资源描述
模拟试卷（三）
一、单项选择题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（ ）。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.境内上市外资股
2. 中国证监会按照（ ）授权和依照有关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.中国人民银行
D.全国人大常务委员会
3. 世界上第一个股票交易所于16在（ ）成立。
A.美国的纽约
B.美国的费城
C.荷兰的阿姆斯特丹
D.英国的伦敦
4. 1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终止。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《混业经营法案》
C.《格林斯潘法》
D.《金融服务当代化法案》
5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（ ）。
A.证券发行主体不一样
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式不一样
D.证券所代表的权利性质不一样
6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设置合营企业，从事我国证券投资基金管理业务，外资百分比不超出33％；加入后3年内，外资百分比不超出（ ）。
A.45％
B.49％
C.50％
D.51％
7. 下列的说法中，符合私募证券特性的有（ ）。
A.基金多采取这种发行方式
B.审查条件相对宽松，投资者也较少
C.向不特定的社会公众投资者公开发行
D.审核较严格并采取公告制度
8. 证券市场按照证券进入市场的次序，能够分为（ ）。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
9. 记名股票的特点不包括（ ）。
A.股东权利归属于记名股东
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失，相对安全
D.认购股票时要求一次缴纳出资
10. 我国《中华人民共和国企业法》要求，发行无记名股票的，企业应当记载的事项不包括（ ）。
A.股票数量
B.各股东所持股份数
C.股票编号
D.股票发行日期
11. 下面属于财政政策伎俩的是（ ）。
A.公开市场业务
B.再贴现政策
C.干预资我市场各类交易合用的税率
D.存款准备金制度
12. 某股份企业因破产进行清算，企业财产在支付完破产费用后，其偿付的优先次序依次是（ ）。
A.一般股股东、债权人、优先股股东
B.优先股股东、债权人、一般股股东
C.优先股股东、一般股股东、债权人
D.债权人、优先股股东、一般股股东
13. 我国《中华人民共和国企业法》要求，企业的剩余资产在分派给股东之前，其支付次序为（ ）。
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、缴纳所欠税款、清偿企业债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定赔偿金、职工的工资、清偿企业债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、清偿企业债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定赔偿金、清偿企业债务
14. 我国的股权分置是指（ ）市场上的上市企业股份按能否在证券交易所上市交易，被辨别为非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.红筹股
D.法人股
15. （ ）是指证券是权利的一个物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
16. 记名股票与不记名股票的区分在于（ ）。
A.股东权利的差异
B.记载方式的差异
C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
17. 债券是一个有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（ ）凭证。
A.使用权
B.债权债务
C.转让权
D.所有权
18. 有关债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
B.债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
D.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
19. 我国金融债券的发行始于（ ）。
A.北洋政府时期
B.国民党政府时期
C.1982年
D.1985年
20. 从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.零息
D.息票累积
21. 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》要求，企业发行中期票据应遵守国家有关法律法规，中期票据待偿还余额不得超出企业净资产的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
22. 有关储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。
A.采取实名制，能够流通转让
B.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
C.针对个人投资者，不向机构投资者发行
D.手续简化，付息方式较为多样
23. 贴现债券到期时按（ ）偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额
24. 下列说法中，对于债券利率并不产生重要影响的是（ ）。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的付息方式
25. 基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A.基金的组织形式不一样
B.基金运作方式不一样
C.投资标的划分
D.投资目标划分
26. 对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A.基金管理人的重要业务是发起设置基金和管理基金
B.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立
C.基金管理企业不具备独立法人地位
D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
27. 对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
A.基金管理人未按要求召集或者不能召集时，由基金托管人召集
B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
C.一般由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构立案
28. 有关货币市场基金优点的描述，错误的是（ ）。
A.管理费用低，有些还不收取赎回费用
B.资本安全性高、购置限额低
C.货币市场基金能够作为避险套利的重要工具
D.流动性强、收益较高
29. 按照新会计准则和有关要求，有关估值的基本标准论述错误的是（ ）。
