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施工索赔的现状和对策研究

海口经济学院高等教育自学考试本科毕业论文

论 文 题 目
施工索赔的现状和对策研究

作 者： 周海蕾
准考证号： 228610100327
专 业： 工程管理
指导教师： 曾缨

2012年3月

摘 要
随着我国建筑行业改革步伐的加快，建筑法律法规不断完善，工程索赔逐渐为国内建设单位、监理单位、承包商所重视，索赔在工程项目合同中已经是必不可少的了。在我国普遍存在索赔意识薄弱、索赔认识上有误区等现象，严重制约了我国建筑业的发展，加上索赔管理作为一种实践性很强的工作，与之相关的理论研究也必须建立在丰富的工程建设实践经验基础上。本文采用了以相关理论为基础，采用动态联系的观点及实证研究方法和归纳分析的研究方法。首先由国内企业索赔发展现状提出我国现在工程项目索赔过程中仍存在的问题；接着说明了发生索赔的原因，让施工企业意识到索赔的发生是合理合法的现象。最后针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了改进措施和索赔技巧。

关键词:施工索赔；索赔现状；策略；技巧；

目 录
一、 我国施工企业索赔的现状…………………………………………（3）
（一）施工索赔的重要性………………………………………………（3）
（二）对我国施工企业索赔现状的分析………………………………（3）
1.法律法规不健全……………………………………………………… （3）
2.我国企业对索赔的认识不深………………………………………… （4）
3.承包商的处境………………………………………………………… （4）
二、 引起施工索赔产生的原因………………………………………… （4）
（一）工程建设项目的多变性引起的索赔…………………………… （4）
（二）因合同文件理解的差异性引起施工索赔……………………… （5）
（三）工程变更引起的索赔…………………………………………… （5）
（四）业主应负的责任引起的索赔………………………………………（6）
三、 施工索赔的对策及防范…………………………………………… （6）
（一）索赔的策略和索赔的技巧……………………………………… （6）
1.以积极 正确的态度参与工程建设……………………………………（6）
2.敢于索赔 懂得索赔………………………………………………………（7）
3.注意细节 灵活的提出索赔……………………………………………（8）
4.善于学习和总结…………………………………………………………（8）
（二）加强对索赔的防范工作……………………………………………（9）
1.严肃认真的对待投标报价………………………………………………（9）
2.注意签订合同时的协商与谈判…………………………………………（9）
3.加强施工质量管理…………………………………………………………（9）
4.加强施工进度计划与控制……………………………………………（10）
5.注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大………………………（10）
6.善于学习和总结………………………………………………………（10）
四、结束语…………………………………………………………………（10）
参考文献………………………………………………………………… （11）
致谢…………………………………………………………………………（11）

