券上市企业的管理
B.对证券交易行为的管理
C.对场内证券交易商的管理
D.对投资者的管理
44. 非系统风险包括（ ）等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购置力风险 D 财务风险
45. 股息的详细形式包括（ ）。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
46. 证券交易所的会员大会的职权包括（ ）。
A 制定和修改证券交易所章程
B.选举和撤职会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
47. 证券企业的作用重要有（ ）。
A 媒介资金供需 B 结构证券市场 C 优化资源配备 D 促进产业集中
48. 属于证券服务机构的企业有（ ）。
A 证券企业 B 证券登记结算企业 C 证券投资咨询企业 D 保险企业
49. 中央登记结算企业的职能为（ ）。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
50. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货有关业务实行监督管理的部门有（ ）。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所
51在代理买卖业务中，证券企业应遵照的三大标准为（ ）。
A 代理标准 B 效率标准 C 公开、公正、公平标准 D 勤勉标准
52. 证券市场监督的对象包括（ ）。
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市企业 D 证券中介机构
53. 在信息披露时的基本要求为（ ）。
A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性
54. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事（ ）行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市企业的股票
55. 发起人能够用货币出资，也能够用（ ）作价出资。
A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权
56. 企业合并能够采取（ ）和（ ）两种方式。
A 吸取合并 B 新设合并 C 兼并合并 D 分立合并
57. 综合类证券企业能够经营（ ）证券业务。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务
C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58. 证券从业人员是指证券中介机构中的某些特定岗位的人员，可分为（ ）。
A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员
59. 依照《证券从业人员资格管理暂行要求》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规同意设置的可经营证券业务有关业务的下列法人（ ）。
A 证券企业 B 信托投资企业 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构
60. 证券从业人员的资格种类有（ ）。
A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格C.证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格
三、判断题
1. 证券的最基本特性是法律特性和书面特性。
2. 有价证券是虚拟资本的一个形式，有价格，也有价值。
3. 证券发行人是资金的供应者。
4. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5. 一般股票在权利义务上不附加任何条件。
6. 股份有限企业发行的股票，能够为记名股票也能够为无记名股票。
7. 股票代表了股东对股份企业的所有权，因此股票是物权证券。
8. B股是外资股。
9. 股票发行能够实行折价发行。
10. 国有法人股的股权性质属于国有股权。
11. 债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12. 债券具备永久性的特性。
13. 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14. 市场利率下跌，债券价格上升。
15. 无记名国债属于一个具备标准格式实物券面的债券。
16. 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17. 复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18. 以发行债券来筹资是金融机构的积极负债业务。
19. 所有政府发行的债券都叫国债。
20. 公债没有风险。
21. 在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22. 武士债券是外国债券。
23. 龙债券是外国债券。
24. 证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25. 基金的收益一定高于债券的收益。
26. 基金资产的实际持有人是基金托管人。
27. 契约性基金不是法人。
28. 企业型基金的基金资产归基金企业所有。
29. 开放式基金必须持有一定百分比的现金资产。
30. 开放式基金没有固定的期限。
31. 开放式基金一般上市交易。
32. 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全同样的。
33. 开放式基金的基金单位总数是固定的。
34. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35. 金融期货交易实行逐日结算制度。
36. 可转换证券持有者的身份伴随证券的转换而对应转换。
37. 认股权证是一般股股东的一个特权。
38. 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40. 优先股的价格波动小于对应的一般股股票的价格波动。
41. 期货价格反应了市场对将来现货价格的预期。
42. 备兑凭证只能以一个证券为标的物。
43. 备兑凭证是期权的一个。
44. 每日的开盘价由证券交易所确定。
45. 会员大会是会员制证券交易所的决议机构。
46. 系统性风险是不能够回避的，但能够分散。
47. 股票发行的溢价部分应记入企业的股本。
48. 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49. 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券企业。
50. 经纪类证券企业只可经营证券经纪业务。
51. 证券信用评级的重要对象为一般股股票和债券。
52. 场外交易市场的组织
方式是经纪制。
53. 企业制证券交易所的股票能够在本交易所上市交易。
54. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55. 基金运作费用是直接向投资者收取的。
56. 股票的流动性是指股票能够自由地进行交易。
57. 企业向其他企业投资的，除国务院要求的投资企业和控股企业外，所累计投资额不得超出我司净资产的百分之五十。
58. 企业能够设置子企业和分企业，但分企业具备法人资格，而子企业则不具法人资格。
59. 股份有限企业的设置，必须通过国务院授权的部门或省级人民政府的同意。
60. 股份有限企业申请其股票上市，该企业股本总额不得少于人民币一亿元。
61. 设置股份有限企业，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设置的证券经营机构承销，签订承销协议。
63. 修改企业章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64. 股票发行价格能够按票面金额，也能够超出票面金额，同样也能够低于票面金额。
65. 上市企业发行新股，应当符合企业法有关发行新股的条件，能够向社会公开募集，也能够向原股东配售。
66. 行政伎俩是证券市场监管的重要伎俩，约束力强。
67. 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
68. 股份企业的董事、经理和财务责任人应当兼任监事。
69. “三公”标准是证券业从业人员职业行为的标准。
70. 提供了正确的分析，使客户取得收益，证券业从业人员能够从中分享收益。
答案：
一、单项选择题
1. A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D
11. C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B
21. B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B
31. C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A
41. D 42.B 43.A 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.A 50.A
51. A 52.B 53.D 54.C 55.D 56.A 57.A 58.D 59.B 60.B
61. B 62.C 63.B 64.B 65.C 66.C 67.A 68.A 69.D 70.D
二、多项选择题
01. BD 02.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC
09. BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD
16. AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD
23. ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD
31. BCD 32.ABC 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD 38.ABC
39. ABCD 40.ACD 41.ABD 42.ACD 43.ABC 44.ABD 45.ABCD 46.ABC
47. ABCD 48.BC 49.ABC 50.AB 51.ABC 52.ABCD 53.ABC 54.BCD
55. ABCD 56.AB 57.ABCD 58.AC 59.ABCD 60.ABD
三、判断题
1. 对 2.错 3.错 4.对 5.对 6.对 7.错 8.错 9.错 10.对
11. 对 12.错 13.对 14.对 15.对 16.错 17.错 18.对 19.错 20.错
21. 错 22.对 23.错 24.错 25.错 26.错 27.对 28.对 29.对 30.对
31. 错 32.错 33.错 34.对 35.对 36.对 37.错 38.对 39.错 40.对
41. 对 42.错 43.对 44.错 45.错 46.错 47.错 48.对 49.对 50.是
51. 错 52.错 53.错 54.错 55.错 56.对 57.对 58.错 59.对 60.错
61. 错 62.对 63.错 64.错 65.对 66.错 67.对 68.错 69.对 70.错
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