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价钓，应采取市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具备可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表白按以上估值标准仍不能客观反应有关投资品种的公允价值的，基金管理企业应依照详细情况与持有人进行约定，按最能恰当反应公允价值的价格估值
D.采取估值技术确定公允价值时，应尽也许使用市场参加者在定价时考虑的所有市场参数
30. 对基金投资进行限制的重要目标不包括（ ）。
A.防止基金操纵市场
B.引导基金消除市场系统风险
C.引导基金分散投资，减少风险
D.发挥基金引导市场的积极作用
31. 基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。
A.所有者与经营者
B.所有者与监管者
C.经营者与监管者
D.委托者与受托者
32. LOF的汉译名称为（ ）。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参加份额
33. 欧式权证持有人行权的时间（ ）。
A.能够在权证失效日之前任何交易日
B.能够在失效日当日
C.能够在失效日之前一段要求时间内
D.能够在失效日之后一段要求时间内
34. 按照（ ）分类，金融衍生工具能够分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.交易场所
B.基础工具种类
C.产品形态
D.金融衍生工具自身交易的措施及特点
35. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，因为不能完全锁定将来现金流，就产生了（ ）。
A.信用风险
B.基差风险
C.流动性风险
D.法律风险
36. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流的功效称为（ ）。
A.投机功效
B.套利功效
C.价格发觉功效
D.套期保值功效
37. （ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在要求期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购置或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.期权
B.权证
C.期货
D.可转换债券
38. 有关金融衍生工具的基本特性论述错误的是（ ）。
A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）将来价格（数值）的预测和判断的准确程度
C.无论是哪一个金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
39. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
40. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购置非美国企业证券
B.将所购置的证券存储在托管银行
C.存券银行命令托管银行移交证券
D.存券银行发出ADR
41. 目前最为流行的结构化金融衍生品重要是由商业银行开发的（ ）以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.各类结构化理财产品
B.结构化利率贷款
C.结构化利率存款
D.结构化担保产品
42. 某可转换债券面额为1000元，要求其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（ ）股一般股股票。
A.500
B.300
C.250
D.400
43. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A.证券中介机构
B.中国证监会
C.监管部门
D.国务院证券监督管理委员会
44. 我国《中华人民共和国证券法》要求，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币（ ），应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
45. 为保护投资者利益，预防股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）。
A.大宗交易
B.报价方式
C.涨跌幅限制
D.价格决定
46. 我国《中华人民共和国证券法》要求，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部
C.中国证监会
D.国家发展与改革委员会
47. 上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实行尤其的差异化制度化安排，将其涨跌幅百分比统一调整为（ ）。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％
48. 整个证券市场的核心是（ ）。
A.证券企业
B.证券交易所
C.证券投资者
D.证券发行人
49. 贴现债券到期时按（ ）偿还。
A.发行价格
B.市场价格
C.票面金额
D.本息总额
50. 如下几个金融资产的风险按从低到高的次序为（ ）。
A.银行存款、国债、企业债券、股票
B.国债、银行存款、企业债券、股票
C.股票、企业债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、企业债券
51. 《中华人民共和国证券投资基金法》要求，下列事项能够不通过召开基金持有人大会审议决定：（ ）。
A.提前终止基金协议
B.基金扩募或者延长基金协议期限
C.更换基金管理企业的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
52. 不属于证券企业经纪业务内部控制重点的是（ ）。
A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C.非法融入融出资金以及结算风险
D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
53. 在10月1日之前，证券登记结算企业在中央交收体制下实行（ ）结算制度。
A.社团法人
B.多级法人
C.独立法人
D.会员法人
54. 对证券自营业务认识不正确是（ ）。
A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
B.证券自营业务是指证券企业以自己的名义，为我司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
C.轻易存在操纵市场和内幕交易等不合法行为
D.证券企业开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元
55. 不属于证券服务机构的是（ ）。
A.证券登记结算企业
B.投资咨询机构
C.资信评级机构
D.会计师事务所
56. 一般由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券交易所
B.证券登记结算企业
C.中国证券业协会
D.证券企业
57. 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年如下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元如下罚金的是（ ）。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和企业、企业债券罪
C.内幕交易、泄露内幕信息罪
D.提供虚假财务会计报告罪