索赔是项目管理的一个重要内容，也是不可避免的环节。由于施工现场条件、环境的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、工程的变更，使得在建筑工程施工过程中不可避免的出现了索赔。在我国施工索赔的研究尚处于起步阶段，对于索赔的意识还很薄弱，对于索赔的方法，索赔的程序不够规范、严谨。但是施工企业只有善于利用索赔，才能取得更好的经济效益。
一、我国施工企业索赔的现状
（一）施工索赔的重要性
索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错，而造成的损失和社会影响，向对方提出经济补偿和工期补偿合理及合法的要求。工程项目实施的过程中会隐含着各种各样的风险，为了避免由于在工程实施过程中承担了本不属于自身的风险造成的损失，承包商应通过索赔将损失尽可能的得到补偿。索赔有利于解决合同争执和赔偿的问题，保证合同的有效履行;索赔还能够提高承包企业的管理水平。承包商承接工程的主要目的是获取经济效益，一个较有实力的承包商，应该具有很强的合同管理和工程索赔的能力，只有善于运用索赔才能使自己的竞争力强大。因此，施工索赔是承包商减小风险损失，避免成本损失的重要手段和有效途径。
（二）对我国施工企业索赔现状的分析
工程索赔是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题，严重制约着我国建筑业的发展。即便索赔在我国已经慢慢引起关注。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。许多企业索赔专业人士匮乏，参与索赔的人员不熟悉相关法律法规，缺乏施工管理经验，知识素质不高。还有的承包商为了今后能在未来工程中取胜，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。为的就是不想破坏了所谓的人情关系。上述情况的出现主要是以下几方面原因。
1、法律法规不健全
索赔管理相关的法律法规还无法满足建筑工程的要求，以致人们不习惯用法律手段和合同措施解决问题，造成了很多有法不依的现象。
2、我国企业对索赔的认识不深
首先是企业忽视收集索赔证据和准备索赔证明文件，使施工索赔没有可靠的基础和依据。其次是承包商不敢索赔。由于竞标夺标不易，为了保持和业主的良好关系，因此，即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外开支，亦不敢提出索赔。第三是不会索赔。由于缺乏合格的合同管理人员，承包商不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以，即使有索赔事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧，施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达的计划任务，不习惯竞争，缺乏市场意识。承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识，不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍。同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。
3、承包商的处境
我国目前建筑市场竞争非常激烈，施工队伍多，业主的选择范围较大，业主就处于一个非常有利的位置，掌握了主动权，所以业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不敢因为业主不认真执行合同，向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方处于失衡状态。
二、引起施工索赔产生的原因
施工中的索赔问题，牵涉到建设单位和施工单位双方的利益也关系到监理工程师的工作质量，建设单位和施工单位双方和监理方都必须正确的对待和处理，必须本着以法律为基础，以合同的准则为依据的原则进行分析。
(一)工程建设项目的多变性引起的索赔
现代工程建设项目的特征是投资额巨大，建设周期长，建设规模大，技术性强，易受社会环境、经济环境、技术环境、法律环境的影响。导致工程项目施工的计划成本和计划工期与实际有出入，但是签订施工合同都是在施工前签订的，并没有综合考虑各种未知因数。而且合同文件是在有限的时间的条件下准备的，要做到万无一失是不可能的，其中一定会有缺陷和考虑不足的地方，有些表达上会存在歧义，这就导致合同条款中产生矛盾和不一致的地方。施工现场条件的也会变化，土建工程对基础的地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层、溶岩空洞、地下文物遗址等等，根据业主在投标文件中所提供的资料，以及承包商在招标前的现场查勘，都不可能准确无误的发现，即便是有经验的承包商也无法事前预料。因此，施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。
（二）因合同文件理解的差异性引起的索赔
