私募投资基金风险揭示书内容与格式指引(DOC6页).doc

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附件 2
私募投资基金风险揭示书
内容与格式指引

[格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容]
尊敬的投资者：
投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可 能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在 做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、
公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同） ，充分认识本 基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项 风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨
慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人[具体机构名称]及投资
者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：
一、基金管理人承诺
（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券
投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基
金管理人,并取得管理人登记编码。
（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会 为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募
基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金
财产安全的保证。
（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已 （或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经

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了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；
已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、
回访确认的制度安排以及投资者的权利。
（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈
利，也不保证最低收益。
二、风险揭示
（一）特殊风险揭示
[具体风险应由管理人根据私募基金的特殊性阐明]
若存在以下事项，应特别揭示风险：
1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风
险；
2、私募基金未托管所涉风险； 3、私募基金委托募集所涉风险
4、私募基金外包事项所涉风险；
5、私募基金聘请投资顾问所涉风险；
6、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所
涉风险。
（二）一般风险揭示
1、资金损失风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金
不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
本基金属于[相应评级水平]风险投资品种，适合风险识
别、评估、承受能力[相应评级水平]的合格投资者。

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2、基金运营风险
基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所 产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓
投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。
3、流动性风险
本基金预计存续期限为基金成立之日[ ]起至[存续
期限]（包括延长期（如有） ）结束并清算完毕为止。在本基 金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风
险。
根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期 结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。
4、募集失败风险
本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能
存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
基金管理人的责任承担方式：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费
用；
（二）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三
十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
5、投资标的风险（适用于股权类）
本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原
股东对所投资企业的管理和运营，相关市场宏观调控政策、 财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及 区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状
况，进而影响本基金投资标的的价值。