58. 依照《证券发行与承销管理措施》，初次公开发行股票假如在初步询价阶段参加报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参加报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中断发行。
A.4
B.3
C.2
D.5
59. 取得从业资格的人员，假如属（ ）情况的，能够通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘任
B.存在我国《中华人民共和国证券法》第一百三十二条要求的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
60. 下面不属于证券交易所的重要职能的是（ ）。
A.提供场所和设施
B.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
D.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）如下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目标要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61. 政府发行债券所筹集的资金能够用于（ ）。
A.协调财政资金短期周转
B.填补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.可用于证券投资，以求保值增值
62. 如下有关企业年金的说法正确的是（ ）。
A.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具备良好流动性的金融产品
B.企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的百分比，不低于基金净资产的50%
C.企业年金能够用于信用交易
D.企业年金不得用于向他人贷款和提供担保
63. 证券市场中介机构重要包括（ ）。
A.证券交易所
B.证券企业
C.证券登记结算机构
D.证券服务机构
64. 资本证券是指（ ）。
A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.持有人有一定的收入祈求权
C.是有价证券的重要形式
D.狭义有价证券即指资本证券
65. 如下有关股票的市场价格论述正确的是（ ）。
A.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
B.股票的市场价格由供求关系决定
C.影响股票价格的原因复杂多变，因此股票的市场价格展现出高低起伏的波动性特性
D.股票的价值是影响股票市场价格最直接的原因
66. 赋予股东优先认股权的重要目标是（ ）。
A.增加企业的募集资金
B.确保一般股股东在股份企业保持原有的持股百分比
C.保护原有一般股股东的利益和持股价值
D.确保企业股份能足额认购
67. 境内居民个人能够用（ ）从事B股交易。
A.外币现钞
B.现汇存款
C.外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
68. 如下属于上市企业重大事项的有（ ）。
A.增发新股、发行可转债、配股
B.股东以其持有的上市企业股权偿还其所欠该企业的债务
C.重大资产重组，购置的资产总价较所购置资产经审计的账面净值溢价达成或超出15%的
D.对上市企业有重大影响的从属企业到境外上市
69. 中央银行债券是一个特殊的金融债券，其特殊性表目前（ ）。
A.期限较短
B.期限较长
C.目标是为了实现金融宏观调控而发行
D.目标是筹措投资资金
70. 按照现行要求，我国的混合资本债券具备的基本特性是（ ）。
A.期限在以上，发行之日起内不得赎回
B.混合资本债券到期前，假如发行人核心资本充足率低于4％，发行人能够延期支付利息
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿次序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
D.发行之日起l0年后发行人具备2次赎回权，若发行人未行使赎回权，能够适当提升混合资本债券的利率
71. 我国商业银行债券包括（ ）。
A.政策性金融债券
B.商业银行金融债券
C.商业银行次级债券
D.混合资本债券
72. 债券所要求的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.投资者是出借资金的经济主体
C.债券反应了发行者和投资者之间的债权债务关系
D.发行人是借入资金的经济主体
73. 下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A.通过公开出售基金份额募集资金
B.在英国称为“共同基金”
C.以资产组合方式进行证券投资活动
D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和利用资金
74. 对基金管理人的了解正确的是（ ）。
A.由依法设置的基金管理企业担任
B.是负责基金发起设置与经营管理的专业性机构
C.设置基金管理企业，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本
D.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立，但不具备独立法人地位
76. 设置基金管理企业，应当具备的条件有（ ）。
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.取得基金从业资格的人员达成法定人数
C.重要股东最近5年没有违法统计，注册资本不低于3亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
77. 我国《基金法》要求，基金管理人不得有下列行为（ ）。
A.向基金份额持有人违规承诺收益或者负担损失
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D.不公平地看待其管理的不一样基金财产
78. 有关收入型基金描述正确的是（ ）。
A.资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高
B.重要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目标
C.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
D.固定收入型基金的重要投资对象是债券和优先股
79. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.股权联结型产品
B.债权联结型产品
C.利率联结型产品
D.商品联结型产品
80. 套期保值的基本做法是（ ）。
A.持有现货空头，卖出期货合钓
B.持有现货空头，买入期货合约
C.持有现货多头，买入期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
81. 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。
A.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货将来价格的预期
B.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相同的
C.金融现货交易和金融期货交易的重要目标都是套期保值
D.金融现货交易的对象是某一详细形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
82. 有关金融期货的重要交易制度论述正确的是（ ）。
A.结算所实行逐日盯市制度
B.期货交易所是期货市场的核心，是专门进行期货合约买卖的场所