由于合同文件包括的范围很广，涉及的种类多样,合同条款存在着漏洞和矛盾,有些表达上会存在歧义，这就导致合同条款中产生矛盾和不一致的地方，而且对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款;并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响,容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。一个工程项目往往涉及很多单位,如业主、承包商、分包商、供应商、监理工程师等,各方面的社会关系、经济关系、技术关系复杂,容易出现一方理解异同而引发争议,进而引发经济纠纷和施工索赔。
（三）工程变更引起的索赔
工程变更是每个项目施工过程中的常见的现象。特别是在建设项目规模大、施工周期长的项目，施工中发生索赔更是不可避免的。由于在招投标阶段，设计图纸往往不够成熟、深化，在施工过程中，工程师会根据现场环境、条件做出一些合理的指示，以及业主也还会有一些新的变动，而这些改变都是承包商索赔的依据。还有现场条件与设计图纸要求相差较大,大幅度地增加了工作量。如果这种情况使工作量增大很多，承包商也应提出来，并据此向业主提出索赔。只要是非自身原因产生的变更，包括在工程施工的过程中，异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水、战争、经济封锁、禁运等不可抗力因素，这些都是承包商可以提出索赔的理由。所以工程变更是导致施工索赔的原因
（四）业主应负的责任引起的索赔
项目实施过程中有时会出现业主违约或说定的某件事发生变化他应承担部分责任。在签订的施工合同中，都很清晰的说明了双方的义务和权力。有时候业主会做出一些违反施工合同的事件，比如：因自然灾害影响或业主方面的原因出现业主未按约定的时间提供施工现场或材料设备，或是所供应的材料、设备与协议条款不符；因为业主拖延向承包方支付工程款影响到承包商的资金周转；当项目遇到不属于承包商责任的事件发生，或改变了部分工作内容而必须展延工期时，业主基于某种考虑坚持不予延期要求赶工。对于这些业主方面的原因而引起的施工费用的增加或者工期拖延导致承包商窝工、设备闲置时，承包商有权提出索赔，如果业主的行为属于合同约定的违约行为，还要追究业主相应的违约责任。这些都是可以产生索赔的。
三、施工索赔的对策及防范
如今，建筑行业的队伍日益强大，竞争十分激烈。承包商要想以高价中标几乎是不可能的事，行业里流传这么一句话“中标靠低价，赢利靠索赔”。在现行的建设工程招投标体制下，一般工程项目的总造价是在项目施工前就已经签订合同。但在施工过程中可以根据变更与合同履行进行索赔。索赔是承包商在建筑市场上保护自身权益、弥补损失、提高经济效益的重要和有效手段，在近年来日益受到施工企业的重视。但是想要把索赔的成功率达到百分百，就我国目前的状态还很难将索赔利用恰到好处，还需面临着种种的问题，想要更好的做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，具体有以下几个方面：
（一）索赔的策略和技巧
1.以积极、正确的态度参与工程建设
在施工企业工程项目管理中，索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。施工索赔其实是个经营战略问题，它直接影响着整个企业的盈利。在实际索赔工作中务必做到：易索赔的事件必争；能索赔的事件力争；积极应对难索赔的事件。切记不要讲情义而忽略应有的合理索赔致使企业遭受不应有的经济损失，对于索赔金额较少，又比较容易成功的合理的索赔要积极的争取;对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃，对于容易索赔的事件，也一定要积极争取。
除了有积极的态度，作为施工方还应该具备正确的行业素质。首先要把本分做好，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程拥有良好的信誉。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商又应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可。
2.敢于索赔、懂得索赔
在工程的开始阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。因为一般的建设项目在开始施工准备阶段都存在施工征地，入场的问题，多数情况下业主都不能按时解决，从而令承包商蒙受窝工损失。另外，在建筑工程的开挖阶段，地质条件与标书图纸不一致的情况经常出现，因此索赔的机会较多。但承包商往往觉得工程刚开始就索赔容易破坏双方关系，不但得不到钱，还会使业主和工程师今后对自己更加苛刻，所以不敢提出索赔，而是采取以后再说的策略。正是这种心态使索赔失去了时效。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的态度可能迥异，因为业主在工程施工中的不同阶段处于不同的环境，有不同的目标和不同的利益。在工程前期，承包商提出索赔，双方较容易达成协议，因为业主此时考虑到如果索赔谈判不能令承包商满意，承包商可能在不违反合同的前提下采取消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔采取拖延战术和苛刻的态度，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。还有必须在时效内提交高质量的索赔报告。索赔报告书的质量和水平与索赔成败关系密切，一项符合合同要求的索赔，如果承包商索赔报告书写得不好，承包商会失去索赔中的有利地位和条件，轻则使索赔大打折扣，重则使索赔失败。