C.一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割
D.为预防期货价格出现过大的非理性变动，交易所一般对每个交易时段允许的最大波动范围作出要求，一旦达成涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
83. 套期保值的基本类型有（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.跨市场套利
D.跨期限套利
84. 按照基础证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（ ）。
A.可流通的ADR
B.不可流通的ADR
C.无担保的ADR
D.有担保的ADR
85. 我国《中华人民共和国证券法》要求，上市企业有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。
A.企业最近5年连续亏损
B.企业股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C.企业有重大违法行为
D.企业不按照要求公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
86. 股票发行的定价方式，能够采取（ ）。
A.累计投标询价方式
B.上网竞价方式
C.协约定价方式
D.一般询价方式
87. 我国银行间债券市场的重要职能是（ ）。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割，责任人民币同业拆借及债券交易清算监督
C.提供网上票据报价系统
D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
88. 决定债券再投资收益的重要原因是（ ）。
A.市场利率的变化
B.宏观经济政策
C.息票收入
D.债券的偿还期限
89. 我国建立集中、统一的证券登记结算体制具备的重大意义是（ ）。
A.以便投资者开立证券账户，减少资金占用
B.对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C.有利于从体制上防范和控制市场风险
D.建立中央登记结算系统有利于提升市场结算效率
90. 证券企业为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的要求是（ ）。
A.对单一客户融券业务规模不得超出净资本的10％
B.为单一客户融资业务规模不得超出净资本的5％
C.接收单只担保股票的市值不得超出该股票总市值的10％
D.接收单只担保股票的市值不得超出该股票总市值的20％
91. 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
A.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万元，合作会计师事务所净资产不低于100万元
B.上年度业务收入不低于800万元
C.60周岁以内注册会计师不少于40人
D.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
92. 独立董事在任期内辞职或被撤职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面阐明。
A.独立董事本人
B.监事会
C.证券企业
D.董事会
93. 有关净资本的论述正确的有（ ）。
A.净资本指标反应了净资产中低流动性部分，表白证券企业可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
B.也能够说，净资本是假设证券企业的所有负债都同时到期
C.计算净资本的重要目标是在证券企业经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理企业的破产清算等事宜
D.净资本是指依照证券企业的业务范围和企业资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
94. 企业治理结构是一个联系并规范（ ）之间权利和义务分派，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A.董事会
B.高级管理人员
C.监事会
D.股东
95. 控股股东的行为规范方面，控股股东被严禁的行为有（ ）。
A.控股股东不得独立于证券企业进行核算，而应共同核算、共同负担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会干预证券企业的经营管理活动
C.不得利用其控股地位损害证券企业、企业其他股东和企业客户的合法权益
D.不得超越股东会、董事会任免证券企业的董事、监事和高管人员
96. 《证券发行与承销管理措施》中重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等步骤，完善了现行的询价制度，下面有关询价制度论述正确的是（ ）。
A.在主板市场上市的企业要求能够通过初步询价直接定价
B.对在深交所中小企业板上市的企业，必须通过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C.所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商得拒绝询价对象参加初步询价
D.只有参加初步询价的询价对象才能参加网下申购
97. 新《中华人民共和国企业法》明确关联交易的概念，详细要求包括（ ）。
A.明确要求企业控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占企业利益
B.利用关联交易致使企业遭受损害的，应当负担赔偿责任
C.董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
D.上市企业董事与董事会会议决议事项所包括的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
98. 证券市场监管的意义是（ ）。
A.是发展和完善证券市场体系的需要
B.是证券市场参加者进行发行和交易决议的重要依据
C.是维护市场良好秩序的需要
D.是保障广大投资者权益的需要
99. 有关 《证券企业融资融券试点管理措施》中对债权担保要求的论述，正确的是（ ）。
A.证券企业向客户融资融券，应当向客户收取一定百分比的确保金。确保金不能以证券冲抵
B.客户交存的担保物价值与其债务的百分比，超出证券交易所要求水平的，客户能够按照证券交易所的要求和融资融券协议的约定，提取担保物
C.证券企业应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的百分比
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的收益采取财产保全或者强制执行措施的，证券企业应当处罚担保物，实现因向客户融资融券所生债权
100. 证券业从业人员诚信信息统计的内容包括（ ）。
A.基本信息
B.警示信息
C.处罚处罚信息
D.奖励信息
三、判断题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）判断如下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101. 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）
102. 金融租赁企业能够从事证券投资业务。 （ ）
103. 金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 （ ）