3.注意细节，灵活的提出索赔
工程师常常乐于下达口头的变更指令，而不愿发出书面文件（虽然合同要求书面的变更指令），这时，承包商一定要取得书面确认，如果承包商不书面要求工程师对变更指令予以确认，而按照口头指令开始了变更工程的施工，就会将使自己陷于非常被动的地位，因为这种情况下工程师拒绝承包商的索赔要求是合理的。按国际承包惯例，没有工程师的书面指令，承包商无权实施工程变更。在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有灵活性。若遇到争议性较大的问题，要懂得已退为进，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受。针对不同情况，从实际出发来确定索赔事件的分类性质，确定战略方针，然后采取相应的策略，分析能够促成索赔成功的各种因素并加以利用。宏观上，对拒绝索赔的对方要进行心理分析，抓住心理上的弱点来帮助索赔的成功，从微观上，从务实技巧与可操作性角度出发，对索赔事件全面分析研究，其中包括证据技术，合同技术，工程鉴定技术等。从谈判技巧出发，力争友好解决，防止对立情绪，这样才能成功的取得索赔。
4.善于学习和总结
想要提高索赔的成功率还要不断的学习，研究国际上究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验。施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，以达到提高维护自身利益能力、提高项目管理水平、成功取得索赔的目的。
（二）加强对索赔防范工作
依据合同条件规定，为了维护承包商应得的经济利益，赋予了承包商的索赔权利，所以承包商是索赔事件的发起者。但是为了承包商自身的利益和信誉，承包商应慎重使用自己的权利。一方面要建好工程，加强合同管理和成本管理，控制好工程进度，预防业主的反索赔；另一方面要善于申报和处理索赔事项，尽量减少索赔的数量，并实事求是的进行索赔。一般地讲，承包商在预防和减少索赔与反索赔方面，可以采取以下措施：
1.严肃认真的对待投标报价
在每项工程招标投标与报价过程中，承包商都应仔细认真研究招标文件，全面细致的进行施工现场勘查，认真的进行投标估算，正确的决定报价。切不可疏忽大意进行报价，或为了中标，故意压低标价，企图在中标后靠索赔弥补盈利。
2.注意签订合同时的协商与谈判
承包商在中标以后，在与业主正式签订合同的谈判过程中，应对工程项目合同中存在的疑问进行澄清并对重大工程风险问题，提出来与业主协商谈判，以修改合同中不适当的地方。特别是对于工程项目承包合同中的特殊合同条件，若不允许赔偿，付款无限制期限，无利息等，都要据理力争，促成对这些合同条款的修改，以“合同谈判纪要”的形式写成书面内容，作为本合同文件的有效组成部分。这样，对合同中的问题都补充为明文规定条款，也可预防和避免施工中不必要的索赔争端。
3.加强施工质量管理
承包商应严格按照合同文件中规定的设计、施工技术标准和规范进行工作，并注意按设计图施工，从原材料到各工艺工序严格把关，进行全面的质量管理，尽量避免和消除工程质量事故的缺陷，则可避免业主对施工缺陷的反索赔事项的发生。
4.加强施工进度计划与控制
承包商应尽力做好施工组织与管理，从各个方面保证施工进度计划地实现，防止由于承包商自身管理不善造成的工程进度拖延。
5.注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大
承包商应注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大。另外，所有的工程变更都必须有书面的工程变更指令，以便对变更工程进行计价。若业主或监理工程师下达了口头变更指令，要求承包商执行变更工作，承包商可以予以书面记录，并请业主或监理工程师签字确认，若监理工程师不确认，承包商可以不执行该变更工程，以免得不到应有的经济补偿。
6.加强工程成本的核算与控制
承包商的工程成本管理工作是保证实现施工经济效益的关键工作。也是避免和减少索赔的关键所在。
四、结束语
综上所述，通过对施工索赔的分析，施工企业要深刻的意识到索赔的重要性，重视索赔、积极索赔，采用正确的法律途径，友好的合作态度，灵活的索赔技巧，及时的处理好索赔。索赔是承包商挽回非自身原因所造成损失的有效工具，搞好索赔管理是施工企业维护自身权益、提高经济效益的重要途径。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。同时也提高了企业的经营管理水平。

参考文献
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[12] 吴泽.建筑企业管理.北京：中国建筑工业出版社,1995年

致 谢
大学本科的学习生活即将结束，在曾缨老师的悉心指导下，我的论文才能顺利完成，是她给了我很多合理的建议，及时给我指出论文中的不足之处，让我少走了很多弯路，给她添了很多麻烦。在此我要对曾老师表示感激。这次的论文写作，对于我今后的学习工作无疑是一笔巨大的财富。我还要感谢所有曾经悉心教导我的老师、领导和所有关心我的同学，他们在我的成长过程中给予了我莫大的帮助、支持和鼓励。

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