104. 提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。 （ ）
105. 上市企业采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）
106. 上市证券是指能够在证券交易所进行交易的证券。 （ ）
107. 凡是以外币标明面额的证券，均为国际证券；凡是以人民币标明面额的证券均为国内证券。 （ ）
108. 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化一般反应实际资本额的变化。 （ ）
109. 若一国国际收支连续出现逆差，则股价会上涨。 （ ）
110. 中央银行通过公开市场业务大量购置证券，使证券价格上升。 （ ）
111. 上市企业股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 （ ）
112. 股票持有者作为股份企业的股东依法享受资产收益、重大决议、选择管理者等权利，因此股票也是一个物权证券。 （ ）
113. 我国《中华人民共和国企业法》要求，股东能够用货币出资，但不能够用知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。 （ ）
114. 股份企业的经营现实状况和将来发展是股票价格的基石。 （ ）
115. 《中华人民共和国企业法》要求，股份有限企业向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。 （ ）
116. 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 （ ）
117. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具备同时性。 （ ）
118. 股份企业发行可赎回优先股票的目标一般是为了减少股息负担。 （ ）
119. 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具备法人资格的事业单位和社会团体。 （ ）
120. 一般来说，当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （ ）
121. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不一样的国家。 （ ）
122. 流通市场不发达时，短期债券的销售就也许不如长期债券。 （ ）
123. 债券持有人可按自己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益。 （ ）
124. 储蓄国债（电子式）的发行对象是个人和机构投资者。 （ ）
125. 贴现债券是属于折价方式发行的债券。 （ ）
126. 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表白国库券投资不存在任何风险。 （ ）
127. 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。 （ ）
128. 企业型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设置的一个基金。 （ ）
129. 投资者在买卖开放式基金时，不需要支付申购费和赎回费。 （ ）
130. 设置基金管理企业，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 （ ）
131. 托管费一般按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ）
132. 封闭式基金有固定封闭期，一般在以上，一般为或。 （ ）
133. 封闭式基金一般有要求的封闭期，一般在5年以上。 （ ）
134. 西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期企业债务等金融工具。 （ ）
135. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条的要求，设置基金管理企业，其重要股东应当具备从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的很好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法统计，注册资本不低于三亿元人民币。 （ ）
136. 金融期货交易的重要目标是筹资投资。 （ ）
137. 从理论上说，价格发觉意味着期货价格等于将来的现货价格。 （ ）
138. 认购权证明质上是看跌期权，认沽权证是看涨期权。 （ ）
139. 附权证债券持有人在行使权利时，将债券按要求的转换百分比转换为上市企业股票，债券将不复存在。 （ ）
140. 互换交易的重要用途是变化交易者资产或负债的风险结构（例如利率或汇率结构），从而躲避对应的风险。 。 （ ）
141. 认股权证的价格波动幅度不小于股票价格的波动幅度，阐明认股权证的投机性更强。 （ ）
142. 金融期权的期权费是由购置者支付的。 （ ）
143. 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。 （ ）
144. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的35％。 （ ）
145. 我国的股票发行实行注册制。 （ ）
146. 中小企业板块的总体设计能够概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 （ ）
147. 债券的发行价格能够分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 （ ）
148. 证券交易市场是发行市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以连续扩大的必要条件。 （ ）
149. 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 （ ）
150. 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。 （ ）
151. 设置证券登记结算企业其自有资金不少于人民币2亿元。 （ ）
152. 我国证券企业从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 （ ）
153. 证券企业IB业务是指证券企业接收期货经纪商的委托，为期货经纪商简介客户的业务。 （ ）
154. 证券企业经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务、注册资本最低限额为人民币5亿元。 （ ）
155. 证券企业经营证券自营业务的，自营股票规模不得超出净资本的200%。 （ ）
156. 企业上市条件是企业股本总额5000万元。向社会公开发行的股份达企业总股份数的25%以上。 （ ）
157. 新《中华人民共和国企业法》取消了对企业提取公益金的强制性要求。 （ ）
158. 企业聘任、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。 （ ）
159. 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 （ ）
160. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 （ ）
参考答案
一、单项选择题
1. D 2. A 3. C 4. D 5. D 6. B 7. B 8. A 9. D
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